對諾貝爾經(jīng)濟學獎的預測，被稱為“一項高度不精確的科學工作”，但一些最聰明的人總是樂此不疲地進行各種可能性的猜測。Thomson S c ie n tific 過去4 年列出的1 8位候選人中,僅有兩位最終贏得了諾貝爾獎；哈佛過去兩年在其每年最看好的3人中，僅有一位最終獲了獎菲爾普斯摘得此項殊榮亦在眾多預測之外芝加哥大學共出了9位諾貝爾經(jīng)濟學獎得主，哈佛大學有4位，麻省理工學院有3位。在菲爾普斯今年獨占花魁之后，哥倫比亞大學也有了3位諾貝爾經(jīng)濟學獎得主

本報記者王慧卿發(fā)自上海瑞典皇家科學院在頒獎文稿中稱，埃德蒙·菲爾普斯的研究工作幫助我們加深了對經(jīng)濟政策短期和長期效果之間關系的理解。他的貢獻對經(jīng)濟研究和政策都產(chǎn)生了決定性的影響。

復旦大學經(jīng)濟學副教授宋錚表示：“菲爾普斯是繼凱恩斯后最棒的經(jīng)濟學家，為凱恩斯主義提供微觀基礎做了大量工作，并成為新凱恩斯主義的代表人物?！钡拇_，菲爾普斯在經(jīng)濟理論上的貢獻多樣而且卓越，很多上世紀六七十年代的研究成果迄今仍經(jīng)常被引用。

解釋凱恩斯難題

在整個上世紀60年代后期，菲爾普斯都試圖在宏觀經(jīng)濟學與微觀經(jīng)濟學之間架起溝通橋梁。

上世紀60年代末，菲爾普斯將基于預期的微觀經(jīng)濟學引入就業(yè)和工資決定動態(tài)當中。凱恩斯在上世紀30年代發(fā)展的凱恩斯理論留下了兩個問題未解：一是為何經(jīng)濟狀況良好的時候仍存在非自愿性失業(yè)；二是“有效需求”的減少為何引發(fā)失業(yè)率的上升，也即為何貨幣工資和價格不能馬上下降以阻止就業(yè)減少？挑戰(zhàn)就在于如何在傳統(tǒng)經(jīng)濟學框架下解釋這些問題。

在菲爾普斯的“微觀-宏觀”模型中，實現(xiàn)市場均衡（也就是市場參與者的預期與其行動相一致）并不能消除失業(yè)，甚至不能消除非自愿性失業(yè)。他在1968年的論文中建立了勞動力轉換模型（t h e l a b o r t u r n o v e r m o d e l），強調勞動力的工作轉換給企業(yè)帶來的損失，因此工資必須是能夠減少員工轉換工作頻率而努力工作的“效率工資”，這個數(shù)字要比均衡時的工資高，由此解釋非自愿性失業(yè)的存在。1969年的論文中菲爾普斯又建立了“島嶼模型”，闡釋了即使工人不滿足于自己所在“島嶼”的工資水平，在他們離開自己的島嶼到工資更高的“島嶼”去的過程中也處于失業(yè)狀態(tài)。

這些模型的重要發(fā)現(xiàn)就是非均衡的存在，以及非均衡對經(jīng)濟活動的影響。對工資和價格水平的錯誤預期會影響失業(yè)率。比如在“島嶼模型”中，如果工人預期的平均工資低于真實的平均工資，那么部分工人就可能接受低于真實平均工資的工作從而停止尋找，這樣的話失業(yè)率會下降。

對凱恩斯難題的一個解釋漸漸浮出水面：“有效需求”未被察覺的增加推高了貨幣工資水平和價格水平，而企業(yè)并沒有預期到這種增加，那么就業(yè)就會減少。也就是說，如果真實價格和工資水平的上升超過了預期水平，那么“有效需求”的增加就會提高失業(yè)率。這實際上涉及到了一個處于不完全和不完美信息下的世界。1969年1月的一個周末，菲爾普斯在賓夕法尼亞召集了一個非正式會議討論這一正在冒險探索的領域。參加會議的經(jīng)濟學家進行了充分的交流，會后出版的名為“失業(yè)和通貨膨脹理論的微觀基礎”的論文集，掀起了對這個新的宏觀經(jīng)濟學分支的第一輪研究熱潮。

修正菲利普斯曲線

這些模型還包含著對傳統(tǒng)經(jīng)濟學的另一個背離。這些模型通常假定失業(yè)率的均衡只取決于非貨幣因素，因此與通貨膨脹率無關。對貨幣和通脹保持“中性”極大地簡化了經(jīng)濟分析。這意味著一旦預期隨著經(jīng)濟政策的改變而改變，那么中央銀行的通脹目標就不能影響失業(yè)率。因此，通貨膨脹不會對長期失業(yè)率產(chǎn)生影響。

這在邏輯推理上并不稀奇，但是卻挑戰(zhàn)了凱恩斯主義和菲利普斯曲線。在上世紀五六十年代，人們認為通貨膨脹和失業(yè)率之間存在著穩(wěn)定的此消彼長的關系，即所謂的“菲利普斯曲線”。這一理論認為，降低失業(yè)率將付出使通貨膨脹上升的代價。

菲爾普斯最早從理論上對菲利普斯曲線發(fā)生興趣，是在1966年夏天和他同年秋季進入賓夕法尼亞大學后的最初幾個月。對菲利普斯曲線的批評和發(fā)展也是菲爾普斯最廣為人知的學術貢獻。菲爾普斯通過建立一系列的模型并不斷對它們進行修正，從理論上給出了政策建議：今天的低通脹導致對未來低通脹的預期，因此有助于未來的決策制訂。

20世紀70年代中的大部分時間，菲爾普斯都在研究如何從理論上證明，如果每個經(jīng)濟人都能夠進行理性預期，那么對均衡的偏離就只能是貨幣性的。他認為如果工資和價格的確定是非同步的，那么即使理性預期情況下，對均衡的背離也需要一段時間才能消失。這方面的研究推動了所謂“新凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟學”的興起。

上世紀80年代菲爾普斯進一步發(fā)展了對非均衡的分析，提出如果每個經(jīng)濟參與者不采用相同的模型和方法對就業(yè)、價格等經(jīng)濟變量形成預期，那么非均衡狀態(tài)的存在時間會進一步延長。

成長

菲爾普斯1933年夏天出生于伊利伊州伊凡斯頓，當時美國正處于大蕭條谷底，他父母都失去了工作。當時也正是凱恩斯主義形成的時期，凱恩斯主義的政策含義：通過政府干預來拯救經(jīng)濟蕭條也成為最流行的做法。

1951年菲爾普斯進入安默斯特學院讀大學。在大學第一年里，他迷戀上了柏拉圖、休謨等人，對哲學產(chǎn)生了濃厚的興趣，但在學經(jīng)濟出身的父親和學家政管理出身的母親的影響下，他第二年開始接觸經(jīng)濟學課程。在大學的經(jīng)濟學學習中，菲爾普斯逐漸顯現(xiàn)出了與眾不同的才智。

作為剛剛開始入門的初學者，他敏銳地感受到了宏觀經(jīng)濟學與微觀經(jīng)濟學二者之間的鴻溝，并對二者如何相互溝通產(chǎn)生了濃厚的興趣。正是這種興趣引導他把微觀經(jīng)濟學引入了凱恩斯創(chuàng)立的宏觀經(jīng)濟學，并成為新凱恩斯主義的領軍人物。

由于當時的耶魯大學在經(jīng)濟學研究領域日益崛起，而且可以提供有吸引力的獎學金，于是菲爾普斯選擇了那里。在那兒，菲爾普斯師從自己仰慕已久的詹姆斯·托賓（JamesTobin）。

在這段時期，托賓、托馬斯·斯凱林(Thomas Schelling)、阿瑟·奧肯(ArthruOkun)等著名學者的杰出智慧和不倦教誨，使菲爾普斯受益頗多。一些中歐經(jīng)濟學家也對菲爾普斯產(chǎn)生了影響，他對這些經(jīng)濟學家所重視的預期留下了非常深的印象。

在先后獲得耶魯大學的文學和哲學博士學位之后，菲爾普斯1959年6月來到洛杉磯,在蘭德公司（RANDCorporation）開始了他的第一份工作。但菲爾普斯不久就感覺到，那里的環(huán)境并不符合他做學問的愿望。恰在此時，耶魯大學的考勒斯基金會（CowlesFoundation）提供了一個非常難得的學術職位，于是1960年菲爾普斯重返耶魯。

在這段時間，他提出了經(jīng)濟增長的“黃金分割律”，被視為對羅伯特·索洛（RobertSolow）開創(chuàng)的增長路徑研究的一個重要進展。在這一時期中，作為對其研究工作的一個回報，菲爾普斯還受到了麻省理工學院（MIT）1962~1963年對其進行訪問的邀請。在短短幾年時間里，菲爾普斯已經(jīng)成為一個具有國際聲望的經(jīng)濟學家。

菲爾普斯1966年離開耶魯大學，來到賓夕瓦尼亞大學，翻開他學術生涯新的一頁。60年代后期是他學術成果非常豐碩的時期。根據(jù)菲爾普斯的回憶，在那段屬于職業(yè)生涯開始起步的幾年中，他就像一個不斷溢出思想的容器。

就是在這一時期，菲爾普斯建立和發(fā)展了一系列模型，對菲利普斯曲線進行了批評和發(fā)展。菲爾普斯最早從理論上對菲利普斯曲線發(fā)生興趣，是在1966年夏天和他同年秋季進入賓夕瓦尼亞大學后的最初幾個月。他的著名論文：“菲利普斯曲線、通貨膨脹預期和隨時間變動的最優(yōu)就業(yè)”，就是在該年冬天完成的，該文于次年發(fā)表并引起廣泛矚目。

伴隨他第一次婚姻的破裂和個人生活的不斷干擾，他的學術生涯也隨之步入了一個低谷。1971年秋天，菲爾普斯進入了哥倫比亞大學經(jīng)濟系，這是他一生中第三次通過變更工作，也重新開啟一個新的階段。他在那里一呆就是8年。

在那里他遇到了自己的第二任妻子維維安娜·蒙特多（VivianaMontdor），兩人1974年舉行了婚禮。在個人生活重新安定下來之后，菲爾普斯又開始進入了一個學術多產(chǎn)的時期。

這一時期他在經(jīng)濟公平問題、勞動市場結構剛性、理性預期下貨幣政策、非一致工資或價格制定、非對稱信息下的隱性合同以及理性預期本身等問題都進行了非常廣泛的研究。

80年代，菲爾普斯開始想用一本導論性教科書把自己認為重大的經(jīng)濟學問題記錄下來。1985年春天，他的《政治經(jīng)濟學：入門教材》面世。1990年,菲爾普斯把多年積累的、自己對于宏觀經(jīng)濟學研究現(xiàn)狀和進展的理解整理成冊，出版了《宏觀經(jīng)濟思想七流派》一書，這也被視為他學術研究階段性成果的一個總結。

在剛剛步入60歲的時候，菲爾普斯撰寫了自傳，對自己的工作進行了一次清算和檢討。回顧過往成就令他欣慰，而看到這些成就能對他人產(chǎn)生影響更是一種滿足。他感到自己的事業(yè)已進入了一個平和的階段。

在他看來，學術影響并不是他個人成就的一個主要部分，其他方面的回報、特別是從工作本身中得到的回報，才是最重要的評判標準。由于了解這一點，他才能根據(jù)自己的愛好、而非外界眼光選擇適合自己的研究課題。

宋錚表示：“自1995年盧卡斯獲得諾獎以來，菲爾普斯就一直是諾貝爾經(jīng)濟學獎最熱門的候選人。盡管了解他的人不多，但他的學術成就遠超過曼昆等國內熟知的經(jīng)濟學家?！?

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尋找“中國曲線”

本報記者宋蕾發(fā)自北京“菲爾普斯獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎是眾望所歸。2004年獲得諾獎的經(jīng)濟學家也是研究宏觀經(jīng)濟的。”國家發(fā)改委經(jīng)濟體制與管理研究所金融中心主任張海魚表示，宏觀經(jīng)濟學是當前世界經(jīng)濟學研究的熱點，由于微觀主體形勢的日趨復雜，宏觀經(jīng)濟領域急需開拓性的研究。而菲爾普斯因其在這個領域開創(chuàng)性研究贏得了“現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學的締造者”的稱呼。

評價菲利普斯的宏觀經(jīng)濟研究，張海魚認為，首先是他的研究觸角廣泛，包括就業(yè)、通貨膨脹和通貨緊縮、儲蓄、公債、稅收、代際公平、價格、工資、微觀主體行為、資本形成、財政和貨幣政策，以及他最有成就的領域——經(jīng)濟增長問題。此外，菲爾普斯的思維能夠超出“宏觀”本身，能將微觀主體行為和對宏觀經(jīng)濟影響結合起來，“這突破了先前宏觀經(jīng)濟研究的思維模式。”張海魚說。

而這種研究方式在當下的中國宏觀經(jīng)濟研究中是欠缺的。張海魚認為，當前中國的宏觀經(jīng)濟研究更多地還是停留在數(shù)據(jù)分析和經(jīng)濟預測方面，并沒有更深入地研究，因此會導致宏觀決策沒有基礎，缺乏從基本經(jīng)濟事實到宏觀層面政策選擇的系統(tǒng)解釋。

在社會經(jīng)濟變革的形式下，中國更需要開創(chuàng)性的宏觀經(jīng)濟研究，可以借鑒菲爾普斯的理論和思維方式，建立研究中國宏觀經(jīng)濟的模型，包括工資曲線，消費曲線，甚至中國經(jīng)濟增長周期曲線，不僅僅是預測經(jīng)濟增長過快或者過慢，而且是研究經(jīng)濟處在何種增長的階段，并找出“微觀”和“宏觀”連動的原因和規(guī)律。

2002年，菲爾普斯曾到人民大學講學，張海魚對他的感性印象是，他非?；顫姡瑢?jīng)濟現(xiàn)象的描述很形象，深入淺出。

埃德蒙·菲爾普斯

●1933年，出生于伊利諾伊州伊凡斯頓，當時美國正處于大蕭條谷底

●1955年，獲得美國阿姆赫斯特學院文學學士學位

●1959年，獲得耶魯大學經(jīng)濟學博士學位，師從諾獎得主詹姆斯·托賓教授

●曾經(jīng)執(zhí)教于耶魯大學和賓夕法尼亞大學

●1971年起任美國哥倫比亞大學經(jīng)濟學教授。同時擔任美國科學院院士、美聯(lián)儲學術會議專家、美國財政部和參議院金融委員會顧問等

●被譽為“現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學的締造者”和“影響經(jīng)濟學進程最重要的人物”之一

●最重要的貢獻在于經(jīng)濟增長理論。繼羅伯特·索洛之后，對經(jīng)濟增長的動態(tài)最優(yōu)化路徑進行了分析，提出了著名的“經(jīng)濟增長黃金律”，從而正式確立了經(jīng)濟增長理論