申購指南及新股申購流程 光迅科技(002281)，網(wǎng)上申購日為8月10日(下周一)，網(wǎng)上發(fā)行量為3,200.00萬股。
申購簡稱：光迅科技 申購代碼：002281 申購價格:16.00元/股 單一賬戶申購不得超3萬股 網(wǎng)上申購時間：2009-08-10 總發(fā)行量(萬股)：4,000.00 網(wǎng)上發(fā)行量(萬股)：3,200.00 1、股票種類 本次發(fā)行的股票為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值1.00元。 2、發(fā)行數(shù)量：本次發(fā)行數(shù)量為4,000萬股，其中網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為800萬股，網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為3,200萬股。 3、發(fā)行價格：通過初步詢價確定本次發(fā)行價格為16.00元/股，此價格對應(yīng)的市盈率為： （1）35.37倍（每股收益按照2008年度經(jīng)會計師事務(wù)所審計的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計算）； （2）26.53倍（每股收益按照2008年度經(jīng)會計師事務(wù)所審計的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發(fā)行前總股本計算）； 4、本次發(fā)行的重要日期安排
注：（1）T日為發(fā)行日； ?。?）如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致股票配售對象無法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進行初步詢價或網(wǎng)下申購工作，請股票配售對象及時與主承銷商聯(lián)系。 ?。?）上述日期為工作日，如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，主承銷商及發(fā)行人將及時公告，修改發(fā)行日程。 申購流程 T-2日或之前： 股份發(fā)行公司在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體上刊登《招股說明書》和《發(fā)行公告》。 T日(申購日)： 投資者按買入A股的常規(guī)方法，提交申購委托指令，其中：通常上海的新股認(rèn)購代碼為六位數(shù)，標(biāo)記為73****，深圳的新股代碼與股票上市后的代碼相同。其中，買賣方向為買入;申購價格則按《股票發(fā)行公告》的規(guī)定進行;申購數(shù)量：申報下限是1000股，認(rèn)購必須是1000股或其整數(shù)倍，最高申購量不得超過社會公眾股發(fā)行總量的千分之一。 注意事項：新股申購不可撤單，每個賬戶只能申購一次。如有多次申購，只有第一次是有效的，其余幾次無效，但無效申購資金仍會在當(dāng)日被凍結(jié)，次日才能使用;投資者在辦理完新股申購手續(xù)后得到的合同號不是配號;根據(jù)交易所的規(guī)定，申購新股不收取手續(xù)費、印花稅、過戶費等費用，但可以酌情收取委托手續(xù)費，上海、深圳本地收1元，異地收5元，部分券商對委托手續(xù)費也予以減免。 T+1日(資金凍結(jié))： 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)將投資者的申購資金轉(zhuǎn)入證券交易所的指定賬戶，該日如投資者打印交割單，第二天交割單上的成交編號不是配號。 特別說明：T日滬市新股申購的申購代碼是730XXX，申購確認(rèn)后，T+1日開始投資者在賬戶內(nèi)查到的是申購款740XXX，T+3日查詢新股配號時的代碼是741XXX，如果中簽，T+4日后投資者賬戶內(nèi)會有中簽的新股730XXX，該股上市交易的當(dāng)天，證券代碼變更為60XXXX。 深市新股申購代碼為0XXXXX，其申購款、配號、中簽新股直至上市后代碼均不變。 T+2日(驗資及配號)： 發(fā)行公司和主承銷商進行驗資，并按每1000股為單位，按委托時間順序生成配號，同時確定中簽率。當(dāng)日營業(yè)終了，交易所將配號回傳證券營業(yè)部。 T+3日(搖號抽簽、中簽處理)： 投資者可以通過下列方式查詢配號：查閱證券營業(yè)部張貼在營業(yè)部大廳內(nèi)的所有投資者的新股配號;打印交割單，交割單上的成交編號即是新股配號;通過自助系統(tǒng)(包括電話委托、自助委托、網(wǎng)上交易等)查詢新股配號;撥打證券交易所新股申購聲訊服務(wù)電話查詢，滬市電話021-16883006，深市電話0755-82288800。 同日，主承銷商組織搖號抽簽，確定并公布中簽結(jié)果。該日營業(yè)終了，證券交易所將中簽結(jié)果回傳各證券營業(yè)部。 重要說明：新股配號是按照每1000股配一個號，按時間順序連續(xù)配號，號碼不間斷。每個股票賬戶在交割時只打印申購配號的起始號碼，同時打印有效申購股數(shù)，例如，交割配號為10005605，有效申購股數(shù)為5000股，則該賬戶全部申購配號為5個，依次為10005605，10005606，10005607，10005608，10005609。 T+4日(資金解凍)： 證券營業(yè)部將在該日對未中簽申購的終結(jié)資金進行解凍。同日，投資者可以查詢中簽情況，查詢方式有兩種：一是投資者根據(jù)T+3日得到的配號，查詢證監(jiān)會指定報刊上由主承銷商刊登的中簽號碼，如果自己配號的后幾位與中簽號碼相同，則為中簽，不同則表示未中。每一個中簽號碼可以認(rèn)購1000股新股。二是直接查詢自己賬戶內(nèi)的解凍后資金是否有減少或者查詢股份余額是否有所申購的新股，以此來確定自己是否中簽。 注意事項：(1)新股申購T+4日的資金解凍，在交割單上顯示為“賣出”，其成交股數(shù)等于投資者的原申購股數(shù)。(2)新股申購T+4日的中簽，在交割單上顯示為“買入”，其成交股數(shù)即投資者的中簽股數(shù)。(3)新股申購期間指定交易變更。如果投資者在某天申購了新股但又撤銷了指定交易，則該投資者的新股數(shù)據(jù)會傳送給申購席位，投資者應(yīng)在原申購席位上進行查詢。 新股申購：注意事項 股份公司發(fā)行新股常用的發(fā)行方法是網(wǎng)上申購和網(wǎng)下發(fā)行。其中網(wǎng)上申購是通過證券交易所的交易平臺進行，投資者可以比照常規(guī)A股交易的方法進行操作。而網(wǎng)下發(fā)行一般針對法人投資者。 網(wǎng)上申購是指投資者運用其證券交易保證金，向證券交易所提交新股認(rèn)購請求。證券交易所在匯總所有投資者的認(rèn)購請求后，為每1000股認(rèn)購指令分配一個認(rèn)購序號，并通過搖號確定中簽的認(rèn)購序號。如投資者認(rèn)購序號與中簽號相同，投資者將成功認(rèn)購1000股新股，否則認(rèn)購資金將自動退回投資者的保證金賬戶。 新規(guī)則 從2006年9月18日起，滬深交易所為提高發(fā)行效率，對上網(wǎng)發(fā)行資金申購又做了補充，即根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日。新的申購流程主要適用于A+H新股的發(fā)行，但經(jīng)同意，個別只發(fā)行A股的公司也可采用。新的申購流程如下： (一)投資者申購(T日)。申購當(dāng)日(T日)按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進行申購。 (二)資金凍結(jié)、驗資及配號(T+1日)。申購日后的第一天(T+1日)，由結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。下午4點前，申購資金需全部到位，結(jié)算公司配合交易所指定的具備資格的 會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，交易所以實際到位資金作為有效申購進行配號(即下午4點后按相關(guān)規(guī)定進行驗資、確認(rèn)有效申購和配號)。 (三)搖號抽簽、中簽處理(T+2日)。申購日后的第二天(T+2日)，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進行搖號抽簽、中簽處理。 (四)資金解凍(T+3日)。申購日后的第三天(T+3日)公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。 新規(guī)則規(guī)定：“上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以價格區(qū)間上限填寫委托單”，因此，與以往不同的是，投資者委托申購的價格應(yīng)為價格區(qū)間上限，如果確定的發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限，差價部分將退還給投資者。 |
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