行政處罰實(shí)踐中違法主體的認(rèn)定來(lái)源： 作者： 日期：09-04-29 在行政執(zhí)法實(shí)踐中依法認(rèn)定違法主體，是法律賦予執(zhí)法者依法行政的職責(zé)。 行政處罰中如何認(rèn)定違法主體？按照《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》及《行政訴訟法》等法律規(guī)定,作為行政違法主體的當(dāng)事人是“公民、法人和其他組織”。其法人和其他組織應(yīng)是依法設(shè)立的法人和組織，未經(jīng)依法設(shè)立的不能作為違法主體予以設(shè)定。就工商行政管理而言，應(yīng)看是否辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照為原則界限，按照企業(yè)法人登記管理制度，公司、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理制度及個(gè)體工商戶登記管理制度注冊(cè)為企業(yè)法人、營(yíng)業(yè)組織及個(gè)體工商戶者，即取得市場(chǎng)準(zhǔn)入資格。此外，還有按事業(yè)法人，社團(tuán)法人和民辦非企業(yè)單位登記管理制度注冊(cè)的事業(yè)法人，社團(tuán)法人和民辦非企業(yè)單位等。在主體資格上，事業(yè)單位，社團(tuán)應(yīng)具有法人資格，而民辦非企業(yè)單位則可采用法人、合伙或個(gè)體的形式。下面分別敘述： 一、 公民（自然人）違法主體認(rèn)定 公民（自然人）主體認(rèn)定，依據(jù)《民法通則》關(guān)于公民（自然人）行為能力的規(guī)定，對(duì)公民（自然人）身份的認(rèn)定，一般應(yīng)以身份證為準(zhǔn)。同時(shí)，《行政處罰法》第25條規(guī)定了公民（自然人）免罰和從輕處罰的條件，即不滿14歲的人有行政違法行為的，不予處罰，責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教；已滿14歲不滿18歲的人有違法行為的，從輕或減輕行政處罰。 二、 依法認(rèn)定（有字號(hào)的）個(gè)體工商戶違法主體 如何認(rèn)定（有字號(hào)的）個(gè)體工商戶違法主體，依照最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《高院意見(jiàn)》）第46條規(guī)定：“在訴訟中，個(gè)體工商戶以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主為當(dāng)事人。有字號(hào)的，應(yīng)在法律文書(shū)中注明登記的字號(hào)”。按照這一規(guī)定，凡對(duì)個(gè)體工商業(yè)者的行政處罰，其違法主體均應(yīng)認(rèn)定“營(yíng)業(yè)執(zhí)照”上業(yè)主的姓名。有字號(hào)的在行政處罰文書(shū)中注明。如某工商部門(mén)查處××縣皮鞋廠冒用他人廠名、廠址一案，從卷宗材料看，該皮鞋廠為個(gè)體經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)者的姓名為錢(qián)××。該案的違法主體當(dāng)事人應(yīng)為錢(qián)××，但在相關(guān)法律文書(shū)中應(yīng)注明××縣皮鞋廠業(yè)主。 三、 如何認(rèn)定無(wú)照經(jīng)營(yíng)違法主體 那么，無(wú)照經(jīng)營(yíng)違法主體到底如何認(rèn)定，按照荊璞談執(zhí)法中的意見(jiàn)，就是行為人的原則。按照這一原則，就是誰(shuí)設(shè)立了實(shí)施無(wú)照經(jīng)營(yíng)的非法組織，誰(shuí)就是違法當(dāng)事人。 （一）擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，以設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人為違法當(dāng)事人。企業(yè)法人和其他組織的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為大都體現(xiàn)在住所地外擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等行為。如中國(guó)石油天然氣股份有限公司四川川南銷售分公司擅自設(shè)立鐵佛加油站一案，違法主體該認(rèn)定誰(shuí)？根據(jù)《高法意見(jiàn)》第41條規(guī)定：“法人非依法設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，或者雖依法設(shè)立，但沒(méi)有領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)，以設(shè)立該分支機(jī)構(gòu)的法人為當(dāng)事人”。因此，對(duì)法人非法設(shè)立組織從事違法活動(dòng)其違法主體應(yīng)認(rèn)定為該法人單位。即文中案例的違法主體應(yīng)為“中國(guó)石油天然氣股份有限公司四川川南銷售分公司”。 （二）事業(yè)單位未經(jīng)核準(zhǔn)登記的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為以事業(yè)單位為違法主體予以認(rèn)定。事業(yè)單位依法舉辦營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)組織，必須實(shí)行獨(dú)立核算，依照國(guó)家有關(guān)公司，企業(yè)等經(jīng)營(yíng)組織的法律法規(guī)進(jìn)行登記管理。如果事業(yè)單位從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)，未按企業(yè)進(jìn)行企業(yè)法人或營(yíng)業(yè)登記，應(yīng)將事業(yè)單位作為違法當(dāng)事人，按無(wú)照經(jīng)營(yíng)處理。對(duì)事業(yè)單位主體資格的認(rèn)定，以《事業(yè)單位法人證書(shū)》為準(zhǔn)。 （三）其他組織的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為以其他組織為違法當(dāng)事人予以認(rèn)定。關(guān)于其他組織的界定，依據(jù)《高法意見(jiàn)》第40條規(guī)定：“其他組織是指合法成立、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。包括領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)、合伙組織，合伙型聯(lián)營(yíng)企業(yè)，法人分支機(jī)構(gòu)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)；領(lǐng)取社團(tuán)登記證的社團(tuán)；銀行、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)；符合本條規(guī)定的其他組織”。按照這一司法解釋的精神，律師事務(wù)所、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)等均應(yīng)界定為其他組織。如果這些組織“越線”從事違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)按無(wú)照經(jīng)營(yíng)處理。鑒于“合法成立”的要求，對(duì)這些組織的認(rèn)定應(yīng)以相關(guān)部門(mén)頒發(fā)的證書(shū)或批準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。 （四）個(gè)人或合伙以公司名義從事無(wú)照經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，以直接責(zé)任人為當(dāng)事人予以認(rèn)定?！陡叻ㄒ庖?jiàn)》第49條規(guī)定：“法人或者其他組織應(yīng)登記而未登記即以法人或者其他組織名義進(jìn)行民事活動(dòng)，或者他人冒用法人其他組織名義進(jìn)行民事活動(dòng)，或者法人、或者其他組織依法終止后仍以其名義進(jìn)行民事活動(dòng)的，以直接責(zé)任人為當(dāng)事人。”如劉××等人以“××建材公司”名義無(wú)照經(jīng)營(yíng)建材一案，按照《高法意見(jiàn)》，如果該行為是以劉××一人為主，其他人均為劉××的雇員，該案就應(yīng)認(rèn)定劉××為違法當(dāng)事人。假設(shè)劉××與其他幾個(gè)人是合伙關(guān)系，共同雇用一些人員搞違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，則應(yīng)當(dāng)將與劉××合伙的幾位雇主作為共同的違法當(dāng)事人。如合伙人為3人以下，其行政處罰文書(shū)中可以將其名字并列在標(biāo)題中，假如人員太多，應(yīng)將其負(fù)責(zé)人的名字作為代表來(lái)表述，然后在正文中將所有當(dāng)事人的姓名、地址一一列出。 如何認(rèn)定行政處罰違法行為及責(zé)任人
江蘇省東臺(tái)市人民法院 劉德生 行政相對(duì)人實(shí)施了違反行政管理秩序行為是應(yīng)給予行政處罰的必備條件。如何認(rèn)定行政處罰違法行為及責(zé)任人是行政執(zhí)法中的難點(diǎn)問(wèn)題。 （一）關(guān)于行政處罰違法行為的認(rèn)定 違反行政管理秩序行為一般是由行政相對(duì)人的主觀過(guò)錯(cuò)、實(shí)施違反行政管理秩序行為的過(guò)程及其危害后果三個(gè)方面構(gòu)成的。 1、關(guān)于行政處罰認(rèn)定行政相對(duì)人的主觀過(guò)錯(cuò)問(wèn)題 行政相對(duì)人主觀上具有過(guò)錯(cuò)是可以給予行政處罰的法定要件之一，不具有過(guò)錯(cuò)的，不能給予行政處罰。這里所講的過(guò)錯(cuò)分為兩種：一是故意。二是過(guò)失。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違反行政管理秩序的行為，絕大多數(shù)以過(guò)錯(cuò)為法定要件，即無(wú)論是故意的，還是過(guò)失的，都可以給予行政處罰。少數(shù)是以故意為法定要件。法律、法規(guī)沒(méi)有明確規(guī)定故意作為法定要件的，均屬于以過(guò)錯(cuò)為法定要件。 在認(rèn)定被處罰單位主觀上是否具有過(guò)錯(cuò)的問(wèn)題上，有些行政機(jī)關(guān)往往將被處罰單位主要領(lǐng)導(dǎo)人主觀上有無(wú)過(guò)錯(cuò)，作為判斷該單位主觀上是否具有過(guò)錯(cuò)的標(biāo)準(zhǔn)。這種認(rèn)定方法是不正確的，只要是單位員工在執(zhí)行工作職務(wù)的行為中主觀上存在過(guò)錯(cuò)，無(wú)論是經(jīng)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)同意，還是沒(méi)有經(jīng)過(guò)同意的均應(yīng)推定為該單位的過(guò)錯(cuò)，而不能認(rèn)定該單位主觀上沒(méi)有過(guò)錯(cuò)。 2、關(guān)于行政處罰認(rèn)定被處罰人實(shí)施違法行為的過(guò)程問(wèn)題 違法行政法律規(guī)范的行為分為作為和不作為兩種。行政處罰決定認(rèn)定行政相對(duì)人實(shí)施了作為的違法行為的事實(shí)主要有：實(shí)施違法行為的時(shí)間（含期間）、地點(diǎn)、手段或方式、違法行為的結(jié)果，對(duì)多次進(jìn)行違法行為的要將各次的時(shí)間、地點(diǎn)、結(jié)果等情節(jié)問(wèn)題一一表述清楚。行政處罰決定認(rèn)定行政相對(duì)人實(shí)施不作為的違法行為的事實(shí)主要有：行政相對(duì)人應(yīng)在什么地點(diǎn)、條件下，在什么時(shí)間內(nèi)履行其法定的義務(wù)，其在何種具體情況下未履行法定義務(wù)。 3、關(guān)于行政處罰認(rèn)定的違法行為的危害后果問(wèn)題 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，在一般情況下，行政相對(duì)人實(shí)施了違反行政管理秩序的行為，就應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。但對(duì)一些特殊情況，行政處罰以造成一定的危害后果為法定要件。危害后果的表現(xiàn)形式有兩種：一種是顯現(xiàn)后果。即違法行為所造成的危害后果通過(guò)一定的形式表現(xiàn)出來(lái)。對(duì)違法行為有顯現(xiàn)危害后果的，均應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)中表述出來(lái)。另一種是隱形危害后果。即違法行為給社會(huì)造成的危害后果難以一定形式直接表現(xiàn)出來(lái)。例如，某乙無(wú)駕駛執(zhí)照在交通道路上駕車行使，其危害后果就難以以一定形式表現(xiàn)出來(lái)。對(duì)于隱形危害后果的，在行政處罰決定書(shū)中可以不反映出來(lái)。 （二）關(guān)于行政處罰違法行為責(zé)任人的認(rèn)定 根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，違法行為責(zé)任人是實(shí)施違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織。在認(rèn)定違法行為責(zé)任人時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題： 1、有關(guān)隸屬關(guān)系的問(wèn)題 在我國(guó)單位之間存在隸屬關(guān)系有兩種情況：一種是，一方單位是另一方的下屬單位，不具有獨(dú)立法人的資格，不能以自己的名義從事民事活動(dòng)；另一種是，雖然一方單位對(duì)另一方單位具有一定的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力，但雙方均是獨(dú)立的法人，各自均獨(dú)立核算并可以獨(dú)立對(duì)外從事民事活動(dòng)。對(duì)于前一種情況，其下屬單位的違反行政管理秩序行為的行政責(zé)任可以由具有法人資格的一方承擔(dān)。后一種情況，因雙方均為獨(dú)立的法人，各自僅對(duì)各自的行為負(fù)責(zé)，誰(shuí)實(shí)施的行為，由誰(shuí)承擔(dān)法律責(zé)任。 2、有關(guān)企業(yè)承包關(guān)系的問(wèn)題 承包人在承包期間以企業(yè)的名義實(shí)施的違反行政管理法規(guī)范的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為企業(yè)的違法行為，而不應(yīng)認(rèn)定為個(gè)人的違法行為。承包人在承包期間實(shí)施承包合同規(guī)定的權(quán)利范圍以外的行為，或者承包以前、以后所實(shí)施的行為違法，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為承包人的違法行為，而不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為企業(yè)的違法行為。 3、有關(guān)雇傭關(guān)系的問(wèn)題 在具有雇傭關(guān)系的情況下，被雇人按照雇主的要求所實(shí)施的行為，該行為能否得到實(shí)施一般取決于雇主，所以對(duì)這種情況一般應(yīng)認(rèn)定為雇主的行為，所產(chǎn)生的行政法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)由雇主承擔(dān)，而不應(yīng)當(dāng)由被雇傭人承擔(dān)。但是需要注意的是，被雇傭人所進(jìn)行的雇傭關(guān)系以外的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為被雇傭人自己的行為，而不能認(rèn)定為雇主的行為。 4、有關(guān)委托關(guān)系的問(wèn)題 主要有以下幾種情況：①被代理人委托代理人實(shí)施民事法律行為合法，委托代理人超出了被代理委托的權(quán)限范圍實(shí)施了違反行政管理秩序的行為，在沒(méi)有被代理人追認(rèn)的情況下，違法行為人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為委托代理人，而不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為被代理人。②委托人委托代理人代理的行為違反行政管理秩序，有證據(jù)證明委托代理人確實(shí)不知道該行為違法的，該違法行為是由于被委托人的委托造成的，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被委托人為違法行為的責(zé)任承擔(dān)人，而不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定委托代理人為違法行為的責(zé)任承擔(dān)人。③委托人和被委托人都知道委托代理的行為違反行政管理秩序，只要委托人實(shí)施了委托的行為，被委托人與委托代理人應(yīng)當(dāng)是共同違反行政管理秩序的行為人。 5、單獨(dú)違法還是共同違法的問(wèn)題 對(duì)于單獨(dú)違法，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)有證據(jù)認(rèn)定是單獨(dú)實(shí)施違反行政法律規(guī)范的行為，證據(jù)應(yīng)當(dāng)排除共同實(shí)施違法行為的可能性。對(duì)認(rèn)定共同實(shí)施違法行為的，行政處罰決定應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明共同違法行為人在實(shí)施違法行為中所處的地位、作用和實(shí)施的具體內(nèi)容，并提供相關(guān)的證據(jù)證實(shí)上述事實(shí)。 6、關(guān)于無(wú)證經(jīng)營(yíng)，但有字號(hào)或有雇員的單位應(yīng)認(rèn)定為公民還是其他組織的問(wèn)題 公民和法人的概念現(xiàn)行法律有明確規(guī)定，較易理解。關(guān)于“其他組織”，通常都是指不具備法人資格的組織，即“非法人組織”，它們雖設(shè)有代表人或管理人，但不一定具有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)和組織章程。其應(yīng)具備的要件之一必須是有自己目的的社會(huì)組織體，目的可分為非營(yíng)利性和營(yíng)利性兩種。其中營(yíng)利目的在我國(guó)現(xiàn)行法上表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)范圍。因此，對(duì)于營(yíng)利性非法人組織來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)具有特定的經(jīng)營(yíng)范圍。非法人組織必須依法進(jìn)行核準(zhǔn)登記，否則不享有非法人資格。綜上，那些雖有字號(hào)或有雇員的無(wú)證經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)認(rèn)定為公民，而不宜認(rèn)定為其他組織。 |
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