一、實施《意見》的背景及意義

       2009年6月1日，最高人民法院印發(fā)了《人民法院量刑指導(dǎo)意見（試行）》，部署在全國開展量刑規(guī)范化試點工作。為了在未成年人刑事案件中試行量刑規(guī)范化意見，河南省高級人民法院分析了河南省法院辦理未成年人刑事案件有關(guān)司法統(tǒng)計數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)各地法院在對未成年被告人量刑問題上認(rèn)識不一致、量刑不均衡，不少地區(qū)存在量刑偏差較大的現(xiàn)象，為了全面貫徹寬嚴(yán)相濟的刑事政策和“教育、感化、挽救”基本方針，規(guī)范法官自由裁量權(quán)，經(jīng)過半年多的調(diào)查研究，多方征詢意見，根據(jù)《中華人民共和國刑法》和最高法院的有關(guān)司法解釋，制定本《意見》。在此之前，2009年7月1日，河南省印發(fā)了《審理未成年人刑事案件程序規(guī)則（試行）》，明確了在法庭調(diào)查和法庭辯論中，單設(shè)對未成年被告人的量刑事實調(diào)查和辯論程序。這樣，對未成年被告人的量刑，就有了程序和實體兩個操作規(guī)則，為實現(xiàn)對未成年被告人量刑科學(xué)化、規(guī)范化打下了基礎(chǔ)。

     試行量刑規(guī)范化，一是可以科學(xué)地對未成年被告人量刑，從實體上保護未成年人的合法權(quán)益。二是可以規(guī)范法官的自由裁量權(quán)，避免個別法官對未成年被告人量刑的自由傾向。三是實現(xiàn)同罪同刑，實現(xiàn)量刑均衡化，避免量刑不統(tǒng)一，地區(qū)差異、法院差異、法官差異等造成的對未成年被告人量刑的過大差別。四是有利于全社會理解少年法庭對未成年被告人從輕、減輕處罰的意義，喚起社會各界對未成年人健康成長的的關(guān)注。

     二、對未成年被告人量刑的指導(dǎo)原則

     一般認(rèn)為，普通刑事犯罪量刑的指導(dǎo)原則是合法性原則、刑法個別化原則、寬嚴(yán)相濟原則和量刑均衡原則?！兑庖姟吩谧裱鲜龌驹瓌t的前提下，根據(jù)未成年人的生理、心理特點，從保護未成年人身心健康成長的角度出發(fā)，明確了對未成年被告人量刑的四項原則：貫徹“教育為主、懲罰為輔”的基本原則，堅持“教育、感化、挽救”的基本方針，體現(xiàn)對未成年人的特殊保護，對符合條件的未成年人依法適用非監(jiān)禁刑；以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，堅持罪刑法定、罪行相適應(yīng)的基本原則，根據(jù)犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，決定對未成年被告人的刑罰；貫徹寬嚴(yán)相濟的刑事政策，做到該嚴(yán)則嚴(yán)，當(dāng)寬則寬，寬嚴(yán)相濟，罰當(dāng)其罪，實現(xiàn)懲罰與預(yù)防犯罪的目的，實現(xiàn)法律效果與社會效果的統(tǒng)一；逐步實現(xiàn)規(guī)范化，遵循原則性和靈活性相結(jié)合原則，遵守量刑平衡機制，努力實現(xiàn)對同一時期、同一地區(qū)、案情相同或相似案件的未成年被告人量刑基本平衡。

      三、對未成年被告人量刑的方法

    《意見》第二部分是對未成年被告人量刑的基本方法。具體包括量刑的步驟、確定基準(zhǔn)刑的方法和步驟、量刑情節(jié)調(diào)節(jié)基準(zhǔn)刑的方法和確定宣告刑的方法。

    （一）關(guān)于量刑的基本步驟。在審判在實踐中，長期存在著量刑過程不明晰、量刑步驟不清楚的問題。很多法官在對被告人量刑時，習(xí)慣于依據(jù)案件基本事實和量刑情節(jié)“估堆”。由于每個人的知識背景、經(jīng)驗、思維模式存在差異，導(dǎo)致了相似案件量刑不均衡的現(xiàn)象?！兑庖姟访鞔_了對未成年被告人量刑要分兩步走：第一步，根據(jù)基本犯罪事實在法定刑幅度內(nèi)確定基準(zhǔn)刑；第二步，根據(jù)量刑情節(jié)對基準(zhǔn)刑的調(diào)節(jié)結(jié)果確定宣告刑。

    （二）在明確了量刑的基本步驟的基礎(chǔ)上，《意見》對確定基準(zhǔn)刑的方法和步驟做出了規(guī)定。

      基本刑是根據(jù)犯罪的基本事實來確定的，換言之，基準(zhǔn)刑是針對具體的犯罪而言的，不同的犯罪有不同的基準(zhǔn)刑，需要法官在辦案過程中去緣木求魚。因此，為了保證量刑的精準(zhǔn)化，避免出現(xiàn)“估堆”現(xiàn)象，《意見》在科學(xué)設(shè)定確定基準(zhǔn)刑的方法的基礎(chǔ)上，也是規(guī)定了兩個基本的步驟，以利于在全省范圍內(nèi)最大限度地實現(xiàn)基準(zhǔn)刑的統(tǒng)一。

    （三）《意見》規(guī)定，量刑情節(jié)調(diào)節(jié)基準(zhǔn)刑應(yīng)當(dāng)遵循以下基本方法：多個量刑情節(jié)并存時，可以采用同向相加、逆向相減的方法確定對基準(zhǔn)刑的調(diào)節(jié)比例；多個量刑情節(jié)與免除處罰情節(jié)并存時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮全案情況和法律規(guī)定，決定是否免除處罰；同一行為符合不同的量刑情節(jié)時，不得重復(fù)評價。

   （四）根據(jù)《意見》規(guī)定的量刑步驟，第二步是根據(jù)量刑情節(jié)對基準(zhǔn)刑的調(diào)節(jié)結(jié)果來確定宣告刑。那么，這個調(diào)節(jié)結(jié)果能不能和宣告刑之間劃等號呢？答案是否定的。原因很簡單，《意見》在運用量刑情節(jié)對基準(zhǔn)刑進行調(diào)節(jié)時，采取的是增減百分比的方法，這樣的調(diào)節(jié)結(jié)果，勢必會出現(xiàn)不符合法律規(guī)定的情況。所以，《意見》還明確了確定宣告刑的基本方法。只有依據(jù)這些方法，對調(diào)節(jié)結(jié)果加以修正或者“修飾”，得出的結(jié)果才能作為宣告刑。

     四、對未成年被告人從輕、加重處罰的具體幅度

     對未成年人量刑需要審查那些情節(jié)，不同的情節(jié)對量刑的影響，是審判實踐中遇到的主要問題，也是影響對未成年被告人量刑的重要因素，因此，《意見》對未成年被告人從輕或者加重處罰的情節(jié)以及幅度做了比較詳細(xì)的規(guī)定。

    （一）關(guān)于年齡和犯罪原因?qū)ξ闯赡瓯桓嫒肆啃逃绊憽Ｄ挲g體現(xiàn)了未成年人對世界的認(rèn)知能力和自我行為的控制能力，我國刑法對未成年人追究刑事責(zé)任的年齡做了原則的規(guī)定，《意見》根據(jù)刑法和最高法院的司法解釋，規(guī)定除了個別罪行極其嚴(yán)重的外，對未成年被告人一般不適用無期徒刑，還明確了已滿十四周歲不滿十六周歲的未成年人犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投放危險物質(zhì)罪的，應(yīng)當(dāng)減少基準(zhǔn)刑的30%-60%；已滿十六周歲不滿十八周歲的未成年人犯罪的，應(yīng)當(dāng)減少基準(zhǔn)刑的20%-50%。

     犯罪原因反映出行為人的主觀惡性、行為方式等。未成年人的犯罪原因，除自身生理、心理特點外，還受家庭、學(xué)校、社會、文化等因素的影響，他們不象成年人犯罪那樣有明確的犯罪故意，反社會意識不強，如果根據(jù)其不同的犯罪原因，從輕、減輕處罰，有利于教育他們樹立正確的人生觀、價值觀和法治意識?！兑庖姟穼σ蚣彝ダщy、生活所迫實施犯罪，且認(rèn)罪悔罪的，因?qū)Ψ烧J(rèn)識錯誤而實施犯罪的和沒有犯罪預(yù)謀，因一時沖動實施犯罪，以及被教唆而走上犯罪道路的未成年人分別規(guī)定了減少基準(zhǔn)刑的幅度。

    （二）對法定從輕、減輕處罰的情節(jié)，明確了從輕、減輕的幅度。作為刑法明文規(guī)定的量刑情節(jié)，如自首、立功、坦白及未遂犯、中止犯等，《意見》從更有利于未成年人角度考慮，根據(jù)最高法院的量刑規(guī)范化意見，采取了與成年人一致的從輕、減輕處罰的幅度。

    （三）對積極退贓、退賠，賠償被害人經(jīng)濟損失以及被害人有過錯的未成年被告人，可以減輕處罰。退贓、退賠不僅降低了被害人的損失，而且減輕了犯罪行為對社會的實際危害，體現(xiàn)了犯罪者人身危險性的減輕，刑法將其作為一項酌定量刑情節(jié)?！兑庖姟芬?guī)定，對于積極退贓、退賠的未成年被告人，應(yīng)當(dāng)綜合犯罪性質(zhì)、退贓、退賠行為對損害結(jié)果所能彌補的程度及退贓、退賠數(shù)額等情況確定從寬處理，具體幅度從30%到10%以下不等。對于積極賠償被害人經(jīng)濟損失的未成年被告人，應(yīng)當(dāng)綜合犯罪性質(zhì)、賠償數(shù)額以及被害方的諒解程度確定從寬的幅度。對于被害人有過錯的案件，應(yīng)當(dāng)綜合考慮發(fā)案的原因、被害人過錯的程度或責(zé)任的大小等情況確定從寬的幅度。

     這樣規(guī)定，既可以促使未成年被告人正確認(rèn)識自己的行為給社會、他人和自己家庭造成的危害，以利于他們更好地改造，也可以給被害人一些賠償，促進社會的和諧。

   （四）對累犯、教唆犯、流竄作案犯等七種情形的未成年被告人增加基準(zhǔn)刑。有些未成年人因為過早地接觸不良的社會現(xiàn)象，受不良因素影響較深，反社會意識較強，犯罪手段、方法等不比成年人差，對他們不能一味的強調(diào)從輕、減輕處罰。根據(jù)寬嚴(yán)相濟刑事政策，《意見》對未成年被告人是累犯的、有前科劣跡的、流竄作案的，要增加增加基準(zhǔn)刑的幅度。對團伙犯罪的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的未成年被告人，根據(jù)其行為、后果等，增加基準(zhǔn)刑的10%-30%。

    （五）附加刑的從寬適用?！兑庖姟芬?guī)定，主刑被依法減輕時，附加刑原則上應(yīng)當(dāng)一并減輕，但適用原法定刑幅度中的附加刑實際上對未成年被告人有利的除外?！兑庖姟芬?guī)定除刑法規(guī)定“應(yīng)當(dāng)”附加剝奪政治權(quán)利外，對未成年被告人一般不附加判處剝奪政治權(quán)利，也不單獨適用剝奪政治權(quán)利；確須判處附加剝奪政治權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰。對依法“應(yīng)當(dāng)并處”沒收財產(chǎn)或者罰金的，應(yīng)當(dāng)依法判處相應(yīng)的財產(chǎn)刑；對依法“可以并處”沒收財產(chǎn)或者罰金的，一般不判處財產(chǎn)刑；對依法“可以單處罰金”的，一般優(yōu)先適用單處罰金刑，但罰金的最低數(shù)額不得少于五百元人民幣。

     五、社會調(diào)查報告對未成年被告人量刑的影響

     未成年人犯罪一般發(fā)生在家庭生活、在校學(xué)習(xí)以及輟學(xué)后的社區(qū)、村落里，學(xué)校、社區(qū)、鄰居等對他們有評價，從這些基本的評價中，可以了解未成年被告人的犯罪原因、主觀惡性、反社會意識以及挽救、教育的難易程度。為了更好地對未成年被告人量刑，為了實現(xiàn)量刑的民主化，調(diào)動人民群眾參與司法、關(guān)心未成年人健康成長的積極性，《意見》將對未成年被告人的社會調(diào)查報告內(nèi)容納入對未成年人量刑時考慮的范疇，明確規(guī)定，在社會調(diào)查過程中，學(xué)校、當(dāng)?shù)鼗鶎咏M織對未成年被告人評價惡劣的，可以增加基準(zhǔn)刑的10%-20%。