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總 則
一、評(píng)查依據(jù)。本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《北京市實(shí)施行政處罰程序若干規(guī)定》、《北京市聽證程序?qū)嵤┺k法》、《北京市行政機(jī)關(guān)行政處罰案件文書立卷歸檔試行規(guī)則》及京政法制監(jiān)字〔1997〕第16號(hào)、第30號(hào)文件（對(duì)本市行政執(zhí)法部門實(shí)施《行政處罰法》中若干問題的意見）制定。
二、適用范圍。本市各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括經(jīng)合法授權(quán)或委托的組織）按照行政處罰一般程序?qū)嵤┨幜P的案卷均適用本標(biāo)準(zhǔn)。本市轄區(qū)內(nèi)的國家直屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或機(jī)構(gòu)的行政處罰案卷，可參照適用本標(biāo)準(zhǔn)。
三、評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。案卷評(píng)查分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)兩部分。基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的標(biāo)準(zhǔn)；一般標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、填寫是否規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。
四、評(píng)分辦法?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，但不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，該案卷為不合格卷；一般標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法。具體方式是：按程序和文書種類設(shè)項(xiàng)目分，對(duì)缺少項(xiàng)目基本要素之一或項(xiàng)目基本要素表述不清的，扣除項(xiàng)目分；對(duì)不符合文書歸檔規(guī)范規(guī)定的，每處扣除0.5分（扣分合計(jì)不超過其項(xiàng)目總分）。最后，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分。
標(biāo) 準(zhǔn)
第一部分、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)
一、主體適當(dāng)（包括被處罰主體資格和實(shí)施行政處罰的部門主體資格）。
?。ㄒ唬┍惶幜P主體資格適當(dāng)：
1.處罰決定書中被處罰主體資格認(rèn)定正確，即被處罰主體符合公民、法人或其他組織的認(rèn)定要求（參見附件《公民、法人、其他組織界定標(biāo)準(zhǔn)》）。具體指以下情況：
?。?span lang=EN-US>1）應(yīng)認(rèn)定公民為被處罰人的，不得錯(cuò)認(rèn)成法人或其他組織；
（2）應(yīng)認(rèn)定法人或其他組織為被處罰人的，不得錯(cuò)認(rèn)成法定代表人、負(fù)責(zé)人或其他公民。
?。?span lang=EN-US>3）應(yīng)認(rèn)定法人為被處罰主體的，不得錯(cuò)認(rèn)成其他組織。
2.被處罰主體確認(rèn)清楚、準(zhǔn)確，在主要法律文書中前后一致。被處罰主體名稱必須使用全稱，不得使用簡稱；不得丟字或錯(cuò)字。
3.其他。
?。ǘ?shí)施行政處罰的部門主體資格適當(dāng)。
1.實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格并符合法定權(quán)限；
2.印章使用符合《行政處罰法》的規(guī)定和京政法制監(jiān)字〔1997〕30號(hào)文件的要求。
二、事實(shí)清楚、主要證據(jù)具備。
?。ㄒ唬┗具`法事實(shí)與主要情節(jié)的認(rèn)定和表述明白、準(zhǔn)確；
?。ǘ┻`法事實(shí)和主要情節(jié)有相關(guān)證據(jù)證明。
（三）其他。
三、適用法律正確。
具體包括以下情況：
（一）適應(yīng)用甲法的，不得適用乙法；
（二）所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章必須寫全稱，不得使用簡稱（內(nèi)部文書除外）；
?。ㄈl、款、項(xiàng)、目及其內(nèi)容的引用，必須準(zhǔn)確、完整；
?。ㄋ模┎粦?yīng)給予行政處罰的，不得引用法律規(guī)范實(shí)施行政處罰；
?。ㄎ澹?/span>做出行政處罰的依據(jù)，不得為法律、法規(guī)、規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件。
?。┢渌?。
四、程序合法。
即符合《行政處罰法》規(guī)定的基本程序要求。主要指：
?。ㄒ唬┫日{(diào)查取證后決定行政處罰，時(shí)間不得倒置；
（二）決定處罰前向當(dāng)事人履行了告知義務(wù)并聽取其陳述、申辯；
?。ㄈ┓下犠C要求的履行了聽證程序；
?。ㄋ模┯蟹ǘㄇ爸贸绦虻穆男辛嗽摮绦?；
?。ㄎ澹┬姓幜P決定書已經(jīng)送達(dá)；
?。┢渌?。
第二部分、一般標(biāo)準(zhǔn)
一、立案階段：（共5分）
案卷中有立案審批文書。對(duì)屬于依法應(yīng)當(dāng)適用一般程序，但又不需進(jìn)一步調(diào)查取證即可直接做出決定的行政處罰，其案卷中可不含立案文書（但必須由市有關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)商市政府法制辦予以確認(rèn)）。
基本要素：
案卷中有兩名以上執(zhí)法人員共同執(zhí)法的文書記載或在卷內(nèi)調(diào)查取證文書中有兩名以上執(zhí)法人員的簽名。
?。ǘz查或調(diào)查筆錄：（10分）
基本要素：
1.有主要違法行為的記載；
2.有承辦人建議立案進(jìn)一步調(diào)查的明確意見；
3.有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批時(shí)間；
4.有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽名。
文書規(guī)范
1.當(dāng)事人的基本情況清楚。當(dāng)事人是組織的，應(yīng)有該組織名稱、法人代表或負(fù)責(zé)人姓名、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)等內(nèi)容；當(dāng)事人是公民的，應(yīng)寫明公民的姓名、地址等內(nèi)容；
2.案件來源明確。
?。?span lang=EN-US>1）在執(zhí)法檢查過程中發(fā)現(xiàn)的，注明“檢查中發(fā)現(xiàn)”的字樣，并寫明發(fā)現(xiàn)的時(shí)間、地點(diǎn)；
?。?span lang=EN-US>2）其他部門移送的，寫明移送時(shí)間和有關(guān)情況；
?。?span lang=EN-US>3）舉報(bào)的，寫明舉報(bào)時(shí)間和方式。
3.立案有依據(jù)。寫明違法行為違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱和條款；
4.有承辦人簽名；
5.有申請(qǐng)立案的時(shí)間；
6.行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見表示明確；
7.其他。
二、調(diào)查取證階段：（共45分）
?。ㄒ唬﹥擅陨蠄?zhí)法人員共同執(zhí)法（5分）：
基本要素：
1.依法或按行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法程序規(guī)定應(yīng)當(dāng)具備的筆錄必須具備。如現(xiàn)場(chǎng)筆錄、詢問筆錄等；
2.筆錄以調(diào)查和證明違法事實(shí)與情節(jié)為主要內(nèi)容；
3.筆錄有被檢查人或被詢問人簽名。如當(dāng)事人拒絕簽名，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并注明情況。
文書規(guī)范：
1.有具體的時(shí)間。即檢查或調(diào)查詢問的起始和終結(jié)的年、月、日、時(shí)、分；
2.有具體地點(diǎn)。即注明檢查或調(diào)查詢問所在的具體地點(diǎn)。
3.有當(dāng)事人或被詢問人基本情況。包括姓名、職業(yè)、地址、身份等；
4.有檢查或詢問筆錄的完整內(nèi)容。包括表明身份、說明執(zhí)法依據(jù)、詢問當(dāng)事人違法事實(shí)、情節(jié)等內(nèi)容（如無其它專用文書，筆錄內(nèi)容中還應(yīng)有告知當(dāng)事人陳述申辯權(quán)利和當(dāng)事人陳述申辯意見的記載）；
5.有檢查人員或詢問人員（至少兩人）簽名（或在格式文書中有詢問人和記錄人姓名的記載）；
6.其它。
?。ㄈ┤∽C審批文書：（5分）
基本要素：
1.先行登記保存經(jīng)過負(fù)責(zé)人審批；
2.有負(fù)責(zé)人審批意見及批準(zhǔn)時(shí)間的記載；
?。ㄋ模┤∽C通知書（5分）
基本要素：
1.有取證通知書并加蓋行政機(jī)關(guān)印章；
2.被取證當(dāng)事人明確。包括單位全稱或個(gè)人姓名準(zhǔn)確；
3.有取證事由；
4.有取證依據(jù)。應(yīng)引用法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并明確具體條、款、項(xiàng)；
5.有具體的取證時(shí)間；
6.有取證地點(diǎn)。應(yīng)詳細(xì)注明提取的證物所在地；
7.有物品保存期限；
8.有物品保存方式或地點(diǎn)。
?。ㄎ澹┪锲非鍐渭拔锲诽幚頉Q定書（5分）
基本要素：
1.有取證物品清單并有物品所有人、參加人或見證人簽名；
2.物品性狀描述準(zhǔn)確。包括物品名稱、規(guī)格、型號(hào)等；
3.對(duì)物品需要進(jìn)行處理的，有記載物品處理結(jié)果的文書；
4.物品清單及物品處理決定書必須加蓋行政機(jī)關(guān)印章。
（六）告知和申辯：（適用不舉行聽證的案卷）（5分）
基本要素：
1.在做出行政處罰之前的文書中應(yīng)有告知當(dāng)事人違法事實(shí)、理由和依據(jù)的明確記載；
2.在做出行政處罰之前的文書中應(yīng)有告知當(dāng)事人陳述申辯權(quán)利的記載（以筆錄形式反映告知內(nèi)容的除外）；
3.有明確的告知對(duì)象；
4.有告知時(shí)間。以文書形式告知的，告知時(shí)間以當(dāng)事人在該文書的送達(dá)回執(zhí)上簽署的日期為告知時(shí)間；
5.告知文書有行政機(jī)關(guān)名稱及印章。
6.其它。
?。ㄆ撸┱{(diào)查（終結(jié)）報(bào)告（5分）：
基本要素：
1.有明確的被處罰主體；
2.有對(duì)違法事實(shí)、情節(jié)的說明；
3.有明確的處罰依據(jù)；
4.有承辦人意見；
5.有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見及簽名。
文書檔案規(guī)范：
1.有報(bào)送對(duì)象；
2.有對(duì)案件來源的簡介；
3.有對(duì)有關(guān)證據(jù)的說明；
4.有案件調(diào)查人員的簽名；
5.其它。
?。ò耍┞犠C程序：（5分）
基本要素：
1.應(yīng)當(dāng)舉行聽證的，以書面形式告知的，卷中應(yīng)存有聽證告知書的副本或相應(yīng)的送達(dá)回證；
2.聽證過程符合規(guī)定。包括有聽證通知書、有聽證筆錄（含當(dāng)事人或代理人陳述申辯記載）、聽證報(bào)告。
3.聽證通知書應(yīng)注明當(dāng)事人情況、告知權(quán)利事項(xiàng)、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、行政機(jī)關(guān)名稱及印章等；
4.聽證筆錄有當(dāng)事人或代理人簽名；
5.聽證報(bào)告有主持人意見及簽名。
文書檔案規(guī)范：
1.聽證筆錄制作規(guī)范。包括有聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證內(nèi)容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名。
2.聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范。包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、報(bào)告時(shí)間。
3.其它。
三、審查決定階段：（共30分）
?。ㄒ唬┨幜P審批程序：（10分）
基本要素：
1.按行政處罰的法定程序或本部門內(nèi)部規(guī)定的程序應(yīng)進(jìn)行審批的，履行了該程序；
2.按本部門規(guī)定，屬于集體討論的案件，有集體討論決定的文書記載（含會(huì)議紀(jì)要），并有議決內(nèi)容；
3.應(yīng)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰有報(bào)批文書，并有上級(jí)機(jī)關(guān)意見及印章。
文書檔案規(guī)范：
1.集體討論的文書規(guī)范。包括有討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、記錄人、討論內(nèi)容、討論結(jié)果等；
2.報(bào)批文書規(guī)范。包括有報(bào)送機(jī)關(guān)全稱、案由和案情陳述、處理建議、報(bào)送時(shí)間、上級(jí)機(jī)關(guān)意見及批復(fù)時(shí)間等；
3.其它。
?。ǘ┬姓幜P決定書：（10分）
基本要素：
1.當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；
2.違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和主要證據(jù)；
3.行政處罰的種類和依據(jù)；
4.行政處罰的履行方式和期限。（委托銀行代收罰款，當(dāng)事人在銀行開立存款賬戶的，應(yīng)當(dāng)寫明持“行政處罰繳款書”，以轉(zhuǎn)賬方式，到開戶銀行交納罰款的內(nèi)容；當(dāng)事人未在銀行開立存款賬戶的，應(yīng)當(dāng)寫明持“行政處罰繳款書”以現(xiàn)金方式就近到銀行交納罰款的內(nèi)容。）
5.不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
6.做出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期；
7.行政處罰決定書必須加蓋做出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)印章。
8.依法經(jīng)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或者決定的行政處罰，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中寫明。
?。ㄈ┴?zé)令改正程序：（10分）
基本要素：
1.有責(zé)令改正批準(zhǔn)文書或者經(jīng)過批準(zhǔn)的記載；
2.有責(zé)令改正通知書或者在其它文書中有責(zé)令當(dāng)事人改正的記載；
3.當(dāng)事人姓名或者名稱；
4.基本違法事實(shí)；
5.違反的法律、法規(guī)、規(guī)章全稱及具體條、款、項(xiàng)；
6.責(zé)令改正內(nèi)容；
7.責(zé)令改正期限；
8.行政機(jī)關(guān)全稱及印章。
9.其它。
四、送達(dá)執(zhí)行階段：（共15分）
基本要素：
1.有送達(dá)文書并注明送達(dá)時(shí)間；
2.有被送達(dá)人簽名；
3.送達(dá)人簽名；
4.送達(dá)文書加蓋行政機(jī)關(guān)印章；
5.有結(jié)案報(bào)告；
6.給予罰款或者沒收處罰的應(yīng)有合法票據(jù)。
文書檔案規(guī)范：
1.送達(dá)文書規(guī)范。包括有送達(dá)文書名稱、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式等；
2.結(jié)案報(bào)告規(guī)范。包括有送達(dá)情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果、承辦人意見及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見及簽名、結(jié)案日期等。
五、案卷符合檔案規(guī)范：（5分）
1.一案一卷（涉及國家、商業(yè)、個(gè)人秘密分正副卷的除外）；
2.使用檔案局統(tǒng)一監(jiān)制的卷皮；
3.卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；
4.卷內(nèi)材料排列有序；
5.卷內(nèi)材料有頁號(hào)；
6.裝訂整齊無金屬物；
7.紙張無破損；
8.卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫。
詳見《北京市行政機(jī)關(guān)行政處罰案件文書立卷歸檔試行規(guī)則》。
附件：公民、法人、其他組織界定標(biāo)準(zhǔn)
一、根據(jù)民法通則的規(guī)定，除自然人外，個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶、個(gè)人合伙也屬于自然人的范疇，實(shí)施行政處罰時(shí)以“公民”對(duì)待。
二、根據(jù)民法通則和《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第41條、第42條規(guī)定及有關(guān)法律的規(guī)定，依法登記、領(lǐng)取法人營業(yè)執(zhí)照的組織為法人。注意以下情況：
1.法人非依法設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，或雖依法設(shè)立，但沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的，以設(shè)立該分支機(jī)構(gòu)的法人為被處罰人。
2.法人或者其他組織的工作人員的職務(wù)行為或者授權(quán)行為違反行政管理秩序時(shí)，該法人或者其他組織為被處罰人。
三、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第40條規(guī)定：“其他組織是指合法成立，有一定組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織，包括：
（1）依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的私營獨(dú)資企業(yè)、合伙組織。
?。?span lang=EN-US>2）依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營企業(yè)。
（3）依法登記領(lǐng)取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)。根據(jù)《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》的規(guī)定，中外合作者可以共同舉辦具有中國法人資格的合作企業(yè)，也可以舉辦不具有中國法人資格的合作企業(yè)?！锻赓Y企業(yè)法》規(guī)定，外資企業(yè)可以是有限責(zé)任公司，也可以為其他責(zé)任形式。
?。?span lang=EN-US>4）經(jīng)民政部門核準(zhǔn)登記領(lǐng)取社會(huì)團(tuán)體登記證，但不具備法人資格的社會(huì)團(tuán)體。
?。?span lang=EN-US>5）法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)。
?。?span lang=EN-US>6）中國人民銀行各專業(yè)銀行設(shè)在各地的分支機(jī)構(gòu)。
?。?span lang=EN-US>7）中國人民保險(xiǎn)公司設(shè)在各地的分支機(jī)構(gòu)。
?。?span lang=EN-US>8）經(jīng)核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)。
?。?span lang=EN-US>9）符合本條規(guī)定的其他組織。
附件二：行政處罰案卷歸檔材料順序
全文
1.卷內(nèi)目錄
2.行政處罰決定書（或處理結(jié)果）
3.行政處罰決定書的送達(dá)回證
以下按時(shí)間順序排列：
4.執(zhí)法案件立案審批表
5.筆錄（現(xiàn)場(chǎng)筆錄、調(diào)查筆錄、勘驗(yàn)筆錄、閱卷筆錄、告知筆錄等按時(shí)間順序排列）
6.調(diào)查報(bào)告（每案必有）和評(píng)議材料（案件復(fù)雜、罰款額大的要求有）
7.聽證告知書與聽證通知書（夠條件聽證的案件必須有）
8.聽證筆錄（按時(shí)間順序）
9.聽證報(bào)告
10.舉報(bào)材料及巡查登記表
11.違法單位法人證明材料復(fù)印件（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）
12.違法證據(jù)：包括非法用工花名冊(cè)（應(yīng)有印章和簽字）、醫(yī)療傷亡診斷書、技術(shù)鑒定委托書及鑒定結(jié)論、事故現(xiàn)場(chǎng)平面圖及現(xiàn)場(chǎng)、死亡人員照片（要有拍攝情況說明）
13.罰款收據(jù)（或責(zé)令改正通知書）
14.違法單位整改情況
15.結(jié)案審批表
16.備考表
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