張慶祥  劉飛

 

基本案情:
    2009年2月20日，房地產(chǎn)開發(fā)商李某為獲得某公辦學(xué)校一塊面積約4畝的土地從事房地產(chǎn)開發(fā)，向?qū)W校校長袁某提出惡意串通的請(qǐng)求，“先由學(xué)校以經(jīng)費(fèi)困難為由向李某借款30萬元人民幣，并約定還款期限，到時(shí)學(xué)校故意不還，然后由李某通過向法院起訴來獲得這塊土地的使用權(quán)”，袁某表示同意。為取得袁某的配合和幫助，2009年2月28日，李某委托好友給袁某送現(xiàn)金10萬元。2009年3月18日，袁某聽說李某被帶走調(diào)查，擔(dān)心李某會(huì)交代出自己，于是當(dāng)天將其收受的10萬元現(xiàn)金以學(xué)校又向李某借款10萬元為由交給副校長陳某，讓其交至學(xué)校的賬上。

 

   分歧意見：對(duì)袁某同意為他人謀取利益，后收受李某給付的10萬元現(xiàn)金，在收受他人給付的財(cái)物后不到一個(gè)月時(shí)間內(nèi)，因與其受賄有關(guān)聯(lián)的人、事被查處，為掩飾違紀(jì)而上交財(cái)物的行為性質(zhì)認(rèn)定，存在如下不同意見：
   第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，袁某的行為成立受賄違紀(jì)既遂；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，袁某的行為應(yīng)認(rèn)定為受賄未遂；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，袁某的行為不構(gòu)成受賄。
   評(píng)析意見：實(shí)踐中，在辦理受賄違紀(jì)案件時(shí)，經(jīng)常遇到國家工作人員收受了他人的財(cái)物，但在事后或案發(fā)前基于某種原因，又將其收受的財(cái)物退還給請(qǐng)托人或者上交。在組織調(diào)查時(shí)，強(qiáng)調(diào)財(cái)物已退交，自己沒有收受賄賂的故意，當(dāng)時(shí)收下是迫于無奈，就不想收且一直在努力退還等，從而給查處此類案件和正確認(rèn)定造成了一定的困難。
   “及時(shí)退還或上交”的內(nèi)涵
   《中共中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定》第10條規(guī)定：收受請(qǐng)托人財(cái)物后及時(shí)退還或者上交的，不是違紀(jì)。違紀(jì)后，因自身或者與違紀(jì)有關(guān)聯(lián)的人、事被查處，為掩飾違紀(jì)而退還或者上交的，不影響違紀(jì)認(rèn)定。“及時(shí)退還或上交”的內(nèi)涵:一是行為人接受財(cái)物時(shí)的被動(dòng)性和非自愿性，即不能是行為人主動(dòng)索要財(cái)物。利用職務(wù)上便利索要財(cái)物的，在其收受財(cái)物后就既遂，不存在因及時(shí)退交而不成立受賄的情況。如果行為人索賄后，基于內(nèi)心醒悟、害怕等原因?qū)⒇?cái)物及時(shí)退交，屬于受賄既遂后的財(cái)物返還問題，可酌情從輕處罰。二是退還和上交財(cái)物時(shí)的積極主動(dòng)性。如果是因自身或者與受賄有關(guān)聯(lián)的人、事被查處，為掩飾違紀(jì)而退還或者上交的，即退還和上交財(cái)物是被迫的，則仍然成立受賄。
   正確界定“及時(shí)” 
   關(guān)于“及時(shí)”的界定，理論上和實(shí)踐中主要有兩種觀點(diǎn): 
   一種觀點(diǎn)是根據(jù)現(xiàn)代漢語詞典對(duì)及時(shí)一詞的解釋:“不拖延、馬上、立刻。”國家工作人員收下他人財(cái)物后，應(yīng)迅速、立刻退還或者上交，否則就是受賄。只有這樣的及時(shí)，才能充分反映出國家工作人員主觀上沒有受賄的故意。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，不分?jǐn)?shù)額、不分退還時(shí)間長短，只要“案發(fā)前”自動(dòng)退還或者如實(shí)說明情況上交的均屬于及時(shí)。
   筆者認(rèn)為，對(duì)是否屬于及時(shí)退還或上交，應(yīng)綜合考慮主客觀情況加以認(rèn)定。只要在合理的期限內(nèi)，退還或上交行為在客觀上足以反映出該國家工作人員主觀上沒有受賄的故意，就可以認(rèn)定為“及時(shí)退還或上交”。借鑒《國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員在國內(nèi)公務(wù)活動(dòng)中不得贈(zèng)送和接受禮品的規(guī)定》,“及時(shí)”應(yīng)以一個(gè)月為期。對(duì)是否屬于及時(shí)退還或上交，應(yīng)當(dāng)結(jié)合以下因素進(jìn)行判斷:有無明確不想收受財(cái)物的意思表示；有無拒絕收受財(cái)物的具體行為；收受財(cái)物與退還或上交財(cái)物間隔時(shí)間的長短；客觀上是否存在不能及時(shí)退還或上交的原因（如行為人當(dāng)時(shí)并不知道請(qǐng)托人向自己提供的普通物品中含有貴重錢物，請(qǐng)托人走后也未及時(shí)發(fā)現(xiàn)的；行為人患重病住院治療等）。
   “上交”的認(rèn)定
   國家工作人員將其收受的財(cái)物上交，涉及到以下幾個(gè)問題：
   （一）國家工作人員將其收受的財(cái)物上交給紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)時(shí)，是否需要其交給有管轄權(quán)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)？如某縣縣長，本屬地市級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄對(duì)象，其收受財(cái)物后，向縣級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)告上交其收受的財(cái)物，是否有效？我們認(rèn)為，不必要求行為人必須遵守干部管理權(quán)限的有關(guān)規(guī)定，只要其將收受的財(cái)物及時(shí)向縣級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)告并上交，即可表明其沒有受賄的故意。
   （二）向組織（含所在單位）上交，是否需要如實(shí)說明收受財(cái)物的來源、時(shí)間、數(shù)額、數(shù)量等情況？我們認(rèn)為，需要如實(shí)報(bào)告收受財(cái)物的來源、時(shí)間、數(shù)額、數(shù)量等情況，尤其在行為人同時(shí)收受多人所送數(shù)額相同的財(cái)物情況下，為準(zhǔn)確區(qū)分，要求其如實(shí)報(bào)告收受財(cái)物的來源、時(shí)間、數(shù)額、數(shù)量等情況。如領(lǐng)導(dǎo)干部甲于2007年中秋節(jié)同時(shí)收受3個(gè)人所送數(shù)額相同的2萬元現(xiàn)金，甲若只上交2萬元，須向組織如實(shí)報(bào)告是誰的2萬元現(xiàn)金；如實(shí)報(bào)告并上交的，在其如實(shí)報(bào)告并上交的數(shù)額內(nèi)免除其紀(jì)律責(zé)任。本案中，袁某未向所在單位如實(shí)陳述上交財(cái)物的性質(zhì)、來源，而是謊稱是單位的第二次借款，讓單位負(fù)擔(dān)這10萬元的“債務(wù)”，顯然不能認(rèn)可袁某的“上交”行為。
   （三）向組織上交，是否必須要求其上交收受的原物（特定物）？以替代物和折價(jià)款形式上交是否有效？根據(jù)《中共中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定》和《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》的規(guī)定，原則上要求行為人上交其收受的原物。特殊情況下，也可以是替代物和折價(jià)款。如請(qǐng)托人給國家工作人員送去價(jià)格昂貴的家具，國家工作人員礙于面子，不好意思將該家具拉到單位，而是以價(jià)值相當(dāng)?shù)默F(xiàn)金形式退還給請(qǐng)托人或者上交給組織；再如，國家工作人員收受財(cái)物后，因保管不善，財(cái)物滅失，以替代物和折價(jià)款形式上交的，也表明其主觀上沒有收受他人財(cái)物的故意。
   具體到本案中，對(duì)袁某收受10萬元現(xiàn)金后的“及時(shí)上交”的行為性質(zhì)，可從以下幾個(gè)方面界定：一、袁某對(duì)李某提出的惡意串通請(qǐng)求表示同意，袁某愿意為李某謀取利益；二、袁某主觀上有收受他人財(cái)物的故意，2009年2月28日，李某委托好友給袁某送現(xiàn)金10萬元時(shí)，袁某沒有任何拒收的意思和拒收的行為；三是袁某“上交”財(cái)物的行為不屬“及時(shí)上交”：袁某收受財(cái)物后，沒有退交的意思表示，有時(shí)間、有能力退交而不退交，最終被迫交出財(cái)物是其受賄有關(guān)聯(lián)的請(qǐng)托人李某被調(diào)查而將財(cái)物以單位借款的名義上交，這些事實(shí)證明袁某是為掩飾違紀(jì)而上交。袁某主觀上有明確的受賄故意，客觀上實(shí)施了收受財(cái)物的行為，且承諾為他人謀取利益，應(yīng)屬受賄既遂。（作者單位：河南省紀(jì)委案件審理室、河南省駐馬店市紀(jì)委案件審理室）
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