國(guó)內(nèi)證券業(yè)首次出現(xiàn)托管銀行舉報(bào)托管基金管理人事件。
　　本已是多事之秋的證券市場(chǎng)又爆出冷門。上周末，作為融通新藍(lán)籌基金的托管人———中國(guó)建設(shè)銀行將融通基金管理公司在銷售中的違規(guī)行為向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了舉報(bào)。這也成為中國(guó)證券史上首次基金托管銀行舉報(bào)托管基金管理人違規(guī)的事件。
　　據(jù)了解，建行舉報(bào)融通基金違規(guī)主要是指融通基金在銷售中對(duì)部分客戶免去有關(guān)申購(gòu)贖回費(fèi)用。根據(jù)今年7月1日正式實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》第二十九條規(guī)定，基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的百分之五，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。在此前的融通新藍(lán)籌開(kāi)放式證券投資基金招募說(shuō)明書中，規(guī)定“其贖回費(fèi)按照贖回總額的0.5%收取，最低贖回費(fèi)為5元，從中扣除注冊(cè)登記費(fèi)（贖回費(fèi)總額的20%）、其它手續(xù)費(fèi)后，余額歸基金資產(chǎn)”。
　　據(jù)悉，目前我國(guó)獲得基金托管資格的銀行不足10家，而基金公司已經(jīng)接近50家，基金產(chǎn)品更是多達(dá)180只，且目前等待發(fā)行的基金也不在少數(shù)。這就使基金銷售中形成了僧多粥少的局面。通常，作為基金托管人的銀行與基金公司之間一般都保持著緊密合作、利益共享的關(guān)系。基金在銷售過(guò)程中，托管行通常也會(huì)想盡辦法為基金公司宣傳、銷售。
　　“托管行居然會(huì)舉報(bào)基金公司，這可是誰(shuí)都想不到的?！币晃粯I(yè)內(nèi)人士對(duì)記者說(shuō)，“現(xiàn)在幾乎所有的基金在銷售中都會(huì)給大客戶在手續(xù)費(fèi)上給予一定的優(yōu)惠，試想一下，一兩萬(wàn)元的投資者購(gòu)買基金和一兩千萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)大戶購(gòu)買基金的待遇怎么可能一樣，這已經(jīng)是公開(kāi)的秘密了，其中很可能另有隱情。”

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　劉志剛