近20年來，生態(tài)退化和牧民生計(jì)困難成為困擾北方草原牧區(qū)發(fā)展的普遍問題。據(jù)國家環(huán)保部公布的數(shù)據(jù)， 2005年中國90%的可利用天然草原發(fā)生不同程度的退化（環(huán)境保護(hù)部，2006）。草原退化表現(xiàn)為草產(chǎn)量持續(xù)下降、牧草蓋度和高度降低，甚至出現(xiàn)荒漠化。我們的調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，大部分被調(diào)查的草原社區(qū)都出現(xiàn)牧草的產(chǎn)量下降，與十年前相比，一些草原單位面積的牧草產(chǎn)量下降50%，甚至更多。盡管國家實(shí)施了退牧還草、京津風(fēng)沙源治理項(xiàng)目等草原保護(hù)項(xiàng)目，但只是遏制了全國草原生態(tài)環(huán)境加速惡化的勢頭，全國草原生態(tài)仍呈“點(diǎn)上好轉(zhuǎn)、面上退化，局部改善、總體惡化”的態(tài)勢（農(nóng)業(yè)部，2011）。與草原退化同時(shí)出現(xiàn)的是草原上湖泊干涸、地下水位下降，干旱越來越成為威脅草原的重要災(zāi)害。

草原的退化、湖泊的干涸加劇了土地荒漠化。國家林業(yè)局的數(shù)據(jù)顯示，截止到2004 年，全國荒漠化土地面積為263.62萬km2，占國土總面積的27.46%，全國沙漠化土地面積為173. 97萬km2 ，占國土總面積的18. 12 %。近年新增沙漠化土地主要源于草地退化和沙漠化（國家林業(yè)局，2005）。到2009年，盡管國家投入大量資金用于荒漠化防治，但是荒漠化土地和沙化土地減少不足0.5%（國家林業(yè)局，2011）。

1990年代中期以后，隨著草原的退化、自然災(zāi)害的加劇、草原畜牧業(yè)經(jīng)營成本的上升以及市場競爭壓力的增加，內(nèi)蒙古牧區(qū)在不到十年時(shí)間內(nèi)，整體出現(xiàn)貧困化趨勢（海山，2007）。調(diào)查顯示，錫林郭勒盟1999--2001年間連續(xù)出現(xiàn)自然災(zāi)害，導(dǎo)致返貧人口大幅度增加。以蘇尼特右旗為例，牧民人均純收入由1998年的2152元下降至2001年的847元。在長期抗災(zāi)自救過程中，95%以上的牧戶耗盡積蓄，70%以上的牧戶負(fù)債經(jīng)營（陳潔、羅丹，2007）。2002年，錫盟阿巴嘎旗統(tǒng)計(jì)數(shù)字上的牧民貧困人口為15%，而實(shí)際情況更為嚴(yán)重，70%的牧民擁有不足30%的牲畜的狀況已持續(xù)十年有余（海山，2007）。2003年底，內(nèi)蒙古33個(gè)牧業(yè)旗中極端貧困戶占牧區(qū)總?cè)丝诘?8.7%（劉江，2003）。有相當(dāng)一部分牧戶每年都要靠借債維持生活，而對于這些債務(wù)，多數(shù)家庭無力償還（云寶君，2007）。

草原退化和牧區(qū)貧困之間存在著內(nèi)在的聯(lián)系，是導(dǎo)致貧困的主要原因之一（宋洪遠(yuǎn)，2006）。那么，草原退化的原因又是什么呢？多數(shù)研究者都認(rèn)為，草原退化的原因包括了人為因素和自然因素，自然因素為草原的土壤瘠薄和氣候惡劣，人為因素則主要被歸結(jié)為草原開墾和超載過牧，以及濫砍、濫挖、濫樵和不合理的地下水利用（宋洪遠(yuǎn)，2006）。在這些因素中，超載過牧和氣候因素引起了更多的關(guān)注。

北方草原的氣候惡劣且不穩(wěn)定，草原對氣候變化敏感，因此災(zāi)害多發(fā)。內(nèi)蒙古自治區(qū)以溫帶大陸性季風(fēng)氣候?yàn)橹鳎緡?yán)寒漫長，夏季溫涼短促，春季冷暖交替劇烈，且多大風(fēng)天氣，雨熱同季，降水變率大、保證率低，干旱發(fā)生的頻率高。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從公元前244年至公元1949年兩千二百年間，內(nèi)蒙古地區(qū)的各類災(zāi)害1133次，其中82%是氣候?yàn)?zāi)害，包括旱災(zāi)469次、水災(zāi)163次、風(fēng)災(zāi)77次、雪災(zāi)59次、霜災(zāi)75次、雹災(zāi)88次（參見本書第二章）。

氣候變化加劇了草原氣候的不穩(wěn)定性，帶來災(zāi)害天氣的增加。近年來有關(guān)氣候變化的研究表明，內(nèi)蒙古草原地區(qū)出現(xiàn)了明顯的氣溫升高（宮德吉，1995；陳素華、宮春寧，2005；王菱等，2008）。降水也發(fā)生了變化，盡管不同地區(qū)變化的趨勢有所不同。宮德吉的研究表明，中國氣候特點(diǎn)之一是水熱同步，即每年高溫時(shí)期也是降雨量比較多的時(shí)期，而低溫時(shí)期也是降雨量比較小的時(shí)期，但是近年來，這種狀況正在被打破，特別是最近40年，在氣溫升高的同時(shí)，降雨明顯減少（宮德吉，1995）。也有的研究表明，近年來，隨著氣溫升高，內(nèi)蒙古的氣候正在變得暖濕，或者說經(jīng)過變動(dòng)，降水正在逐漸穩(wěn)定（李小兵等，2011；王菱等，2008）。國家科技部發(fā)布的《適應(yīng)氣候變化國家戰(zhàn)略研究》指出，草原牧區(qū)在過去50年中溫度有明顯升高，積溫總體呈增加趨勢且波動(dòng)增大，年降水量有減少趨勢（科學(xué)技術(shù)部社會(huì)發(fā)展科技司，中國21世紀(jì)議程管理中心，2011）。

我們課題組在內(nèi)蒙古不同地區(qū)獲取的氣候變化數(shù)據(jù)表明，氣候變化是不爭的事實(shí)。但是，氣候變化對草原生態(tài)環(huán)境的影響是復(fù)雜的，有正面的促進(jìn)，也有負(fù)面的抑制。冬春季溫度普遍升高，使得春季木本植物萌動(dòng)和草本植物返青日期提前，秋季木本植物落葉和草本植物黃枯期推后，整個(gè)生長季延長，有利于當(dāng)年牧草生長，對放牧抓膘的牲畜有利。不過，由于溫度升高，降水的格局發(fā)生改變，從近年來夏季降水的距平分布看，夏季干旱時(shí)間明顯增多，影響牧草的生長，從而也影響放牧牲畜的采食和抓膘。草原的退化和沙化現(xiàn)象，究其原因，除了跟人類社會(huì)的很多活動(dòng)分不開，氣候變化也是一個(gè)重要的影響因素（參見本書第一章）。

我們關(guān)心的問題是：在氣候變化的條件下，社會(huì)如何應(yīng)對不斷加劇的氣候風(fēng)險(xiǎn)？蒙古高原的草原畜牧業(yè)是在長期不斷適應(yīng)多變的氣候中逐漸形成的，在過去30年中，當(dāng)?shù)厣鐣?huì)和牧民的適應(yīng)方式發(fā)生了哪些改變？適應(yīng)方式的改變對牧民的生計(jì)產(chǎn)生了哪些影響？

應(yīng)對氣候變化包括了兩方面的內(nèi)容，即減緩和適應(yīng)。減緩更多地涉及碳排放的討價(jià)還價(jià)，這超出了我們研究的關(guān)注范圍。適應(yīng)就是自然生態(tài)系統(tǒng)和人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)為應(yīng)對實(shí)際的或預(yù)期的氣候刺激因素及其影響而做出趨利避害的調(diào)整，通過工程措施和非工程措施化解氣候風(fēng)險(xiǎn)，以適應(yīng)已經(jīng)變化并且還將繼續(xù)變化的氣候環(huán)境（鄭國光，2011）。當(dāng)氣候因素作用于社會(huì)，脆弱的社會(huì)系統(tǒng)會(huì)放大氣候因素的負(fù)面影響；而具有適應(yīng)能力的社會(huì)系統(tǒng)則會(huì)減弱氣候變化對草原生態(tài)和牧民生計(jì)的影響。我們希望通過對內(nèi)蒙古草原牧區(qū)的研究，探討氣候與牧民生計(jì)之間的關(guān)系。

過去的30年是中國草原牧區(qū)發(fā)生變化最快的時(shí)期，原有的草原游牧迅速停止，牧民定居、草原承包和市場化迅速地改變了傳統(tǒng)牧區(qū)的社會(huì)結(jié)構(gòu)，個(gè)體家庭代替了傳統(tǒng)的社區(qū)，市場關(guān)系主導(dǎo)了草原畜牧業(yè)生產(chǎn)，國家在牧區(qū)的投入不斷增加并推動(dòng)了草原畜牧業(yè)生產(chǎn)方式的調(diào)整。在這種情況下，草原畜牧業(yè)出現(xiàn)放牧距離縮短，甚至舍飼圈養(yǎng)代替放牧；適應(yīng)市場需求，牲畜品種趨于單一；因?yàn)槟敛萆a(chǎn)減少和舍飼的需求，許多地方依賴購買飼草料進(jìn)行畜牧業(yè)生產(chǎn)。我們的研究認(rèn)為，這種變化加劇了草原畜牧業(yè)的脆弱性。

在傳統(tǒng)的草原游牧中，牧民的流動(dòng)性很大，為了適應(yīng)這種生產(chǎn)方式，他們很少有基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而是更多地選擇通過移動(dòng)來躲避氣候?yàn)?zāi)害。互惠的社會(huì)關(guān)系和有效的地方制度是保持較大范圍移動(dòng)放牧的社會(huì)基礎(chǔ)，牧民通過增強(qiáng)其社會(huì)適應(yīng)能力以代替基礎(chǔ)設(shè)施的缺乏。在通常的情況下，移動(dòng)可以幫助牧民合理利用草地資源，躲避氣候?yàn)?zāi)害。但是在出現(xiàn)大范圍嚴(yán)重氣候?yàn)?zāi)害尤其是雪災(zāi)的時(shí)候，移動(dòng)不足以應(yīng)對氣候?yàn)?zāi)害，缺少基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的草原畜牧業(yè)就會(huì)遭受重大損失。隨著牧民定居、草原承包和舍飼圈養(yǎng)，牧區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取得了長足的發(fā)展，但是，圍欄、飼草料基地、棚圈和機(jī)井等基礎(chǔ)設(shè)施在提高了牧民適應(yīng)氣候變化的物質(zhì)能力的同時(shí)，卻導(dǎo)致了自然資源的消耗和社會(huì)脆弱性的增加。

課題組的研究發(fā)現(xiàn)，在定居、市場化、草場承包及由此導(dǎo)致的草場碎片化等多重因素的影響下，草原社區(qū)的脆弱性增加。定居使得牧民可利用的草地資源減少和利用成本上升，草地碎片化以后草地資源無法得到合理利用，而市場不但沒有促進(jìn)資源的合理流動(dòng)，反而加大了牧民抗災(zāi)的成本，牧民抵御氣候?yàn)?zāi)害的策略選擇空間因此縮小。通常，牧民可以通過移動(dòng)、貯藏、多樣化、社區(qū)共同分擔(dān)和市場交換等多種策略的選擇，來適應(yīng)氣候風(fēng)險(xiǎn)（Agrawal，2010），但是現(xiàn)在可供選擇的空間越來越小，例如，通過移動(dòng)和建設(shè)打草場來應(yīng)對氣候風(fēng)險(xiǎn)變得越來越困難，而市場則往往導(dǎo)致牧草價(jià)格的上升和牲畜價(jià)格的下降進(jìn)而加劇牧民應(yīng)對氣候?yàn)?zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)。

盡管短期來看，基礎(chǔ)設(shè)施的增加提高了草原畜牧業(yè)抵御氣候風(fēng)險(xiǎn)的能力，但是從長時(shí)段來看，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)往往依賴于對地下水的開發(fā)利用。草原牧區(qū)的氣候充滿了不確定性，決策者希望通過開發(fā)所謂“穩(wěn)定”的地下水資源來提高草原牧區(qū)的確定性，這形成了我們所稱的 “密集型資源開發(fā)體制”，即在國家推動(dòng)下以資本和技術(shù)的投入為中心的“高投入、高產(chǎn)出”的自然資源利用方式，這種方式所帶來的一個(gè)嚴(yán)重生態(tài)問題就是干旱半干旱草原最緊缺的水資源被大量消耗，而這將進(jìn)一步增加氣候風(fēng)險(xiǎn)，加劇草原生態(tài)惡化。

我們的研究發(fā)現(xiàn)，國家目前推行的草原牧區(qū)發(fā)展和保護(hù)的思路在實(shí)施過程中存在如下問題：重視物質(zhì)投入，輕視地方傳統(tǒng)；過多地依賴國家的力量，忽視牧區(qū)基層社會(huì)的自主性；過于關(guān)注短期的適應(yīng)，忽視長遠(yuǎn)的目標(biāo)和問題。我們認(rèn)為，草原牧區(qū)可持續(xù)發(fā)展的核心問題，是提高草原牧區(qū)的社會(huì)適應(yīng)能力，特別是基層社區(qū)的社會(huì)適應(yīng)能力。一個(gè)具有較強(qiáng)社會(huì)適應(yīng)能力的社區(qū)可以為了可持續(xù)的發(fā)展而采取集體行動(dòng)，有效地管理和合理地利用與他們生計(jì)密切相關(guān)的自然資源。這就意味著，首先，社區(qū)可以采取行動(dòng)，而不僅僅是被動(dòng)地依賴國家的補(bǔ)貼和投入；其次，社區(qū)可以采取靈活的決策和集體行動(dòng)以適應(yīng)氣候變化；再次，所采取的行動(dòng)不僅關(guān)注當(dāng)前的生計(jì)需求，而且關(guān)注資源的可持續(xù)利用。

在我們的研究中，社區(qū)之所以具有如此重要的意義，根本原因在于草原環(huán)境的保護(hù)和可持續(xù)利用需要社區(qū)的集體行動(dòng)。在長期的草原畜牧業(yè)實(shí)踐中，草原具有社區(qū)屬性，需要在社區(qū)層面加以管理，而簡單地利用國家政策，直接作用于個(gè)體家庭，很難達(dá)到保護(hù)環(huán)境和可持續(xù)生計(jì)的預(yù)期目標(biāo)。社區(qū)是銜接個(gè)體家庭與國家的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在社區(qū)內(nèi)，個(gè)體家庭可以通過互惠關(guān)系形成相互聯(lián)系的團(tuán)體，可以采取共同的行動(dòng)，落實(shí)國家的政策。而且，地方的傳統(tǒng)可以在社區(qū)內(nèi)得到保留。氣候變暖是近代工業(yè)化的產(chǎn)物，而干旱、風(fēng)雪等自然災(zāi)害則一直以來都與草原牧區(qū)相伴隨，在長期的歷史過程中，地方社區(qū)形成的適應(yīng)氣候風(fēng)險(xiǎn)的策略在今天仍然具有重要借鑒意義。

我們強(qiáng)調(diào)基層社會(huì)和社區(qū)的作用，與此同時(shí)，與以往的社區(qū)發(fā)展理論主張不同，我們認(rèn)為，現(xiàn)代的社區(qū)并非是封閉的，社區(qū)是在國家和市場的宏觀結(jié)構(gòu)中和大背景下采取發(fā)揮作用的。如果忽視了國家和市場的影響，單純地強(qiáng)調(diào)社區(qū)的自我管理，就會(huì)遇到無法克服的困難，而這正是許多社區(qū)發(fā)展實(shí)踐遭遇困難的原因所在。因此，通過國家政策支持，強(qiáng)化社區(qū)的功能，特別是強(qiáng)化社區(qū)自然資源管理和利用的能力，建立社區(qū)與國家在自然資源管理上的協(xié)商關(guān)系，以及發(fā)揮社區(qū)在市場中的作用，是實(shí)現(xiàn)草原牧區(qū)可持續(xù)發(fā)展的重要策略選擇。

本研究采用案例研究方法，在內(nèi)蒙古從東到西采集了六個(gè)案例地點(diǎn)，進(jìn)行長期的實(shí)地調(diào)查。這六個(gè)案例地點(diǎn)分別是呼倫貝爾市、興安盟、赤峰、錫林郭勒盟和鄂爾多斯。在這六個(gè)調(diào)查點(diǎn)之外，另有一個(gè)行動(dòng)研究點(diǎn)，進(jìn)行政策實(shí)驗(yàn)。

本書呈現(xiàn)的是我們?nèi)甑难芯砍晒?，涵蓋四個(gè)部分：第一部分是內(nèi)蒙古草原氣候變化和氣候風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)背景研究，其中第一章描述內(nèi)蒙氣候變化的特征和趨勢，并分析氣候變化對草原生態(tài)和畜牧業(yè)的影響；第二章分析內(nèi)蒙古牧區(qū)災(zāi)害發(fā)生的現(xiàn)狀和趨勢，以及國家應(yīng)對氣候風(fēng)險(xiǎn)的措施和政策。第三章包括兩個(gè)具體的案例，分別是赤峰市克什克騰旗和呼倫貝爾市新巴爾虎右旗，主要介紹兩地的氣候變化、草原生態(tài)環(huán)境、自然災(zāi)害及其與草原畜牧業(yè)之間的相互影響關(guān)系。

第二部分引入了脆弱性的概念。定居、承包和市場化是對草原牧區(qū)影響最大的幾個(gè)制度安排，本部分主要考察這些制度層面的變化在改善了基礎(chǔ)設(shè)施的同時(shí)，如何加劇了草原牧區(qū)的社會(huì)脆弱性。第四章系統(tǒng)地梳理了社會(huì)脆弱性的概念，從理論層面分析社會(huì)脆弱性得以產(chǎn)生的原因，以及社會(huì)脆弱性的表現(xiàn)。第五章是克什克騰旗的案例，這個(gè)案例展現(xiàn)定居、承包和市場化使牧民可利用草場面積縮小、生產(chǎn)和生活成本提高，草原社區(qū)的脆弱性提高。第六章的案例來自東蘇旗的一個(gè)荒漠草原社區(qū)。這個(gè)報(bào)告詳細(xì)分析了氣候變化所帶來的協(xié)同災(zāi)害增加，而草原劃分到戶和市場化使牧民失去社區(qū)的保護(hù)，直接暴露于災(zāi)害面前，從而使其脆弱性增加。第七章的研究則基于呼倫貝爾的一個(gè)案例，研究牧民生計(jì)的脆弱，以及他們因氣候?yàn)?zāi)害和缺少適應(yīng)能力而陷入貧困。

第三部分分析了國家推動(dòng)下草原“密集型資源開發(fā)體制”得以形成的社會(huì)歷史過程。國家希望通過技術(shù)手段來改變?nèi)伺c自然的關(guān)系，從而更好地掌控自然，但其結(jié)果卻是導(dǎo)致資源被集中開發(fā)，并使草原的生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步惡化。在第八章中，我們從理論和歷史兩個(gè)維度分析以資本和技術(shù)的投入為中心的“高投入、高產(chǎn)出”的自然資源利用方式對草原牧區(qū)的影響。第九章中以錫林郭勒盟西蘇旗為例，分析國家如何通過穩(wěn)定的地下水開發(fā)，使自然環(huán)境更容易被控制，結(jié)果卻導(dǎo)致地下水緊張并威脅環(huán)境安全。在第十章中，以鄂爾多斯烏審旗為案例，分析在現(xiàn)代的采礦業(yè)擠壓下，草原畜牧業(yè)選擇空間被進(jìn)一步縮小。

第四部分主要關(guān)注如何提高草原牧區(qū)的社會(huì)適應(yīng)能力。第十一章梳理了相關(guān)文獻(xiàn)，分析在草原牧區(qū)適應(yīng)氣候變化的過程中，社區(qū)所具有的重要意義。在這部分的分析中，我們將可持續(xù)發(fā)展納入到適應(yīng)能力的考察中?；诘谑徽碌睦碚摲治?，第十二章以科爾沁沙地的一個(gè)半農(nóng)半牧社區(qū)為例，分析當(dāng)?shù)啬撩袢绾伪粍?dòng)地適應(yīng)氣候變化，其結(jié)果是適應(yīng)能力的減弱。在第十三章的分析中，基于東蘇旗的案例，指出以社區(qū)為基礎(chǔ)的自然資源管理之所以經(jīng)常遭遇挫折，并非僅僅因?yàn)樯鐓^(qū)本身沒有得到足夠的重視，還要關(guān)注社區(qū)需要怎樣的外部環(huán)境來發(fā)揮作用，來自社區(qū)外的制度環(huán)境對社區(qū)起著重要作用。第十四章則是以渾善達(dá)克沙地的一個(gè)行動(dòng)研究案例來表明，在國家的支持下，社區(qū)可以重建內(nèi)部秩序，從而發(fā)揮保護(hù)環(huán)境、減少氣候風(fēng)險(xiǎn)的作用。

這項(xiàng)研究具有重要的政策含義?；诒狙芯康姆治觯菰羺^(qū)適應(yīng)氣候變化與環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的政策應(yīng)是一致的，都需要適應(yīng)當(dāng)?shù)厍闆r，推動(dòng)基層社會(huì)適應(yīng)能力的建設(shè)，使之可以對氣候風(fēng)險(xiǎn)做出及時(shí)和有效的適應(yīng)行動(dòng)。然而現(xiàn)有的政策強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)設(shè)施的投入，忽視當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的參與和行動(dòng)，片面的將保護(hù)與利用對立起來，將外部的環(huán)境利益與當(dāng)?shù)厝说目沙掷m(xù)利用的利益對立起來，最終導(dǎo)致社會(huì)脆弱性增加。提升社區(qū)的行動(dòng)能力、實(shí)現(xiàn)資源的可持續(xù)利用應(yīng)成為適應(yīng)氣候變化策略的重要內(nèi)容。