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尊敬的投資者： 為了加強(qiáng)投資者對(duì)新股發(fā)行知識(shí)的了解，防控新股炒作，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，現(xiàn)就首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購(gòu)交易規(guī)則、實(shí)施辦法等公示如下：
首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購(gòu)交易規(guī)則
上交所首次公開(kāi)發(fā)行股票上市首日交易規(guī)則 一、新股上市首日，投資者的申報(bào)價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合以下要求，超出有效申報(bào)價(jià)格范圍的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)： ?。ㄒ唬┘细?jìng)價(jià)階段，有效申報(bào)價(jià)格不得高于發(fā)行價(jià)格的120%且不得低于發(fā)行價(jià)格的80%； ?。ǘ┻B續(xù)競(jìng)價(jià)階段，有效申報(bào)價(jià)格不得高于發(fā)行價(jià)格的144%且不得低于發(fā)行價(jià)格的64%。 有效申報(bào)價(jià)格范圍的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的原則取至0.01元。 集合競(jìng)價(jià)階段未產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日第一筆成交價(jià)格作為開(kāi)盤(pán)價(jià)。 二、新股上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌超過(guò)10%的，上交所對(duì)其實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌；盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)上漲或下跌超過(guò)20%的，上交所不再對(duì)其實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌。 因前款規(guī)定停牌的，停牌持續(xù)時(shí)間為30分鐘，如停牌持續(xù)時(shí)間達(dá)到或超過(guò)14:55，當(dāng)日14:55復(fù)牌。 實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌后，上交所將通過(guò)官方網(wǎng)站（www.）和衛(wèi)星傳輸系統(tǒng)，對(duì)外公告具體的停牌及復(fù)牌時(shí)間。 三、新股上市初期，上交所對(duì)單一或者涉嫌關(guān)聯(lián)的多個(gè)證券賬戶(hù)的下列異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控： ?。ㄒ唬┩ㄟ^(guò)大額申報(bào)、高（低）價(jià)申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或虛假申報(bào)等手段，影響新股交易價(jià)格； ?。ǘ┩ㄟ^(guò)日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易等手段，影響新股交易價(jià)格； ?。ㄈ├檬袃r(jià)委托進(jìn)行大額申報(bào)，影響新股交易價(jià)格； ?。ㄋ模┥辖凰J(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。 四、新股上市初期，出現(xiàn)下列情形之一的，屬于本通知第三條第（一）項(xiàng)規(guī)定的大額申報(bào)、高（低）價(jià)申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、虛假申報(bào)： （一）集合競(jìng)價(jià)階段，以高于（低于）前收盤(pán)價(jià)（上市首日為發(fā)行價(jià)）3%的價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入（賣(mài)出）的數(shù)量超過(guò)新股當(dāng)日實(shí)際上市流通量的5‰； （二）連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，以高于（低于）申報(bào)時(shí)點(diǎn)最新成交價(jià)3%的價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入（賣(mài)出）的數(shù)量超過(guò)新股當(dāng)日實(shí)際上市流通量的5‰； ?。ㄈ┻B續(xù)競(jìng)價(jià)階段，當(dāng)最新成交價(jià)為當(dāng)日最高成交價(jià)時(shí)，以不低于該成交價(jià)申報(bào)買(mǎi)入的數(shù)量超過(guò)新股當(dāng)日實(shí)際上市流通量的2‰； ?。ㄋ模┻B續(xù)競(jìng)價(jià)階段，1分鐘內(nèi)單邊申報(bào)次數(shù)超過(guò)3次且申報(bào)價(jià)格高于（低于）申報(bào)時(shí)點(diǎn)最優(yōu)買(mǎi)價(jià)（賣(mài)價(jià)）的； ?。ㄎ澹┻B續(xù)競(jìng)價(jià)階段，以實(shí)時(shí)最優(yōu)5檔價(jià)位申報(bào)買(mǎi)入（賣(mài)出）的數(shù)量超過(guò)當(dāng)時(shí)該最優(yōu)5檔價(jià)位市場(chǎng)總申報(bào)買(mǎi)入（賣(mài)出）數(shù)量的30%并有撤單行為，且當(dāng)日該情形發(fā)生3次以上的。 五、根據(jù)市場(chǎng)需要，上交所可以對(duì)本通知規(guī)定的有效價(jià)格申報(bào)范圍、異常波動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)和異常交易行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。 六、上交所在新股上市首日收盤(pán)后公布該股當(dāng)日各類(lèi)投資者的交易信息。各市場(chǎng)參與人可以登錄上交所官方網(wǎng)站“交易信息披露”欄目的“新股首日交易信息”項(xiàng)目進(jìn)行查詢(xún)。 七、對(duì)存在本通知規(guī)定的異常交易行為的證券賬戶(hù)，上交所可以單獨(dú)或同時(shí)對(duì)其采取下列監(jiān)管措施： ?。ㄒ唬┛陬^或書(shū)面警示證券賬戶(hù)持有人； ?。ǘ┮笞C券賬戶(hù)持有人提交合規(guī)交易承諾； ?。ㄈ┍P(pán)中暫停證券賬戶(hù)當(dāng)日的交易； ?。ㄋ模┥辖凰?guī)定的其他監(jiān)管措施。 對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，上交所將給予限制證券賬戶(hù)交易、認(rèn)定證券賬戶(hù)持有人為不合格投資者等紀(jì)律處分，并計(jì)入誠(chéng)信檔案；涉嫌違法的，將上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。 八、上交所會(huì)員應(yīng)當(dāng)做好本通知的宣傳工作，向客戶(hù)充分揭示新股交易的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)客戶(hù)新股交易行為的管理，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)有本通知規(guī)定的異常交易行為之一的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)采取措施予以制止。 對(duì)存在嚴(yán)重異常交易行為、經(jīng)提醒仍不改正的客戶(hù)，會(huì)員可以依據(jù)《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，拒絕其交易委托，或者終止與客戶(hù)的證券交易委托代理關(guān)系，并向上交所報(bào)告。 九、上交所會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合上交所加強(qiáng)對(duì)新股交易的協(xié)同監(jiān)管，對(duì)上交所提供的新股交易重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施規(guī)范和約束其新股交易行為。 會(huì)員總部應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)新股交易監(jiān)管工作，各證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人是其所在營(yíng)業(yè)部新股交易協(xié)同監(jiān)管的直接責(zé)任人。 十、上交所將對(duì)會(huì)員貫徹和執(zhí)行本通知的情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。對(duì)貫徹和執(zhí)行不力的會(huì)員，上交所將對(duì)其采取下列監(jiān)管措施和紀(jì)律處分： （一）對(duì)一年內(nèi)有3個(gè)以上客戶(hù)因新股異常交易行為被上交所限制證券賬戶(hù)交易或者認(rèn)定證券賬戶(hù)持有人為不合格投資者的，約見(jiàn)會(huì)員相關(guān)高管談話(huà)； （二）對(duì)一年內(nèi)有5個(gè)以上客戶(hù)因新股異常交易行為被上交所限制證券賬戶(hù)交易或者認(rèn)定證券賬戶(hù)持有人為不合格投資者的，視情況向會(huì)員發(fā)出監(jiān)管警示函； （三）對(duì)一年內(nèi)有10個(gè)以上客戶(hù)因新股異常交易行為被上交所限制證券賬戶(hù)交易或者認(rèn)定證券賬戶(hù)持有人為不合格投資者的，視情況在會(huì)員范圍內(nèi)予以通報(bào)批評(píng)。 （四）上交所規(guī)定的其他監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。 十一、基金、保險(xiǎn)、券商等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本通知要求，堅(jiān)持自律、規(guī)范原則，強(qiáng)化價(jià)值投資理念，理性參與新股交易。 十二、本通知所稱(chēng)“以上”、“超過(guò)”含本數(shù)，“高于”、“低于”不含本數(shù)。 十三、新股上市初期交易監(jiān)管的其他事宜，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。上交所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。
深交所首次公開(kāi)發(fā)行股票上市首日交易規(guī)則 一、股票上市首日全日投資者的有效申報(bào)價(jià)格不得高于發(fā)行價(jià)的144%且不得低于發(fā)行價(jià)的64%，超過(guò)有效申報(bào)價(jià)格范圍的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。 有效申報(bào)價(jià)格范圍的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的原則取至0.01元。 二、股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下20%。 超過(guò)開(kāi)盤(pán)有效競(jìng)價(jià)范圍，但未超過(guò)有效申報(bào)價(jià)格范圍的申報(bào)不能參加開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī)，當(dāng)連續(xù)競(jìng)價(jià)成交價(jià)波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加連續(xù)競(jìng)價(jià)。 集合競(jìng)價(jià)階段未產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日第一筆成交價(jià)作為開(kāi)盤(pán)價(jià)。 三、股票上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)階段出現(xiàn)盤(pán)中成交價(jià)較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)10%的，深交所對(duì)其實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌，臨時(shí)停牌時(shí)間為30分鐘。 臨時(shí)停牌期間，投資者可以申報(bào)，也可以撤銷(xiāo)申報(bào)。復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)。 盤(pán)中臨時(shí)停牌具體時(shí)間以深交所公告為準(zhǔn)，臨時(shí)停牌時(shí)間跨越14︰57的，于14︰57復(fù)牌并對(duì)已接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)。 四、股票上市首日14︰57至15︰00采用收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)，收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。 收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段不允許撤銷(xiāo)申報(bào)。 五、股票上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)、盤(pán)中臨時(shí)停牌復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%，但不得超過(guò)全日有效申報(bào)價(jià)格范圍。 六、股票上市首日不接受市價(jià)申報(bào)。
招商證券股份有限公司 二○一四年七月一日 相關(guān)資料下載: 首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購(gòu)交易規(guī)則.doc 深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購(gòu)實(shí)施辦法.pdf 上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購(gòu)實(shí)施辦法.docx 上海證券交易所關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的重要通知.docx 上交所-關(guān)于新股上市初期交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知.docx 深交所-關(guān)于完善首次公開(kāi)發(fā)行股票上市首日交易機(jī)制有關(guān)事項(xiàng)的通知.docx 深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則（2014年修訂）.pdf 深圳證券交易所新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引（2014年修訂）.pdf 關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引（2014年修訂）》的通知 .docx 關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則（2014年修訂）》的通知 .docx 關(guān)于修改《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購(gòu)實(shí)施辦法》的通知.docx 《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》.pdf 關(guān)于修改《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施辦法》的通知.docx 《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購(gòu)實(shí)施辦法》.pdf |
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來(lái)自： 安化老頭 > 《理論與實(shí)戰(zhàn)類(lèi)》
