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(一)基金管理公司的具體職責(zé) 1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。 2、辦理基金備案手續(xù)。 3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。 4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。 5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 6、編制中期和年度報(bào)告基金。 7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。 8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。 9、召集基金份額持有人大會(huì)。 10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。 11、以基金管理人名義、代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。 12、中國(guó) 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。從以上對(duì)基金管理公司職責(zé)的規(guī)定中不難看出，在整個(gè)基金的運(yùn)作中，基金管理公司實(shí)際上處于中心地位，起著核心作用?；鹜顿Y者投資基金最主要的目的就是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值、增值?；鸸芾砉緦?duì)此負(fù)有重大的責(zé)任?；鸸芾砉镜耐顿Y管理能力與風(fēng)險(xiǎn)控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。 ?。ǘ┗鸸芾砉镜臉I(yè)務(wù)特點(diǎn) 1、基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般并不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此，基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。 2、基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)，因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義。 3、投資管理能力是基金管理公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，因此基金管理公司在經(jīng)營(yíng)上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色。 4、 開放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值，而凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益，因此，基金管理公司的業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問題。基金學(xué)堂 |
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