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轟動(dòng)一時(shí)的招商證券原保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人李黎明案細(xì)節(jié)曝光，因存在多個(gè)違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)沒收了李黎明的違法所得624042元，并處以200萬元罰款，同時(shí)，李黎明被認(rèn)定為證券市場(chǎng)的終身禁入者。 事情還要從7年前說起。2008年4月，招商證券與江西西林科簽署了《關(guān)于改制、輔導(dǎo)、保薦和發(fā)行股票上市之總服務(wù)協(xié)議》。自2008年4月至2011年6月期間，李黎明是招商證券負(fù)責(zé)江西西林科創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人。就在這個(gè)時(shí)間段，江西西林科的大股東江西西林科新材料有限公司，與上海嘉晨簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將其持有的江西西林科5%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海嘉晨，總價(jià)款為人民幣3000萬元。協(xié)議約定，“在目標(biāo)公司符合首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之法定條件的前提下，協(xié)議各方將共同推動(dòng)目標(biāo)公司改制變更設(shè)立的股份有限公司盡快在國內(nèi)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)公開發(fā)行股票上市?！?br>經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，上海嘉晨的實(shí)際控制人正是李黎明，這3000萬的出資款部分來源于李黎明賬戶，部分系李黎明向俞某平、方某偉等人的借款。因涉及多方面問題，李黎明一夜暴富的如意算盤在2011年7月29日宣告破滅，證監(jiān)會(huì)發(fā)審委否定了江西西林科的IPO項(xiàng)目。 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，李黎明借用其實(shí)際控制的上海嘉晨投資并持有自己所服務(wù)的擬上市公司股份，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。 證監(jiān)會(huì)指出，證券公司作為保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)以客觀公正的態(tài)度，盡心履職推薦發(fā)行人發(fā)行證券并上市，為市場(chǎng)提供合格的交易產(chǎn)品。這就要求保薦機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中保持客觀公正與獨(dú)立性，勤勉盡責(zé)地履行好盡職調(diào)查工作，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露擬上市公司的風(fēng)險(xiǎn)。本案中，李黎明作為招商證券投行部工作人員，長(zhǎng)期從事投行工作，應(yīng)當(dāng)清楚法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有關(guān)盡職推薦發(fā)行人發(fā)行證券上市和勤勉盡責(zé)的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)知道《證券法》禁止證券從業(yè)人員持有、買賣或借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定并自覺遵守。但是，李黎明刻意隱瞞其與上海嘉晨之間的關(guān)系，在自己團(tuán)隊(duì)提供保薦服務(wù)期間實(shí)際控制上海嘉晨對(duì)擬上市公司投資入股。這種將自身利益與擬上市公司的利益捆綁在一起的行為背離了保薦機(jī)構(gòu)專業(yè)人員應(yīng)具有的客觀公正與獨(dú)立性，構(gòu)成保薦機(jī)構(gòu)專業(yè)人員與所從事和服務(wù)項(xiàng)目業(yè)務(wù)之間的嚴(yán)重的利益沖突，應(yīng)當(dāng)依法予以嚴(yán)懲。 不僅如此，李黎明還在2009年6月5日至2011年8月11日間，利用“上海嘉晨”賬戶、“李某明”賬戶違規(guī)交易股票，其中“上海嘉晨”賬戶2009年6月5日至2010年1月25日，共計(jì)交易67只股票，交易金額349722984元，賬戶總獲利282338元?！袄钅趁鳌辟~戶2009年7月2日至2011年8月11日，共計(jì)交易61只股票，交易金額184384995元，賬戶總獲利341704元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，李黎明作為證券從業(yè)人員，控制上海嘉晨、李某明證券賬戶從事證券交易，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。 最終，證監(jiān)會(huì)決定沒收李黎明違法所得624042元，并處以200萬元罰款，同時(shí)認(rèn)定李黎明為證券市場(chǎng)禁入者，終身不得在任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員職務(wù)。 |
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