證監(jiān)會(huì)17日公布了2015年證券公司分類結(jié)果，95家證券公司中僅有民族證券被評(píng)為C類，其余均為A或B類。

　　據(jù)了解，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

　　分類結(jié)果顯示，安信證券、北京高華、申萬(wàn)宏源等64家證券公司為A類，愛建證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、華金證券等30家證券公司為B類，僅民族證券1家公司為C類，級(jí)別為CCC。沒(méi)有D類和E類的公司。

　　證監(jiān)會(huì)表示，證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

　　證監(jiān)會(huì)還表示，分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

　　【相關(guān)報(bào)道】

　　券商分類結(jié)果出爐 27家獲評(píng)AA級(jí)

　　2015年證券公司分類結(jié)果昨日公布。由于全行業(yè)119家公司中24家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià) ，今年參與券商分類評(píng)價(jià)的公司共95家，其中，27家公司獲評(píng)AA級(jí)，AAA級(jí)仍然空缺。與去年相比，證券公司分類結(jié)果整體提高。

　　證券公司分類評(píng)價(jià)共分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

　　此次獲評(píng)AA級(jí)的證券公司分別為：北京高華 、長(zhǎng)江證券 、大通證券 、東方證券 、東莞證券 、東興證券 、廣發(fā)證券 、國(guó)金證券 、國(guó)開證券 、國(guó)泰君安 、國(guó)信證券 、國(guó)元證券 、海通證券 、華融證券 、華泰證券 、齊魯證券 、申萬(wàn)宏源 、西南證券 、信達(dá)證券 、興業(yè)證券 、銀河證券 、招商證券 、中金公司 、中投證券 、中信建投 、中信證券 、中銀國(guó)際 .

　　與去年相比，證券公司評(píng)價(jià)結(jié)果整體提高。其中，獲評(píng)AA級(jí)別的券商比2014年增加7席。另外，有37家證券公司獲評(píng)A級(jí)券商，22家證券公司獲評(píng)BBB級(jí)，7家證券公司被評(píng)為BB級(jí)，僅平安證券一家被評(píng)為B級(jí)。

　　民族證券被評(píng)為CCC級(jí)，成為全行業(yè)唯一一家分類評(píng)價(jià)結(jié)果在B級(jí)以下的證券公司。

　　去年因“烏龍指”事件被降為C級(jí)的光大證券今年重歸A級(jí)；因在IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)核查過(guò)程中被處罰而被評(píng)為C類的南京證券 、民生證券 、萬(wàn)和證券 、聯(lián)訊證券今年均重歸B類。

　　據(jù)悉，2015年證券公司分類結(jié)果是根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議而最終確定。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

　　他表示，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)證券公司分類結(jié)果，對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。(來(lái)源：上海證券報(bào))