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9月11日，證監(jiān)會在周五例會宣布，對華泰證券[-0.20% 資金 研報]、海通證券[-0.54% 資金 研報]、廣發(fā)證券[0.00% 資金 研報]、方正證券[-1.14% 資金 研報]、浙商期貨作出行政處罰。

證監(jiān)會對外部接入的恒生等系統(tǒng)進行檢查了解時發(fā)現(xiàn)，華泰、海通、廣發(fā)、方正使用外部接入系統(tǒng)HOMS、銘創(chuàng)等，未能確?？蛻艚K端交易信息的真實性等 ，未實施有效地了解客戶身份回訪了解等程序。

因此，證監(jiān)會決定作出行政處罰，對華泰證券沒收1823.53萬元，處以5470.58萬罰款；對海通證券沒收2865.3萬元，罰款8595.9萬元；對廣發(fā)證券沒收680萬元、罰款2041萬；對方正證券沒收871萬，罰款1743萬；對浙商期貨沒收2.7萬元、罰款30萬。