證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰。罰款總額超1.5億元。

鄧舸表示：“證券公司未對(duì)客戶身份信息進(jìn)行充分審查和了解”。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸

作為處罰：

華泰證券沒收違法所得1823萬(wàn)元，罰款5470萬(wàn)元。

海通證券沒收違法所得2865萬(wàn)元，處以約8596萬(wàn)罰款。

方正證券沒收違法所得871.7萬(wàn)元，處以1743萬(wàn)元罰款。

廣發(fā)證券沒收違法所得680萬(wàn)元，處以2041萬(wàn)元罰款。

浙商期貨沒收違法所得約3萬(wàn)元，處以30萬(wàn)的罰款。

華泰、海通、廣發(fā)在7月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)通知后，仍未采取有效措施，應(yīng)從重處罰。

此外，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)兩宗短線操縱證券市場(chǎng)案件作出行政處罰。

日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)馬信琪涉嫌操縱暴風(fēng)科技股票價(jià)格和孫國(guó)棟涉嫌操縱全通教育、西部證券、暴風(fēng)科技、雷曼股份等13只股票兩案調(diào)查審理完畢，上述兩案已進(jìn)入告知聽證程序。

鄧舸表示，兩案的操作手法均是通過虛假申報(bào)等方法影響相應(yīng)股票價(jià)格，并快速反向賣出獲利。