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作者：陳朽 上海信石律師事務(wù)所

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【閱讀提要】

民事訴訟法[1]（下稱(chēng)“新民事訴訟法”）修改的亮點(diǎn)之一，是對(duì)證據(jù)失權(quán)制度的完善，這是我國(guó)第一次在立法層面上對(duì)證據(jù)失權(quán)制度作出的原則性的規(guī)定。它解決了證據(jù)規(guī)定[2](下稱(chēng)“證據(jù)規(guī)定”)的“證據(jù)限時(shí)提出主義”與訴訟法律的“證據(jù)隨時(shí)提出主義”的理念差異問(wèn)題，更為重要的是糾正了長(zhǎng)期飽受非議的絕對(duì)失權(quán)制度，促進(jìn)了訴訟活動(dòng)的科學(xué)化。

【證據(jù)失權(quán)制度的含義】

證據(jù)失權(quán)制度，是指在法定或指定的期限內(nèi)，負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人沒(méi)有向法院提出的證據(jù)，在期限經(jīng)過(guò)后不得再次提出，當(dāng)事人因此而失去舉證權(quán)和證明權(quán)的一項(xiàng)制度。舉證權(quán)是舉證責(zé)任制度的有機(jī)組成部分，屬于舉證范圍的概念，它包括以下的兩方面內(nèi)容：一是期限，即法律規(guī)定或法院指定的期間；二是后果，負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人在此期間不提供或不能提供相關(guān)證據(jù)，則會(huì)產(chǎn)生訴訟程序上失權(quán)的法律后果，即當(dāng)事人不能再提出證據(jù)或提出的證據(jù)不能為法院采納而喪失其證據(jù)的證明效力，當(dāng)事人將因此承擔(dān)不利法律后果。由此得知，證據(jù)失權(quán)制度與舉證時(shí)限制度、舉證責(zé)任制度有著密不可分的關(guān)系。

舉證時(shí)限是證據(jù)失權(quán)的前提，如果沒(méi)有明確的時(shí)限規(guī)定，證據(jù)失權(quán)就無(wú)法被量化確定。證據(jù)失權(quán)則是舉證時(shí)限的法律后果之一，如果沒(méi)有證據(jù)失權(quán)法律后果的支撐，課以當(dāng)事人的舉證責(zé)任也就無(wú)法得到落實(shí)，所規(guī)定的期限意義也就無(wú)從談起。證據(jù)失權(quán)制度對(duì)舉證期限進(jìn)行了限定，并且明確了不履行舉證義務(wù)就要承擔(dān)證據(jù)失效的法律后果。可以說(shuō)，證據(jù)失權(quán)制度使舉證責(zé)任的承擔(dān)和落實(shí)有了保障依據(jù)。

【證據(jù)失權(quán)制度的法律變遷】

1. 絕對(duì)失權(quán)

   
   

◆證據(jù)規(guī)定第34條規(guī)定了當(dāng)事人超過(guò)舉證期限的，視為放棄，法院將不再組織質(zhì)證。由此，確定了當(dāng)事人逾期舉證的，證據(jù)絕對(duì)失權(quán)的（準(zhǔn)）立法依據(jù)。該制度設(shè)置旨在防止和遏制訴訟拖延，提高訴訟效率。盡管證據(jù)規(guī)定原則上符合現(xiàn)代司法對(duì)司法制度程序正義的要求，但該證據(jù)失權(quán)的適用與我國(guó)司法強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)正義的傳統(tǒng)、司法為民的要求與和諧訴訟構(gòu)建時(shí)代背景存在不和諧之處。

就實(shí)際而言，我國(guó)國(guó)民文化水平較低、法律知識(shí)貧乏，不懂民事訴訟法的大有人在，因不懂程序而敗訴的，當(dāng)事人必將申訴、上訪也不利于案結(jié)事了。

2.舉證期限的合理化趨向

◆2008年最高院《關(guān)于審理民事案件適用訴訟時(shí)效制度若干問(wèn)題的規(guī)定》（下稱(chēng)“訴訟時(shí)限”）對(duì)證據(jù)失權(quán)制度做了適度的修正。訴訟時(shí)效修改了證據(jù)規(guī)定中第33條“不得少于三十日”的限制性規(guī)定，法院在征得雙方當(dāng)事人同意后，可以指定少于三十日的舉證期限；再到2013年的新民事訴訟法規(guī)定當(dāng)事人協(xié)商約定期限，并經(jīng)法院許可（其暗含意思是，簡(jiǎn)單案件舉證期限可以是數(shù)天）；及法院指定期限的，一審普通程序不得少于十五日，第二審有新證據(jù)的不得少于十日。

3.相對(duì)失權(quán)（目前的做法）

◆新民事訴訟法進(jìn)一步對(duì)證據(jù)失權(quán)制度做了規(guī)定。第六十五條規(guī)定，“人民法院根據(jù)當(dāng)事人的主張和案件審理情況，確定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提供的證據(jù)及其期限。當(dāng)事人在該期限內(nèi)提供證據(jù)確有困難的，可以向人民法院申請(qǐng)延長(zhǎng)期限，人民法院根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)。當(dāng)事人逾期提供證據(jù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)責(zé)令其說(shuō)明理由；拒不說(shuō)明理由或者理由不成立的，人民法院根據(jù)不同情形可以不予采納該證據(jù)，或者采納該證據(jù)但予以訓(xùn)誡、罰款?！?/p>

◆2015年2月4日起施行的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》（下稱(chēng)“民訴司解”）第一百零二條規(guī)定，“當(dāng)事人因故意或者重大過(guò)失逾期提供的證據(jù)，人民法院不予采納。但該證據(jù)與案件基本事實(shí)有關(guān)的，人民法院應(yīng)當(dāng)采納，并依照民事訴訟法第六十五條、第一百一十五條第一款的規(guī)定予以訓(xùn)誡、罰款?！?/p>

　 當(dāng)事人非因故意或者重大過(guò)失逾期提供的證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)采納，并對(duì)當(dāng)事人予以訓(xùn)誡。

　 當(dāng)事人一方要求另一方賠償因逾期提供證據(jù)致使其增加的交通、住宿、就餐、誤工、證人出庭作證等必要費(fèi)用的，人民法院可予支持。司法解釋對(duì)逾期舉證的主觀態(tài)度給予不同的處罰標(biāo)準(zhǔn)。

◆ 第九十九條規(guī)定“ 人民法院應(yīng)當(dāng)在審理前的準(zhǔn)備階段確定當(dāng)事人的舉證期限。舉證期限可以由當(dāng)事人協(xié)商，并經(jīng)人民法院準(zhǔn)許。”

　　人民法院確定舉證期限，第一審普通程序案件不得少于十五日，當(dāng)事人提供新的證據(jù)的第二審案件不得少于十日。

證據(jù)失權(quán)制度只是為了促進(jìn)訴訟的手段，發(fā)現(xiàn)案件實(shí)質(zhì)真實(shí)才是訴訟的終極目的之一，手段應(yīng)服務(wù)、服從于目的。我們不能為了效率，而放棄對(duì)案件實(shí)質(zhì)真實(shí)的追求，強(qiáng)調(diào)程序公正要旨在實(shí)現(xiàn)充分、全面的公正，而非實(shí)質(zhì)真實(shí)與程序正義的對(duì)立。為了解決效率與公正的矛盾， 新民事訴訟法及民訴司解，對(duì)逾期舉證的，給予相對(duì)失權(quán)的處理。即，逾期的證據(jù)與案件基本事實(shí)有關(guān)的，法院予以采納，但依法予以訓(xùn)誡、罰款；若非因故意或者重大過(guò)失逾期提供證據(jù)的，則只是給予訓(xùn)誡，不得罰款。由此造成增加的交通、住宿、就餐、誤工、證人出庭作證等必要費(fèi)用的，要求逾期方賠償?shù)?，法院可予支持?/p>

案例一、單位惡意逾期舉證 法院開(kāi)出五萬(wàn)罰單

——北京首次依據(jù)新民訴法對(duì)惡意逾期舉證者作出罰款決定

【閱讀提要】

　新民事訴訟法第一次明確了誠(chéng)實(shí)信用原則，同時(shí)也增加了懲罰的力度，這是北京一中院依據(jù)新民訴法的有關(guān)規(guī)定，首次對(duì)違反誠(chéng)實(shí)信用原則、無(wú)正當(dāng)理由遲延舉證的當(dāng)事人開(kāi)出5萬(wàn)元數(shù)額的罰單。

【案情簡(jiǎn)介】[3]

2012年，徐某、艾某兩人向北京市某區(qū)申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁，要求某公司支付所拖欠的工資、未簽訂勞動(dòng)合同二倍工資差額及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。仲裁委員會(huì)裁決支持了兩人的請(qǐng)求。某公司不服，向北京市某區(qū)法院提起訴訟，請(qǐng)求法院認(rèn)定公司與徐某、艾某英兩人不存在勞動(dòng)關(guān)系。在一審中，徐某、艾某兩人提交了銀行卡對(duì)賬單等證據(jù)證明與某公司之間存在事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系，法院一審判決駁回了某公司的訴訟請(qǐng)求。一審宣判后，某公司上訴北京一中院，并在二審中提交了與兩人的勞動(dòng)合同。

　　北京一中院認(rèn)為，某公司在一審中主張與勞動(dòng)者不存在勞動(dòng)關(guān)系，在未獲得法院支持的情況下，在二審中提交了與勞動(dòng)者簽訂的勞動(dòng)合同，這種逾期提交證據(jù)的行為沒(méi)有正當(dāng)理由，且嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，妨害了訴訟程序的正常進(jìn)行。依照《民事訴訟法》第十三條、第六十五條、第一百一十五條、第一百一十六條的規(guī)定，法院對(duì)某公司罰款五萬(wàn)元。

案例二、舉證不能太任性 逾期舉證吃罰單

【閱讀提要】[4]

　根據(jù)2015年2月4日開(kāi)始施行的《民事訴訟法》司法解釋?zhuān)?dāng)事人故意或重大過(guò)失逾期舉證或被罰款。日前，濟(jì)南某法院對(duì)此類(lèi)行為開(kāi)出首張罰單，一宗民事案件的原告張某和被告某公司因故意逾期舉證被分別罰款1000元和50000元。

【案件簡(jiǎn)介】

　2014年12月，張某因與某公司存在勞動(dòng)爭(zhēng)議，將訴至法院。法院立案受理后，向雙方送達(dá)了舉證通知書(shū)等訴訟文書(shū)。但雙方當(dāng)事人均未在指定的舉證期限內(nèi)提供證據(jù)。直至2015年2月底案件開(kāi)庭審理時(shí)，雙方在庭審中才提交證據(jù)。法院根據(jù)《民事訴訟法》及《最高人民法院關(guān)于適用〈民事訴訟法〉的解釋》規(guī)定，“當(dāng)事人因故意或者重大過(guò)失逾期提供的證據(jù)，人民法院不予采納。但該證據(jù)與案件基本事實(shí)有關(guān)的，人民法院應(yīng)當(dāng)采納，并依照民事訴訟法第六十五條、第一百一十五條第一款的規(guī)定予以訓(xùn)誡、罰款?！?/p>

鑒于雙方當(dāng)事人逾期提供的證據(jù)與基本事實(shí)有關(guān)，法院予以采納。但逾期舉證的行為未給出充分、合理的理由，遂認(rèn)為存在故意或重大過(guò)失，法院對(duì)張某個(gè)人罰款1000元，對(duì)某公司罰款50000元。

【律師評(píng)析】
　 誠(chéng)實(shí)信用本質(zhì)上是一個(gè)道德規(guī)范。不同的制度、不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，人們對(duì)誠(chéng)實(shí)信用有著不同的解釋?zhuān)f(wàn)變不離其宗，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，誠(chéng)實(shí)信用成為評(píng)價(jià)一切自然人、法人、其他組織行為的一個(gè)最基本的標(biāo)準(zhǔn)。誠(chéng)實(shí)信用原則確立的是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，參與交易的各方當(dāng)事人所應(yīng)嚴(yán)格遵守的一種最基本的行為準(zhǔn)則和道德觀念。它要求行為人本著真誠(chéng)、真實(shí)、恪守信用的原則和精神，以善意的主觀意識(shí)和行為方式正確行使自己的權(quán)利，履行自己的義務(wù)。隨著社會(huì)觀念不斷的進(jìn)步以及人們對(duì)權(quán)益保護(hù)認(rèn)識(shí)的不斷深入，誠(chéng)實(shí)信用原則因其獨(dú)特的道德性和法律性的融合必定能在各領(lǐng)域發(fā)揮獨(dú)特的作用。

1986年的民法通則將其列為民事行為的基本原則。該原則首次在2012年新修訂的民事訴訟法領(lǐng)域被確立（見(jiàn)第十三條第一款“民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則”），該原則的確立正是為了逐步引導(dǎo)建立誠(chéng)實(shí)信用的訴訟環(huán)境，對(duì)虛假行為嚴(yán)厲處罰，加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)管；形成防范意識(shí)，建立統(tǒng)一規(guī)范；杜絕不誠(chéng)信現(xiàn)象，構(gòu)建誠(chéng)實(shí)有信的和諧司法氛圍。

在訴訟過(guò)程中，當(dāng)事人為了達(dá)到勝訴目的，在訴訟中不惜違背案件事實(shí)真相，通過(guò)提交虛假證據(jù)、故意遲延舉證、陳述虛假事實(shí)等方式，實(shí)施各種虛假的應(yīng)訴行為。這些違背訴訟誠(chéng)信原則的行為，不僅侵害了對(duì)方當(dāng)事人的合法權(quán)益，再次制造新矛盾，而且干擾了正常的審判秩序，浪費(fèi)了訴訟資源，褻瀆了司法的權(quán)威。上述兩個(gè)案例正是從司法實(shí)踐告誡人們誠(chéng)信缺失的法律后果。

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