2016-01-20  17:20:20

尊敬的投資者：

感謝您選擇興業(yè)證券作為您證券交易的服務(wù)機(jī)構(gòu)。

如果您選擇在興業(yè)證券進(jìn)行新股申購委托，為確保您能順利進(jìn)行新股申購，請您在認(rèn)真閱讀和了解《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》和《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）的基礎(chǔ)上，并對以下注意事項(xiàng)進(jìn)行閱讀和了解：

一、投資者參與網(wǎng)上新股申購應(yīng)滿足市值要求

我司依據(jù)《實(shí)施細(xì)則》確定您滬深兩市的可申購額度，您可于T日（T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日，下同）通過我司交易軟件自行查詢您滬深兩市的可申購額度。您T日僅能在可申購額度內(nèi)進(jìn)行新股申購委托。

根據(jù)新股申購《實(shí)施細(xì)則》，新股申購可申購額度是滬深交易所根據(jù)中國結(jié)算滬深公司依據(jù)投資者證券賬戶T-2日前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值及T-2日賬戶對應(yīng)關(guān)系計算得出(開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日計算)。若您T-2日賬戶對應(yīng)關(guān)系不在我司的（如您于T-1日和T日在我司新開戶、新辦理上海指定交易、新轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入），因交易所未發(fā)送對應(yīng)的可申購額度給我司，因此您在我司將無額度參與新股申購。

二、投資者新股中簽后，應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行T+2日資金繳款義務(wù)

您可于T+2日通過我司交易軟件自行查詢新股中簽情況，并確保T+2日日終您的資金賬戶存有足額的中簽新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，將由您自行承擔(dān)。

若您T+2日同時中簽多只新股，且出現(xiàn)認(rèn)購資金不足的，可于交易時間內(nèi)通過我司交易軟件根據(jù)自己的實(shí)際意愿，自主選擇及時補(bǔ)繳中簽新股認(rèn)購資金或放棄的新股代碼和數(shù)量。自主放棄申報不可撤銷，不能重復(fù)申報。若您T+2日日終認(rèn)購資金不足，且未使用自主選擇放棄權(quán)或雖行使自主選擇放棄權(quán)但放棄后剩余的中簽新股認(rèn)購資金仍不足的，我司將根據(jù)您中簽新股的繳款金額由小到大確定繳款順序，不足部分視為放棄認(rèn)購。

特別提示：由于基金定投扣款發(fā)生在新股申購扣款之前，請務(wù)必注意若您賬戶T+2日有基金定投扣款業(yè)務(wù)，須保證賬戶資金能夠同時足額滿足基金定投扣款和新股申購扣款，否則可能會造成新股申購未足額繳款并被列入限制新股申購名單的情況出現(xiàn)，由此造成的損失將由您自行承擔(dān)。

三、關(guān)于投資者中簽后不履行繳款義務(wù)的申購約束機(jī)制。

《實(shí)施細(xì)則》針對投資者中簽后不履行繳款義務(wù)有如下規(guī)定，請您認(rèn)真履行中簽繳款義務(wù)，否則由此造成的損失和影響由您自行承擔(dān)。

投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次（按股票只數(shù)統(tǒng)計）中簽但未足額繳款的情形時，將被列入限制申購名單，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認(rèn)購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購。

放棄認(rèn)購的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購的新股只數(shù)計算。投資者部分放棄中簽股份也屬于“未足額繳款”的情形，納入放棄認(rèn)購的次數(shù)統(tǒng)計。

放棄認(rèn)購情形以投資者為單位進(jìn)行判斷，即投資者持有多個證券賬戶的，其名下任何一個證券賬戶參與新股申購并發(fā)生放棄認(rèn)購情形的，均納入該投資者放棄認(rèn)購次數(shù)，不合格、注銷證券賬戶所發(fā)生過的放棄認(rèn)購情形也納入統(tǒng)計次數(shù)。

四、投資者應(yīng)自主表達(dá)申購意向，證券公司不得接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行新股申購。

五、如有疑問，請向當(dāng)?shù)貭I業(yè)部咨詢，或致電公司客戶服務(wù)熱線 95562。

附件1：《上海市場新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2016年修訂）問答》

附件2：《深市首發(fā)新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2016年修訂）問答》

特此告知

                                   興業(yè)證券股份有限公司

                                           2016年1月20日