2015年10月20日的時(shí)候，股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了修訂后的新三板掛牌業(yè)務(wù)操作指南，進(jìn)一步簡(jiǎn)化了流程，使得掛牌速度大大提升。

　　修訂內(nèi)容主要有四個(gè)方面。一是同意掛牌函和轉(zhuǎn)讓方式函合一，取消代碼和簡(jiǎn)稱通知書。二是股票初始登記申請(qǐng)表的受理部門變更為掛牌業(yè)務(wù)部，申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)前移。三是股票初始登記由現(xiàn)場(chǎng)辦理改為在線登記。四是繳費(fèi)發(fā)票由專人領(lǐng)取改為EMS郵寄。

　　當(dāng)前掛牌流程，整理如下：

　　掛牌申請(qǐng)

　　一、股東開戶

　　除股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形外，其他境內(nèi)股東均應(yīng)于申請(qǐng)掛牌公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前，完成開立證券賬戶的工作。

　　二、提交掛牌申請(qǐng)文件

　　向股轉(zhuǎn)公司報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件和《證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書》，避免與已掛牌公司和上市公司證券簡(jiǎn)稱重復(fù)。

　　掛牌審查

　　一、提交股票初始登記申請(qǐng)表

　　在審查期間對(duì)第一次反饋意見進(jìn)行回復(fù)時(shí)，無論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形，均需向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交股票初始登記申請(qǐng)表（加蓋主辦券商公章）掃描件及可編輯的WORD版本。

　　這里要提醒的是，如果存在法定限售股份外的自愿限售股份，需要向股轉(zhuǎn)公司提交申請(qǐng)掛牌公司和自愿限售股東共同簽字蓋章的申請(qǐng)書（掃描件），并提交主辦券商出具的審查意見（掃描件）。

　　二、領(lǐng)取同意掛牌函和繳費(fèi)通知單

　　領(lǐng)取通知后，于第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日派人持申請(qǐng)掛牌公司出具的介紹信和經(jīng)辦人身份證復(fù)印件前往全國股轉(zhuǎn)公司受理窗口領(lǐng)取《同意掛牌函》和《繳費(fèi)通知單》。

　　首次信披

　　一、繳納掛牌初費(fèi)和當(dāng)年年費(fèi)

　　繳納掛牌初費(fèi)和當(dāng)年年費(fèi)后，申請(qǐng)掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部發(fā)送準(zhǔn)確的收信人姓名、單位、地址、郵編、聯(lián)系電話，全國股轉(zhuǎn)公司將以中國郵政EMS形式向申請(qǐng)掛牌公司寄送發(fā)票。

　　掛牌公司掛牌初費(fèi)根據(jù)掛牌公司總股本不同分四大類收費(fèi)：

　　掛牌公司總股本2000萬股(含)以下，收費(fèi)3萬元；

　　掛牌公司總股本2000-5000萬股(含)，收費(fèi)5萬元；

　　掛牌公司總股本5000萬-1億股(含)，收費(fèi)8萬元；

　　掛牌公司總股本1億股以上，收費(fèi)10萬元。

　　年費(fèi) ：

　　掛牌公司總股本2000萬股(含)以下，每年收費(fèi)2萬元；

　　掛牌公司總股本2000-5000萬股(含)，每年收費(fèi)3萬元；

　　掛牌公司總股本5000萬-1億股(含)，每年收費(fèi)4萬元；

　　掛牌公司總股本1億股以上，每年收費(fèi)5萬元。

　　注：自2015年1月1日起，暫免征收注冊(cè)在內(nèi)蒙古、廣西、西藏、寧夏和新疆5個(gè)民族自治地區(qū)的掛牌公司掛牌費(fèi)用。

　　二、主辦券商協(xié)助首次信息披露

　　在確認(rèn)申請(qǐng)掛牌文件在已歸檔的前提下，進(jìn)入首次信息批露模塊，找到待披露的項(xiàng)目，打開并點(diǎn)擊“處理”即可進(jìn)入傳送公告頁面。文件披露后，如需修改需要先出具更正公告及更正文件并加蓋公章，然后經(jīng)掛牌業(yè)務(wù)部確認(rèn)后再發(fā)布。

　　掛牌前首次信息披露文件包括：

　　1、公開轉(zhuǎn)讓說明書；

　　2、財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；

　　3、補(bǔ)充審計(jì)期間的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告（如有）；

　　4、法律意見書；

　　5、補(bǔ)充法律意見書（如有）；

　　6、公司章程；

　　7、主辦券商推薦報(bào)告；

　　8、股票發(fā)行情況報(bào)告書（如有）；

　　9、全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函；

　　10、中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件（如有）；

　　11、其他公告文件。

　　辦理掛牌

　　一、填寫掛牌進(jìn)度計(jì)劃

　　主辦券商在獲知申請(qǐng)掛牌公司代碼和簡(jiǎn)稱的當(dāng)日或第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日，填寫《股份公司股票掛牌進(jìn)度計(jì)劃表》并通過郵件方式發(fā)送給全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部。

　　二、股份初始登記

　　在收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的申請(qǐng)掛牌材料受理通知書后，申請(qǐng)掛牌公司在中國結(jié)算北京分公司網(wǎng)站在線登記平臺(tái)注冊(cè)。若信息無誤，就會(huì)收到U-KEY及用戶手冊(cè)，即可在線辦理股票初始登記，取得電子版《股份登記確認(rèn)書》。

　　三、辦理股票掛牌

　　在取得《股份登記確認(rèn)書》當(dāng)日11時(shí)前，將《股份登記確認(rèn)書》、《公開轉(zhuǎn)讓記錄表》（加蓋主辦券商和申請(qǐng)掛牌公司公章）掃描件、《做市商持有證券信息表》（如有）提交至全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部，確定公司掛牌日期（掛牌日為取得《股份登記確認(rèn)書》當(dāng)日起算的第三個(gè)轉(zhuǎn)讓日）以便辦理股份進(jìn)入交易系統(tǒng)的操作。

　　第二次信披

　　一、掛牌前第二次信息披露

　　掛牌前一天，申請(qǐng)掛牌公司及主辦券商通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)報(bào)送第二次信息披露文件。包括掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告和和其它公告文件。

　　二、申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票融資

　　申請(qǐng)掛牌公司可在申請(qǐng)掛牌時(shí)或掛牌審查期間提出股票發(fā)行申請(qǐng)，履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，自主決定發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行比例。申請(qǐng)掛牌同時(shí)股票發(fā)行后股東不超過200人的，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)。

　　掛牌儀式

　　如果想要舉辦掛牌儀式，需填寫《全國股轉(zhuǎn)公司掛牌儀式申請(qǐng)》，通過郵件與全國股轉(zhuǎn)公司信息研究部溝通具體事宜。當(dāng)然，這是收費(fèi)的。

　　目前有兩種掛牌儀式。一種是集體掛牌，就是很多企業(yè)一起舉行；另一種是專場(chǎng)形式的，可以邀請(qǐng)親朋好友一起敲鐘。目前專場(chǎng)掛牌每天最多辦16場(chǎng)，需要排隊(duì)。

來源:挖貝網(wǎng)，新三板第一門戶

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