上交所：將加強虛假申報監(jiān)管 維護市場交易秩序
上證所監(jiān)管動向"高送轉(zhuǎn)"、"保殼"概念等被重點關(guān)注 虛假造勢漲停板 投資者遭上證所紀律處分 上交所持續(xù)加強信披監(jiān)管 今年已發(fā)函約168份 上交所公司監(jiān)管部門重點加強五方面工作 上交所加強虛假申報監(jiān)管 維護市場交易秩序 滬市市場運行情況例行發(fā)布 上證所監(jiān)管動向“高送轉(zhuǎn)”、“保殼”概念等被重點關(guān)注 從上海證券交易所(下簡稱“上證所”)獲悉，上證所公司監(jiān)管部門近期重點加強了五方面工作。 一是加大對公司自主披露熱點公告的事中綜合監(jiān)管力度。對涉及互聯(lián)網(wǎng)金融、虛擬現(xiàn)實、無人機、石墨烯等市場熱點題材的公告，加強事中監(jiān)管，綜合施策，通過“停牌冷卻、補充披露、媒體報道、內(nèi)幕核查”的多維度舉措，對公司自主發(fā)布的熱點公告“刨根問底”，壓縮了概念炒作的灰色空間。 二是加大對年報“高送轉(zhuǎn)”信息披露監(jiān)管力度。進入2015年年報披露期以來，上證所要求滬市上市公司嚴格執(zhí)行本所去年發(fā)布的董事會審議“高送轉(zhuǎn)”公告格式指引，詳細披露董事會表決意向、董事及提議股東的持股變動與增減持計劃等，并結(jié)合公司自身業(yè)務，就“高送轉(zhuǎn)”是否符合公司當期實際經(jīng)營業(yè)績情況、是否滿足公司當前經(jīng)營活動需要、是否有利于公司未來發(fā)展等，做出詳細披露。從目前情況來看，公司披露“高送轉(zhuǎn)”公告的有效性和針對性較往年增強，市場盲目跟風炒作“高送轉(zhuǎn)”概念的情況有所改觀。 三是加大對“保殼類”公司的監(jiān)管力度。去年年底期間，有部分經(jīng)營業(yè)績差、無實質(zhì)業(yè)務的公司，擬通過特別會計處理調(diào)整全年業(yè)績，具有明顯的“保殼”、“保業(yè)績”嫌疑。對此，上證所在采用常規(guī)監(jiān)管手段的同時，強化對會計師監(jiān)管，加大對不當會計處理的事中監(jiān)管力度。例如，通過約談匹凸匹、山水文化兩家公司的年審會計師，現(xiàn)場問詢其對公司核銷應付款事項的會計處理和意見，督促其勤勉盡責，取得了一定的效果。 四是加大了對股東違規(guī)減持股份的事后處罰。對五家上市公司的兩名股東、四名董事、監(jiān)事或高級管理人員違規(guī)減持股份、短線交易、窗口期買賣股票等行為，采取了公開譴責、通報批評等紀律處分。 五是加大了上市公司停復牌、股份上市等業(yè)務操作的風險防控力度。通過強化上市公司作為業(yè)務操作風險防控第一責任人的責任意識，要求公司切實采取有效措施，完善內(nèi)部信息披露管理制度，防范業(yè)務操作“錯單”和“漏單”，保證證券交易安全有序運行。(第.一.財.經(jīng).日.報) |
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