引言

今天我們一起討論構(gòu)建創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)布局、深入實(shí)施十三五創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的有關(guān)問(wèn)題。

今天討論內(nèi)容分四個(gè)方面：第一、創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展，包括中國(guó)和國(guó)外。第二、中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的新階段。主要介紹中國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施問(wèn)題。第三、介紹一下創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)布局和一些有關(guān)的措施。第四、重點(diǎn)討論一下有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的問(wèn)題。

一、創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展

首先給大家介紹一下，創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展。

創(chuàng)新型國(guó)家現(xiàn)在已經(jīng)是一個(gè)主要國(guó)家都在組織實(shí)施的一個(gè)發(fā)展戰(zhàn)略。對(duì)于什么叫創(chuàng)新型國(guó)家？當(dāng)然學(xué)術(shù)界仍然在繼續(xù)討論，目前基本形成的共識(shí)認(rèn)為所謂創(chuàng)新型國(guó)家，就是主要依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的國(guó)家，或者是把科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，通過(guò)科技創(chuàng)新來(lái)形成強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，這樣的國(guó)家叫創(chuàng)新型國(guó)家。

（一）創(chuàng)新型國(guó)家的定義

由于創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)主要通過(guò)國(guó)家創(chuàng)新體系組織實(shí)施，所以有的專家也認(rèn)為具備良好國(guó)家創(chuàng)新體系的國(guó)家就是創(chuàng)新型國(guó)家。因?yàn)樗邆淞俗钪匾臈l件。

對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家，不同的國(guó)家在組織實(shí)施的時(shí)候，在實(shí)施的方式、重點(diǎn)方面，也是有所側(cè)重、有所不同的，因?yàn)楦鱾€(gè)國(guó)家的國(guó)情不一樣?？傮w來(lái)說(shuō)，有兩類國(guó)家，一類是屬于主要以比較發(fā)達(dá)的西方國(guó)家、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，比如美國(guó)、歐洲等等，這些國(guó)家比較側(cè)重于認(rèn)為創(chuàng)新型國(guó)家是通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，使創(chuàng)新的理念、創(chuàng)意和文化能夠?qū)σ粐?guó)的發(fā)展發(fā)生重大的影響。它強(qiáng)調(diào)的是創(chuàng)新的理念、創(chuàng)新的文化和創(chuàng)意。按我們的理解是比較傾向于通過(guò)基礎(chǔ)研究，通過(guò)創(chuàng)新文化來(lái)推動(dòng)的創(chuàng)新的發(fā)展。

還有一類國(guó)家是屬于相對(duì)后進(jìn)一點(diǎn)，我們叫趕超國(guó)家，比如說(shuō)韓國(guó)、中國(guó)、巴西、印度這樣一些國(guó)家，這些國(guó)家也是期望通過(guò)創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)趕超。但是對(duì)于這些國(guó)家來(lái)說(shuō)，首要的任務(wù)是要解決發(fā)展任務(wù)，解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的任務(wù)，解決技術(shù)的來(lái)源、技術(shù)的創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。因此，比較強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)、知識(shí)、人才、制度等等創(chuàng)新要素對(duì)發(fā)展的作用。

大家看一下，這兩個(gè)方面還是有所區(qū)別的，前面的國(guó)家是講我已經(jīng)有了比較好的基礎(chǔ)，我如何能夠更好地去激勵(lì)人們的創(chuàng)意，人們的創(chuàng)新精神。后一類國(guó)家是我現(xiàn)在如何能夠去聚集我的創(chuàng)新要素，發(fā)展我的創(chuàng)新要素，積累我的創(chuàng)新能力。所以，明顯地表現(xiàn)出兩類國(guó)家在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)方面的不同發(fā)展階段。當(dāng)然，作為最終目標(biāo)還是一致的，都是要通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的發(fā)展。

（二）創(chuàng)新型國(guó)家的基本特征

對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家還可以從另外一個(gè)角度來(lái)定義，也就是通過(guò)描述創(chuàng)新型國(guó)家的基本特征，一般認(rèn)為創(chuàng)新型國(guó)家有四個(gè)可以作為指標(biāo)的衡量特征。一個(gè)是創(chuàng)新綜合指數(shù)明顯高于其他國(guó)家。這個(gè)是有一系列評(píng)價(jià)指標(biāo)，最后形成一個(gè)創(chuàng)新指數(shù)，可以在不同的國(guó)家之間進(jìn)行橫向比較。如果說(shuō)有一些國(guó)家的創(chuàng)新指數(shù)明顯高于其他國(guó)家，可以畫(huà)一道線，稱之為這些國(guó)家叫創(chuàng)新型國(guó)家。

第二，這些國(guó)家的科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率在70%以上，也就是說(shuō)，這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要是依靠科技進(jìn)步、依靠創(chuàng)新來(lái)驅(qū)動(dòng)發(fā)展。第三個(gè)指標(biāo)是研究開(kāi)發(fā)的投入，我們通常所說(shuō)的R&D的投入占GDP的比例在2%以上。這個(gè)當(dāng)時(shí)也是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和目前的現(xiàn)實(shí)來(lái)劃分的，大多數(shù)的OECD的國(guó)家基本都在2%以上。有了這樣投入的強(qiáng)度，才有可能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率能達(dá)到70%以上。最后是對(duì)外技術(shù)依存度在30%以下。如果能夠通過(guò)你的研發(fā)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，肯定你的發(fā)展是靠自身的自主創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

（三）我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)目標(biāo)

我們國(guó)家的創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)目標(biāo)，在2020年要進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家的行列，下述的主要指標(biāo)是基本參照，上述我們講的創(chuàng)新型國(guó)家的基本特征的目標(biāo)。到2030年要建成更加完備的國(guó)家創(chuàng)新體系，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家的前列。到2020年和2030年明顯有一個(gè)發(fā)展水平的區(qū)別。2020年是進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家的行列，也可能是在創(chuàng)新型國(guó)家這樣一個(gè)群體當(dāng)中，我們還是比較靠后的。到2030年，我們?cè)趧?chuàng)新型國(guó)家群體里面，要進(jìn)入到比較先進(jìn)的行列，占據(jù)這樣一個(gè)位置。

（四）創(chuàng)新型國(guó)家的評(píng)價(jià)

對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家的評(píng)價(jià)，也就是說(shuō)我們前面講的創(chuàng)新型國(guó)家的創(chuàng)新指數(shù)如何來(lái)衡量，歐洲前些年組織研究了一套指標(biāo)，叫做“歐洲創(chuàng)新記分牌”，用這樣一套指標(biāo)來(lái)衡量歐洲國(guó)家，主要是歐盟國(guó)家。它的指標(biāo)分成投入和產(chǎn)出兩大類。

創(chuàng)新投入指標(biāo)包括三個(gè)方面，一個(gè)是創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力；第二個(gè)是知識(shí)創(chuàng)造力；第三是企業(yè)的創(chuàng)造力。創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力主要是指社會(huì)的文化教育水平，包括大學(xué)生、研究生、博士等等，和社會(huì)整體的支撐科技發(fā)展的一個(gè)水平。第二是知識(shí)創(chuàng)造力，只是基礎(chǔ)研究等等這樣一些方面的內(nèi)容。企業(yè)的創(chuàng)造力就是說(shuō)產(chǎn)出的科技成果實(shí)際用于產(chǎn)業(yè)化，能夠在經(jīng)濟(jì)上有產(chǎn)出。所以，在這樣一個(gè)指標(biāo)方面，明顯的把社會(huì)、研發(fā)界和企業(yè)界分成三個(gè)層次來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。創(chuàng)新產(chǎn)出方面，分成創(chuàng)新績(jī)效和知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩個(gè)方面。過(guò)去曾經(jīng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種中間投入，它可以看作是產(chǎn)出，但是并不是最終產(chǎn)出，當(dāng)然有些知識(shí)產(chǎn)權(quán)也可以通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移，在市場(chǎng)上獲得經(jīng)濟(jì)效益。但是總體來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)最后還要在經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)。所以歐盟把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新產(chǎn)出，比較重視研發(fā)的成果最后要知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。

中國(guó)參照歐盟的記分牌，也建立了我們國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)，這個(gè)創(chuàng)新指數(shù)是前幾年由科技部來(lái)組織有關(guān)單位來(lái)研發(fā)，向全國(guó)公布的。創(chuàng)新指數(shù)分成五個(gè)方面，一個(gè)是創(chuàng)新資源，包括創(chuàng)新的人員、科技人員的數(shù)量等等；第二是知識(shí)創(chuàng)造；第三是企業(yè)創(chuàng)新；第四是創(chuàng)新績(jī)效；最后是創(chuàng)新環(huán)境。大家可以看到，中間創(chuàng)新知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效，和歐盟是基本對(duì)接的、一致的。創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境是考慮到我們中國(guó)的國(guó)情，我們需要對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步的監(jiān)測(cè)，所以特地把這兩個(gè)指標(biāo)提出來(lái)。

這幾年，我們陸續(xù)對(duì)中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，同時(shí)，為了比較，也對(duì)全世界基本上屬于創(chuàng)新型國(guó)家的40個(gè)國(guó)家進(jìn)行了評(píng)價(jià)，這些國(guó)家有些已經(jīng)是創(chuàng)新型國(guó)家了，有的是把創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)作為發(fā)展目標(biāo)的?？傮w評(píng)價(jià)的結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)這樣幾個(gè)特征，一個(gè)就是在40個(gè)國(guó)家里面，排名比較靠前的，前十位國(guó)家相對(duì)來(lái)說(shuō)比較穩(wěn)定，大家看看，基本上都是從2008年到2013年五年，這些國(guó)家雖然相互之間的排名有些變化，但是都在十名之內(nèi)。包括美國(guó)、日本、瑞士、韓國(guó)、丹麥、瑞典、荷蘭、德國(guó)，還有芬蘭和以色列，芬蘭和以色列最近幾年進(jìn)步比較快。在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)方面取得的成就比較大，創(chuàng)新指數(shù)提高的比較快。還有一類國(guó)家是屬于相對(duì)比較靠后的，這些國(guó)家進(jìn)步也是有快有慢，大家看，有的是排名比較靠前的，2008年到2013年，排名上升了好幾位，也有一些國(guó)家相對(duì)的落后。所以，這一類國(guó)家發(fā)生的變化比較大。

中國(guó)的情況總體來(lái)說(shuō)，是2005年到2013年表上的數(shù)據(jù)可以看到，是穩(wěn)步在提升的。2005年到2013年創(chuàng)新指數(shù)提高了291個(gè)點(diǎn)。而我們可以看到，2009年之后提升的幅度是逐步加快的。2006年、2007年、2008基本都在20個(gè)點(diǎn)左右。到2009年之后，一下子上升到56個(gè)點(diǎn)。2010年38個(gè)點(diǎn)，2011年47個(gè)點(diǎn)，2013年又猛增到67個(gè)點(diǎn)。當(dāng)然了，這個(gè)創(chuàng)新的綜合指數(shù)是由多種因素造成的，特別在2008年，全球金融危機(jī)之后，我們國(guó)家加大了創(chuàng)新的投入，這是我們國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)提升的一個(gè)重要原因。當(dāng)然在2006年的時(shí)候，中國(guó)實(shí)施了自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，中國(guó)的創(chuàng)新環(huán)境和全社會(huì)的創(chuàng)新努力使我們的創(chuàng)新指數(shù)能夠大幅度提升。

我們可以從創(chuàng)新指數(shù)的五項(xiàng)指標(biāo)來(lái)看，究竟是哪些指標(biāo)使我們的創(chuàng)新排名進(jìn)一步提升？這個(gè)表可以看到，從2005年到2013年，創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新環(huán)境方面，創(chuàng)新指數(shù)排名的變化情況。在2005年的時(shí)候，我們創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造和創(chuàng)新環(huán)境相對(duì)來(lái)說(shuō)，比較靠后，都在27名之后，只有企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效排在17位。到2013年，只有創(chuàng)新資源還比較靠后，雖然提升了兩個(gè)名次，但是仍然在29位上，其他的幾位都進(jìn)入20位之前，特別是企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效還有創(chuàng)新環(huán)境，在11位和13位，應(yīng)該說(shuō)這個(gè)成績(jī)還是比較大的。所以我們的綜合指數(shù)從2005年的第25位提升到第19位。這個(gè)里面我們明顯可以看到，2009年之后，金融危機(jī)之后，一些指數(shù)的變化。

這是國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)一級(jí)指數(shù)橫向比較的變化，我們可以看到究竟是哪些因素實(shí)現(xiàn)了我們綜合指數(shù)的大幅度提升？累積起來(lái)看，2013年與2005年相比，企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)增長(zhǎng)的是最快的。企業(yè)創(chuàng)新增長(zhǎng)了一共是596個(gè)點(diǎn)，創(chuàng)新績(jī)效是增長(zhǎng)了369個(gè)點(diǎn)。相比較而言，創(chuàng)新資源和知識(shí)創(chuàng)造都是在200多個(gè)點(diǎn)，創(chuàng)新環(huán)境因?yàn)槭且?005年為基數(shù)來(lái)進(jìn)行測(cè)算，所以到2013年只增長(zhǎng)了12個(gè)點(diǎn)。從這里面我們也可以看出，中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)里邊企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效相比較而言，貢獻(xiàn)是比較大的。

我們?cè)倌闷渲袆?chuàng)新績(jī)效這一指標(biāo)打開(kāi)來(lái)看，也就是二級(jí)指標(biāo)，創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)一共有五個(gè)方面的內(nèi)容，一個(gè)是勞動(dòng)生產(chǎn)率，第二個(gè)是單位能耗的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，第三是有效專利的數(shù)量，第四是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重，最后是知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)增加值占世界的比重。大家可以看到，這五項(xiàng)指標(biāo)里面，差異非常大，前兩項(xiàng)指標(biāo)勞動(dòng)生產(chǎn)率和單位能耗的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，我們非?？亢?，幾乎是墊底。但是我們專利和出口以及知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)的增加值的比重都很靠前，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重，在全世界創(chuàng)新國(guó)家里面我們排在第二位。知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)增加值占的比重我們也上升到第二位。所以，雖然這些指標(biāo)除了勞動(dòng)生產(chǎn)率沒(méi)有提升之外，其他都提升了兩到四個(gè)點(diǎn)。

但是，我們可以看到這個(gè)創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)里邊，仍然是不平衡的，實(shí)際上在其他的幾個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)里面，中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)仍然具有這樣的特點(diǎn)，也就是內(nèi)部差異比較大。這和我們國(guó)家整體的發(fā)展的現(xiàn)狀是吻合的。中國(guó)無(wú)論在產(chǎn)業(yè)方面還是在區(qū)域方面，內(nèi)部的差異在全世界來(lái)說(shuō)都是最大的，很少有國(guó)家像中國(guó)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)差距和區(qū)域差距這么大。所以，國(guó)外的很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在用西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)眼光來(lái)衡量中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)候，常常判斷失誤。當(dāng)然其中還有一個(gè)問(wèn)題，就是中國(guó)的人口問(wèn)題，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量很大，但是用人口來(lái)平均，整個(gè)在全世界的排名一下就會(huì)掉到100名之后，所以，中國(guó)究竟是發(fā)展中國(guó)家還是已經(jīng)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家，在西方都是爭(zhēng)執(zhí)不休的事情。當(dāng)然，后來(lái)當(dāng)他用于在政治上達(dá)到政治目的的時(shí)候，他會(huì)說(shuō)，你是發(fā)展中國(guó)家，讓你承擔(dān)更大的責(zé)任，當(dāng)他從另外一個(gè)角度希望你能夠?yàn)槭澜缱髫暙I(xiàn)，希望你能夠承擔(dān)更大的義務(wù)的時(shí)候，他也會(huì)說(shuō)你已經(jīng)是發(fā)達(dá)國(guó)家，不是發(fā)展中國(guó)家。所以在這方面，我們應(yīng)該客觀地冷靜地看待中國(guó)的這樣一種發(fā)展現(xiàn)狀。

（五）創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)模式

對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家我們前面看了，不同的國(guó)家雖然都有進(jìn)步，但是我們更加關(guān)注的是這些創(chuàng)新型國(guó)家在建設(shè)方面采取了什么方式？是如何建設(shè)自己的創(chuàng)新型國(guó)家？也就是說(shuō)，可以把創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)分成不同的模式。美國(guó)，大家是公認(rèn)的，美國(guó)在經(jīng)濟(jì)、科技、文化等等各方面，都是要全面領(lǐng)先的。所以它在創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)方面也是秉承全面領(lǐng)先這樣一種模式，當(dāng)然美國(guó)有它的資源、有它的全球金融和政治、文化以及其它方面的優(yōu)勢(shì)來(lái)支撐，其他國(guó)家就很難做到這一點(diǎn)。像德國(guó)是采用政府導(dǎo)向型的創(chuàng)新型模式，這和德國(guó)這個(gè)國(guó)家這些年采取的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是相一致的。英國(guó)是采用依托傳統(tǒng)、面向未來(lái)的方式，因?yàn)橛?guó)是一個(gè)老牌的制造業(yè)國(guó)家，老牌的工業(yè)國(guó)家，相比起后起的德國(guó)來(lái)說(shuō)，英國(guó)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)恐怕改造的任務(wù)更重一些。所以，它建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家要依托它的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，要很好地去改造它的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

芬蘭是一個(gè)小國(guó)，所以它采取的方式是重點(diǎn)突破，大家知道芬蘭的信息產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá)，所以它以點(diǎn)帶面能夠通過(guò)這一點(diǎn)，來(lái)帶動(dòng)整個(gè)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)。以色列是采用需求導(dǎo)向型的模式，而日本是通過(guò)模仿跟蹤來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新立國(guó)。

各個(gè)國(guó)家有自己的國(guó)情，所以在自己的國(guó)家的創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)方面，研究、尋找和采用了不同的模式，這也很正常，所以對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)來(lái)說(shuō)，恐怕最重要的一個(gè)任務(wù)是要通過(guò)實(shí)踐找到最適合自己國(guó)家的這樣一種建設(shè)模式。

我們從前面創(chuàng)新指數(shù)的評(píng)價(jià)方面，也可以看出，不同國(guó)家在建設(shè)模式上的差異，比如說(shuō)，像芬蘭、丹麥、澳大利亞、冰島這幾個(gè)國(guó)家，創(chuàng)新資源的指數(shù)排名是比較靠前的，也就是這些國(guó)家在創(chuàng)新資源的建設(shè)方面具有一定的優(yōu)勢(shì)。無(wú)論是先天的優(yōu)勢(shì)還是通過(guò)它的制度安排，通過(guò)它的政策和戰(zhàn)略的調(diào)整；在知識(shí)創(chuàng)造方面，韓國(guó)、英國(guó)、比利時(shí)和愛(ài)爾蘭指數(shù)是比較靠前的；而美國(guó)、德國(guó)和以色列是在企業(yè)創(chuàng)新方面比較靠前，具有優(yōu)勢(shì)；創(chuàng)新績(jī)效方面，是瑞士、日本、法國(guó)、挪威、奧地利和中國(guó)；創(chuàng)新環(huán)境是瑞典、新加坡和荷蘭。當(dāng)然，這些靠前的指數(shù)是相對(duì)的?？傮w來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)這樣一個(gè)分類看出不同國(guó)家在創(chuàng)新模式上的差異，和它自身所具有的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。當(dāng)然這些創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)又是可變的，這個(gè)優(yōu)勢(shì)也是相對(duì)的。很少有國(guó)家能夠在所有的五個(gè)方面都具有優(yōu)勢(shì)，其實(shí)像美國(guó)盡管它采用全面領(lǐng)先這樣一種模式，它也很難做到在五個(gè)方面都達(dá)到世界第一。所以，在創(chuàng)新模式的選擇方面，創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)模式的選擇方面，如何能夠綜合平衡，通過(guò)重點(diǎn)選擇，能夠比較迅速地、有效地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)目標(biāo)，這是非常重要的一個(gè)研究任務(wù)。

（六）各國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施

金融危機(jī)之后，各個(gè)國(guó)家開(kāi)始調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略，雖然發(fā)達(dá)國(guó)家上個(gè)世紀(jì)就已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略，逐步把發(fā)展的基礎(chǔ)和動(dòng)力轉(zhuǎn)移到技術(shù)創(chuàng)新上來(lái)。但是實(shí)際上，特別像美國(guó)比較明顯，金融資本依靠它的金融實(shí)力，獲取了大量的利益，所以在創(chuàng)新動(dòng)力方面，還是有差異的。通過(guò)這次金融危機(jī)美國(guó)也意識(shí)到，完全放棄制造業(yè)是不行的，所以它也采取了一種新的《創(chuàng)新戰(zhàn)略》，提出回歸制造業(yè)，當(dāng)然它回歸制造業(yè)并不是完全過(guò)去傳統(tǒng)的制造業(yè)，而是要通過(guò)它的新技術(shù)，特別是信息技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)像德國(guó)在《工業(yè)4.0》提出的那樣，建立一套新的工業(yè)體系，新的制造業(yè)體系。包括后面我們講的，歐盟提出的《地平線2020》，日本《科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》和韓國(guó)的《創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)行動(dòng)計(jì)劃》。其內(nèi)容大同小異，基本上都是要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型，把經(jīng)濟(jì)的發(fā)展建立在現(xiàn)代的技術(shù)基礎(chǔ)上。

我們這里把日本的《科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》作為一個(gè)例子，看看它的內(nèi)容具有什么特征，日本在《科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》里面，提出了實(shí)施科技創(chuàng)新政策的六大原則，有些內(nèi)容我們可以看到中國(guó)已經(jīng)借鑒了，也實(shí)施了。第一就是戰(zhàn)略部署必須明確時(shí)間和目標(biāo)。它的這些戰(zhàn)略每一條任務(wù)后面都明確了目標(biāo)是什么？時(shí)間是什么？由哪個(gè)部門(mén)組織實(shí)施？第二，是著眼科技創(chuàng)新全局，實(shí)施全面性的政策。這個(gè)實(shí)際上講的是，創(chuàng)新并不是某個(gè)部門(mén)的事情，它需要建立一個(gè)創(chuàng)新鏈，需要相關(guān)的部門(mén)協(xié)同起來(lái)支持創(chuàng)新。所以在制定政策的時(shí)候，也要求是全面性的政策。第三是制定政策應(yīng)該覆蓋從上游到下游所有的研發(fā)階段，保證政策的連貫性。這個(gè)實(shí)際上是提出了創(chuàng)新鏈，政策要按照創(chuàng)新鏈從上游到下游，有這樣一個(gè)整體的考慮，并且要保證政策的連貫性，這一點(diǎn)非常重要，使企業(yè)能有預(yù)期，使政策能夠不斷地深入實(shí)施。

第四是必須明確角色分工，促成產(chǎn)學(xué)官合作。這個(gè)中國(guó)的產(chǎn)學(xué)研實(shí)際上是從日本的產(chǎn)學(xué)官轉(zhuǎn)入過(guò)來(lái)的，它的產(chǎn)就是企業(yè)，各個(gè)行業(yè)，學(xué)包括了大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)，官是指政府。第五是組合運(yùn)用各種政策手段，前面我們講了，政策要覆蓋全部創(chuàng)新的創(chuàng)新鏈，同時(shí)要有連貫性，這里第五條講的是政策的手段互相使用的時(shí)候要相互配合，也就是要有協(xié)同動(dòng)作。第六是進(jìn)行政策評(píng)估和改進(jìn)。這點(diǎn)實(shí)際上是我們應(yīng)該好好努力和學(xué)習(xí)的，中國(guó)的很多政策制定出來(lái)之后，往往沒(méi)有能夠很好地進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)行改進(jìn)，所以，有些政策制定出來(lái)之后，實(shí)施效果并不好，并不是政策本身有問(wèn)題，實(shí)際上是政策的可行性問(wèn)題，政策實(shí)施當(dāng)中的調(diào)整問(wèn)題，如果能夠進(jìn)行恰當(dāng)?shù)恼咴u(píng)估，就有可能個(gè)去實(shí)現(xiàn)政策在實(shí)施當(dāng)中的不斷深化，不斷地調(diào)整，使政策具有更好的可行性。

上面是六個(gè)原則，這六個(gè)原則實(shí)際上都是總結(jié)了以前政府在組織和推動(dòng)創(chuàng)新當(dāng)中所積累的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。日本在《科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》里面特別有一條，講了要營(yíng)造有利于科技創(chuàng)新的環(huán)境，這里我把這個(gè)創(chuàng)新環(huán)境所強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容列出來(lái)，大家看一下。第一個(gè)是要培育創(chuàng)新萌芽。這和我們現(xiàn)代所講的鼓勵(lì)創(chuàng)新、鼓勵(lì)眾創(chuàng)是相似的。也就是，要營(yíng)造各種人才可以在企業(yè)、大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)揮引領(lǐng)作用的環(huán)境，這里強(qiáng)調(diào)是各種人才，而不僅僅是領(lǐng)軍人才，也不僅僅是一些尖端人才。而是哪怕是比較基層的人才，只要他有可能有創(chuàng)新，這個(gè)環(huán)境就應(yīng)該支持他去進(jìn)行這樣的創(chuàng)新。

第二個(gè)是將大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)打造成國(guó)際創(chuàng)新樞紐，這個(gè)目標(biāo)是很高的，也就是說(shuō)要把日本的大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)，要建立成所謂國(guó)際樞紐，其含義是什么？是能夠開(kāi)放，不僅開(kāi)放而且能夠成為國(guó)際的創(chuàng)新的中心，創(chuàng)新信息的匯集的中心和創(chuàng)新的成果的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化中心。所以他這個(gè)創(chuàng)新樞紐的含義是很多的，總之都是通過(guò)這樣一個(gè)樞紐，能夠集聚人才、集聚研發(fā)的成果，推動(dòng)創(chuàng)新萌芽的產(chǎn)生。還有一條是重新建立競(jìng)爭(zhēng)性資金制度，日本的競(jìng)爭(zhēng)性資金制度早就有了，過(guò)去跟中國(guó)有類似的地方，也都是支持大的項(xiàng)目，支持大的機(jī)構(gòu)，支持大的企業(yè)，對(duì)于一些小企業(yè)，特別是是一些研究人員個(gè)人，通常是不太支持的。

這次，為了能夠培育創(chuàng)新萌芽，要重新建立這樣一種競(jìng)爭(zhēng)性資金制度，至少像這些小企業(yè)、小的研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)者個(gè)人能夠開(kāi)放。第二條是創(chuàng)新體系的建立，這個(gè)創(chuàng)新體系是要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)官的合作和跨部門(mén)的合作，日本產(chǎn)學(xué)官的合作是由來(lái)已久的，但是跨部門(mén)的合作應(yīng)該說(shuō)存在著和我們國(guó)家類似的問(wèn)題，部門(mén)之間相對(duì)來(lái)說(shuō)比較封閉，各自有各自的一套體系，要建立驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的體系，前面我們講了，不僅要實(shí)現(xiàn)政策上的組合、合作，而且要在驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新體系建設(shè)方面，也要實(shí)現(xiàn)部門(mén)之間的合作；另外就是人才的流動(dòng)和研究支援體系的完善。

第三是取得創(chuàng)新成果。第一是激發(fā)企業(yè)拓展新事業(yè)的活力，通過(guò)它的政策使企業(yè)能夠敢于冒風(fēng)險(xiǎn)，敢于去開(kāi)拓新的事業(yè)，我們所說(shuō)的顛覆性的技術(shù)，新的創(chuàng)新領(lǐng)域，新的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)要敢于去開(kāi)拓。過(guò)去很多企業(yè)是相對(duì)比較保守，不愿意去冒這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)；第二是推進(jìn)規(guī)章制度的改革；第三是強(qiáng)化國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。后面這兩條，都是為創(chuàng)新成果的獲取和產(chǎn)業(yè)化來(lái)提供支撐的。這就是日本在《科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》里面所提出的，如何來(lái)營(yíng)造有利于創(chuàng)新的環(huán)境？前面我們講了，各個(gè)國(guó)家都在新的歷史時(shí)期，面臨新一輪的科技發(fā)展、工業(yè)革命和全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展形勢(shì)，所采取的建立創(chuàng)新型國(guó)家這樣一些政策。

二、中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的新階段

下面我們講第二個(gè)問(wèn)題，中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的新階段。

中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)在到了一種什么樣的狀況？進(jìn)展到一種什么樣的水平？我們可以從“十二五”規(guī)劃科技發(fā)展指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況來(lái)看一下，“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃總共提了十項(xiàng)指標(biāo)，定量基本上。到2014年，做了一個(gè)測(cè)算，其中有六項(xiàng)指標(biāo)已經(jīng)基本完成了，這六項(xiàng)是：每萬(wàn)名就業(yè)人員的研發(fā)人力投入，要提高到49人年，目標(biāo)是43人年，這已經(jīng)是超額完成了。第二個(gè)指標(biāo)是國(guó)際科學(xué)論文被引用的次數(shù)，世界排名上升到第四位，目標(biāo)是達(dá)到世界的前五位，也提前完成了。第三個(gè)指標(biāo)是每百名的研發(fā)人員發(fā)明專利申請(qǐng)達(dá)到了20.8件，目標(biāo)是12件，這個(gè)也是大大超額完成。第四是每萬(wàn)人的發(fā)明專利擁有量達(dá)到4.9件，目標(biāo)是3.3件。第五個(gè)指標(biāo)是技術(shù)市場(chǎng)成交合同額達(dá)到8577億元，也超過(guò)了目標(biāo)8000億元，這樣一個(gè)目標(biāo)。第六項(xiàng)是具備科學(xué)素質(zhì)的公民比例已經(jīng)達(dá)到6.2，這個(gè)是今年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，也超過(guò)了5%這樣一個(gè)目標(biāo)。這六項(xiàng)是到目前為止已經(jīng)提前完成了。

（一）“十二五”規(guī)劃科技發(fā)展指標(biāo)完成情況

還有兩個(gè)指標(biāo)是接近于完成，稍微差一點(diǎn)，一個(gè)是研究開(kāi)發(fā)投入占GDP的比例，這個(gè)到去年是達(dá)到了2.09，目標(biāo)是要達(dá)到2.2，所以說(shuō)還要差0.1個(gè)百分點(diǎn)。還有一個(gè)指標(biāo)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值的比重，去年達(dá)到了16.7%，目標(biāo)是達(dá)到18%，還差1.3%。應(yīng)該說(shuō)這個(gè)是比較接近的，努力一下應(yīng)該說(shuō)基本上還是可以完成的。還有兩項(xiàng)指標(biāo)雖說(shuō)這幾年有所提高，但是還有一定的差距，一個(gè)是國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)的世界排名，剛才講到了，我們到2014年已經(jīng)從第21位提升到第19位，我們的規(guī)劃目標(biāo)是要達(dá)到第18位，還差一位。

大家要注意，雖然這一位要實(shí)現(xiàn)也很不容易，因?yàn)檫@個(gè)指標(biāo)實(shí)際上是一個(gè)相對(duì)指標(biāo)，盡管自己的創(chuàng)新能力在提升，但是其他國(guó)家也在提升。如果你提升的速度不如其他國(guó)家快的話，你的相對(duì)排名仍然可能是下降的。還有一個(gè)指標(biāo)是科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到了53.1%，這個(gè)比“十二五”初期的2010年已經(jīng)提升了2.2個(gè)百分點(diǎn)，比起55%的目標(biāo)，也還差1.9個(gè)百分點(diǎn)?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率因?yàn)槭呛徒?jīng)濟(jì)產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)的投入比值，所以它不完全取決于科技本身，這個(gè)也取決于整個(gè)國(guó)際形勢(shì)等等。所以這個(gè)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)起來(lái)雖然只有還有1.9個(gè)百分點(diǎn)的差距，但是實(shí)現(xiàn)起來(lái)也是有一定難度的?？傮w來(lái)看，我們“十二五”的科技發(fā)展指標(biāo)應(yīng)該說(shuō)完成的還是很不錯(cuò)的，這個(gè)也得到了國(guó)際社會(huì)的公認(rèn)。

（二）我國(guó)技術(shù)總體水平

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織有一個(gè)《全球創(chuàng)新指數(shù)》，也是每年評(píng)，2014年度的對(duì)全球創(chuàng)新指數(shù)的評(píng)價(jià)，中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)是位居第29位；世界經(jīng)濟(jì)論壇也有一個(gè)《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》，這個(gè)報(bào)告里面對(duì)主要國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力也有一個(gè)排名，2014到2015年度，世界經(jīng)濟(jì)論壇的評(píng)價(jià)結(jié)果是中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力分值是世界排名第28位。這個(gè)跟世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的排名是比較接近的。另外還有一個(gè)比較著名的叫瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院的《世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》。這個(gè)報(bào)告把中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力在世界上的排名排在第23位，比世界經(jīng)濟(jì)論壇要高一些。大家注意了，這三個(gè)國(guó)際組織應(yīng)該說(shuō)他們所發(fā)布的指數(shù)和報(bào)告在全球是有影響力的，但是他們之間評(píng)價(jià)的對(duì)象和使用的評(píng)價(jià)指標(biāo)是有差距，不太一樣的，所以不能簡(jiǎn)單地直接地比較，只能說(shuō)大概看一下，互相參照一下。所以這樣看來(lái)，應(yīng)該說(shuō)國(guó)際組織對(duì)中國(guó)整個(gè)創(chuàng)新能力的提升，競(jìng)爭(zhēng)力的提升，還是有目共睹的。

2013年國(guó)家科技部為了為“十三五”的規(guī)劃提供相關(guān)的資料，奠定一定的基礎(chǔ)，組織有關(guān)行業(yè)部門(mén)、企業(yè)、大學(xué)和科研院所的專家，進(jìn)行了第四次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)，這個(gè)預(yù)測(cè)工作是每幾年做一次，這次規(guī)模最大，組織了有16000多名專家參加。這次預(yù)測(cè)結(jié)果應(yīng)該說(shuō)還是令人振奮的，表明了中國(guó)的技術(shù)水平整體上是有了較大的提升，基本的判斷是我們的技術(shù)水平相當(dāng)于美國(guó)的68.4%，總體技術(shù)水平與國(guó)際領(lǐng)先水平的差距是9.5年，當(dāng)然這個(gè)各行各業(yè)、不同領(lǐng)域差距是不一樣的。有些差距是比較大，有些就比較接近，甚至有些領(lǐng)域我們已經(jīng)走在世界領(lǐng)先的位置上。

通過(guò)對(duì)11大的領(lǐng)域，80個(gè)子領(lǐng)域，一共1300多項(xiàng)技術(shù)的評(píng)價(jià)，結(jié)果是90%的技術(shù)與國(guó)際領(lǐng)先水平的差距是在縮小的。也就是說(shuō)將近10%與國(guó)際水平差距是在擴(kuò)大的，這1300多項(xiàng)根據(jù)與國(guó)際上的先進(jìn)水平的比較可以分成三類，第一類是已經(jīng)達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平了，我們就是第一了，這樣的技術(shù)是占16%，所謂領(lǐng)跑。還有30%的技術(shù)是已經(jīng)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平了，和其他主要國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展方面平起平坐。還有54%這樣的一個(gè)比例的技術(shù)是與國(guó)際先進(jìn)水平還有一定的差距，仍然處于跟蹤的階段。所以，經(jīng)過(guò)二三十年的改革開(kāi)放，引進(jìn)技術(shù)、消化、吸收、再創(chuàng)新，這樣一個(gè)過(guò)程，我們現(xiàn)在可以說(shuō)，中國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了領(lǐng)跑、并跑、跟跑，“三跑并重”的這樣一個(gè)階段。也就是我們并不完全是跟蹤了，通過(guò)跟蹤，我們自己能力有所提升，現(xiàn)在有些方面我們已經(jīng)和主要發(fā)達(dá)國(guó)家有一拼，有些甚至走在前面。這樣一個(gè)狀況實(shí)際上對(duì)我們國(guó)家創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)，我們的開(kāi)放和國(guó)際合作，以及我們創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的組織實(shí)施都是一個(gè)重要的背景。

總體來(lái)看，中國(guó)在全世界140多個(gè)經(jīng)濟(jì)體當(dāng)中，排名是29位。而且是領(lǐng)先葡萄牙、意大利這兩個(gè)所謂的二流的發(fā)達(dá)國(guó)家。

中國(guó)在全球十大經(jīng)濟(jì)體排名當(dāng)中是居第六位的，在發(fā)展中國(guó)家是位居第一的。其他幾個(gè)主要發(fā)展中國(guó)家像俄羅斯是排在48位，巴西排在70位，印度更排在81位。國(guó)外有些咨詢公司也對(duì)中國(guó)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，像路易湯森公司發(fā)布了一個(gè)《2015年全球創(chuàng)新報(bào)告》，它在報(bào)告當(dāng)中就認(rèn)為中國(guó)已經(jīng)初步具備了全球創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者的潛力。當(dāng)然它是很有保留的，一個(gè)是初步，一個(gè)是具有這種潛力，但是這已經(jīng)很不容易了，說(shuō)明中國(guó)經(jīng)過(guò)這么多年努力，讓國(guó)際社會(huì)看到了中國(guó)這樣一種進(jìn)步和潛力。

麥肯錫公司在報(bào)告當(dāng)中也認(rèn)為，中國(guó)在客戶中心型的創(chuàng)新方面積累了成功的案例，在效率驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新方面，鞏固了全球制造業(yè)的中心地位，在工程技術(shù)創(chuàng)新能力方面，發(fā)展是不平衡的，而在科學(xué)研究型創(chuàng)新方面，尚未領(lǐng)先全球競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，這是麥肯錫對(duì)創(chuàng)新類型的一種劃分，它根據(jù)這樣一種創(chuàng)新類型的劃分對(duì)中國(guó)的發(fā)展情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

（三）我國(guó)面臨“中等收入陷阱”

雖然這些年我們創(chuàng)新發(fā)展有了很大的進(jìn)步，但是中國(guó)現(xiàn)在發(fā)展到目前這個(gè)階段，應(yīng)該說(shuō)也面臨著更嚴(yán)峻的考驗(yàn)，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，中國(guó)現(xiàn)在正在面臨“中等收入陷阱”，對(duì)這樣一個(gè)說(shuō)法，當(dāng)然學(xué)術(shù)界也仍然有不同看法，甚至有人否認(rèn)中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入“中等收入陷阱”，認(rèn)為這是個(gè)偽命題，作為這樣一個(gè)概念，我們姑且不論，下面這樣一些問(wèn)題，我們來(lái)看看是否成立？

第一個(gè)就是關(guān)于工資，大家知道這些年我們整個(gè)工資是在不斷上漲，工資上漲才有可能讓老百姓去消費(fèi)，才有可能去拉動(dòng)內(nèi)需，當(dāng)然，有了工資有了收入，并不一定老百姓都直接拿去消費(fèi)。但是確實(shí)，是給擴(kuò)大內(nèi)需提供了一個(gè)基礎(chǔ)，這些年由于工資的上漲，我們的制造業(yè)面臨著一個(gè)成本上升的危機(jī)，因?yàn)閷?duì)中國(guó)人來(lái)說(shuō)，工資是一個(gè)很重要的成本。由于工資的上升，有些企業(yè)可能就維持不下去了。

再有一個(gè)就叫做消費(fèi)陷阱，所謂消費(fèi)陷阱就是中國(guó)現(xiàn)在發(fā)展到這樣一個(gè)階段，無(wú)論政府和老百姓都希望生活水平能逐步提高，能夠有更高水平的消費(fèi)。所以中國(guó)現(xiàn)在處于這樣一個(gè)中產(chǎn)階級(jí)人數(shù)越來(lái)越多，消費(fèi)水平越來(lái)越高，進(jìn)入這樣一個(gè)階段。這個(gè)階段消費(fèi)多了，一方面，可以去拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是另一方面，也意味著我們國(guó)家對(duì)于產(chǎn)出的成果要求質(zhì)量更高，要求更好，更便宜。反過(guò)來(lái)，也就是說(shuō)，這樣一個(gè)消費(fèi)水平，也對(duì)中國(guó)的技術(shù)提出了更高的要求。

而恰好在這一點(diǎn)上，我們的技術(shù)也陷入一個(gè)陷阱，所以這個(gè)陷阱就是過(guò)去我們的技術(shù)，第一水平不需要太高，能做出來(lái)就行，能用就行。第二，不需要自己去研發(fā)，這個(gè)從外面比較容易得到，包括外國(guó)公司在中國(guó)建立它的企業(yè)，甚至建立它的研發(fā)機(jī)構(gòu)。但是下一步，中國(guó)的發(fā)展要自主創(chuàng)新，發(fā)展到這樣一個(gè)階段，國(guó)外也不輕易去把它先進(jìn)技術(shù)給我們。實(shí)際上中國(guó)面臨的這樣一種狀況和日本在上世紀(jì)80年代之后所面臨的情況是相似的，日本的產(chǎn)業(yè)咄咄逼人，把美國(guó)的鋼鐵、造船、電子和家電等等這樣一些行業(yè)陸續(xù)擠垮，美國(guó)就認(rèn)為日本已經(jīng)對(duì)美國(guó)造成了威脅。所以，過(guò)去授權(quán)給日本的專利不再授權(quán)了，向日本開(kāi)放的一些技術(shù)不再開(kāi)放了，那日本只好去依靠自己的研發(fā)來(lái)支撐產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，支撐不斷提升的內(nèi)需的需求。所以這也是日本這些年來(lái)，從貿(mào)易立國(guó)到科技立國(guó)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)等等，這樣一個(gè)變化過(guò)程。

還有一些也是給中國(guó)的企業(yè)提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，比如說(shuō)，污染治理的問(wèn)題，比如說(shuō)能源價(jià)格的提升，舊的能源不可持續(xù)，包括造成污染，新的能源目前來(lái)說(shuō)，價(jià)格相對(duì)還比較高，還不可能完全替代傳統(tǒng)的化石能源。這兩個(gè)也都會(huì)給企業(yè)增加了相當(dāng)?shù)呢?fù)擔(dān)。

最后所謂人口，也就是勞動(dòng)力，中國(guó)的勞動(dòng)力的狀況是什么呢？一方面，合格的勞動(dòng)力相對(duì)短缺，因?yàn)槠髽I(yè)對(duì)技術(shù)工人的要求越來(lái)越高，而由于工資和培訓(xùn)制度等等各方面原因，很多年輕人不愿意去學(xué)技術(shù)，不愿意持續(xù)地去通過(guò)經(jīng)驗(yàn)積累自己的技術(shù)水平，提高自己的技術(shù)水平。另一方面，從人口結(jié)構(gòu)來(lái)看，我們長(zhǎng)期實(shí)施一胎政策、計(jì)劃生育，現(xiàn)在造成的問(wèn)題是中國(guó)新增的勞動(dòng)力逐步下降。這就會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)不利的影響。另一方面，在人口結(jié)構(gòu)上，中國(guó)迅速老齡化，可以說(shuō)，中國(guó)的老齡化的速度和老齡化的比例都將是全世界最高的。這也給下一代造成了生活的壓力，也會(huì)把這種壓力傳導(dǎo)給企業(yè)。

所以我們看看，這些方面的問(wèn)題，多多少少確實(shí)是存在的，而這種存在又給中國(guó)企業(yè)的發(fā)展，造成了很大的壓力。有的企業(yè)就破產(chǎn)了，有的不守信用的走人了，也有的到海外去了，比如說(shuō)泰國(guó)、越南、印度，工資比中國(guó)還要低，當(dāng)然又可以去繞過(guò)技術(shù)壁壘。所以，中國(guó)現(xiàn)在一方面技術(shù)水平在提升，創(chuàng)新能力在提升；另一方面，需要科技創(chuàng)新解決的問(wèn)題，也越來(lái)越多，這就是中國(guó)目前發(fā)展的這樣一個(gè)狀況。而這種狀況我們之所以說(shuō)到了一個(gè)新的階段，正好是中國(guó)現(xiàn)在創(chuàng)新能力已經(jīng)具有一定的自主創(chuàng)新能力，研發(fā)的投入和全社會(huì)的意識(shí)包括我們的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，都已經(jīng)確立起來(lái)。經(jīng)過(guò)2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，中國(guó)已經(jīng)逐步走出了過(guò)去的發(fā)展模式，進(jìn)入了所謂新常態(tài)的這樣一種發(fā)展階段，我們所面臨的問(wèn)題基本上是清楚的。所以現(xiàn)在就迫切需要能夠大幅度的進(jìn)一步提升我們的創(chuàng)新能力，把我們不斷地去跟蹤國(guó)外，拿來(lái)國(guó)外的技術(shù)這樣一種模式，轉(zhuǎn)向更多的到靠自主研發(fā)。

三、創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)布局

下面我們介紹一下在上述發(fā)展的這樣一個(gè)背景下，“十三五”如何去建設(shè)我們的創(chuàng)新型國(guó)家。

關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，中央已經(jīng)有一系列的安排和部署，在中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)里面，做了完整的表述，提出了一系列的任務(wù)，一個(gè)是要加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府的作用。這個(gè)轉(zhuǎn)變實(shí)際上是非常深刻的，可以說(shuō)，也是有一定難度的；第二個(gè)是提升勞動(dòng)、信息、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本的效率和效益，上述這些都是不同類型的生產(chǎn)要素，要提升它們的效率和效益就要很好地去用好這些要素，合理地去配置這些要素。

（一）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略思路

第三是強(qiáng)化科技與經(jīng)濟(jì)的對(duì)接，創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)的對(duì)接，創(chuàng)新項(xiàng)目同現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的對(duì)接，研發(fā)人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)同其利益收入要對(duì)接，通過(guò)這幾個(gè)對(duì)接，來(lái)增強(qiáng)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度。這個(gè)實(shí)際上是利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化；第四是營(yíng)造大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境，我們過(guò)去主要是靠大學(xué)科研院所這樣一些組織機(jī)構(gòu)，特別是政府的機(jī)構(gòu)，去進(jìn)行研發(fā)。將來(lái)，我們要去鼓勵(lì)大眾創(chuàng)業(yè)、鼓勵(lì)萬(wàn)眾創(chuàng)新，個(gè)人包括在校大學(xué)生都可以參與創(chuàng)業(yè)、參與創(chuàng)新，要建立這樣的環(huán)境制度。

（二）實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的八項(xiàng)任務(wù)

在上面關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略思路下，提出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的八項(xiàng)任務(wù)：一個(gè)是提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新，這是指出了我們創(chuàng)新深入發(fā)展的一項(xiàng)重要任務(wù)，如果說(shuō)過(guò)去大家自行其是，各自獨(dú)立的去創(chuàng)新的話，將來(lái)就要去注重協(xié)同創(chuàng)新。這個(gè)協(xié)同的范圍不僅是產(chǎn)學(xué)研，也包括和政府之間以及政府內(nèi)部的各個(gè)部門(mén)間的協(xié)同創(chuàng)新。第二是深化科技體制改革，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型體系，構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。

這個(gè)創(chuàng)新體系過(guò)去我們一直在建設(shè)，包括創(chuàng)新型國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新體系，我們也在上個(gè)世紀(jì)末也已經(jīng)提出了。但是，如何建設(shè)？特別是如何建設(shè)以企業(yè)為主體，市場(chǎng)為導(dǎo)向的這樣一個(gè)創(chuàng)新體系？應(yīng)該說(shuō)前些年雖有進(jìn)步，但并沒(méi)有到位，特別是企業(yè)成為創(chuàng)新主體，我們很多政府的創(chuàng)新政策和創(chuàng)新的措施，仍然是政府直接去操作，所以如何能夠逐步使企業(yè)成為創(chuàng)新的主體，成為國(guó)家創(chuàng)新體系的核心力量，這個(gè)是需要“十三五”我們采取措施進(jìn)一步推進(jìn)的。

第三是完善知識(shí)創(chuàng)新體系，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會(huì)公益技術(shù)研究，提高科學(xué)研究的水平和成果轉(zhuǎn)化能力，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略的制高點(diǎn)，這個(gè)是對(duì)知識(shí)創(chuàng)新體系建設(shè)提出的要求，這里面把基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和社會(huì)公益技術(shù)研究專門(mén)提出來(lái)，也就是這三個(gè)部分的研究，主要是政府的任務(wù)，由政府來(lái)帶動(dòng)全社會(huì)來(lái)支持這方面的研究。第四是實(shí)施國(guó)家科技重大專項(xiàng)，突破重大技術(shù)瓶頸。像這些問(wèn)題，高難度的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，在國(guó)外西方國(guó)家實(shí)際上也是要由政府來(lái)組織的，組織研發(fā)、組織實(shí)施。

第五項(xiàng)是加快新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的研發(fā)應(yīng)用，加強(qiáng)技術(shù)集成和商業(yè)模式的創(chuàng)新。特別是技術(shù)集成和商業(yè)模式創(chuàng)新，這個(gè)潛力非常大，我們有很多的技術(shù)沒(méi)有很好地用起來(lái)，實(shí)際上就是因?yàn)闆](méi)有能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)集成，沒(méi)有找到合適的商業(yè)模式，所以這個(gè)技術(shù)仍然束之高閣，沒(méi)有很好地用起來(lái)。第六是完善科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、激勵(lì)機(jī)制、轉(zhuǎn)化機(jī)制，這三條很有意思，特別是完善創(chuàng)新的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，前面我們講了創(chuàng)新指數(shù)，實(shí)際上創(chuàng)新指數(shù)歐洲的記分牌也是每年都在做修訂，也是期望能夠制定出的評(píng)價(jià)指標(biāo)，更符合企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際。第七是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。第八是促進(jìn)創(chuàng)新資源高效配置和綜合集成，把全社會(huì)的智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來(lái)，這是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的任務(wù)，這個(gè)任務(wù)實(shí)際上也是需要我們?cè)凇笆濉币?guī)劃當(dāng)中去貫徹落實(shí)和布局的。

（三）中央財(cái)政科技計(jì)劃及其管理中存在的問(wèn)題

今年，科技部在國(guó)務(wù)院的組織協(xié)調(diào)下，對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃體系進(jìn)行了調(diào)整，特別是對(duì)中央財(cái)政的科技計(jì)劃，建立了新的框架，大家知道過(guò)去是從基礎(chǔ)研究的973到高技術(shù)研究的863到一般產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)的攻關(guān)計(jì)劃，以及到各個(gè)產(chǎn)業(yè)化推廣計(jì)劃，也是按照鏈條來(lái)這樣部署的，但是實(shí)際上各個(gè)計(jì)劃互相之間溝通不足，所以很難地去集成和集聚力量推動(dòng)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。所以后來(lái)，國(guó)家實(shí)施了一些重大專項(xiàng)，通過(guò)專項(xiàng)能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)的集成。

新的計(jì)劃體系，仍然是分成五大塊，第一塊是承擔(dān)基礎(chǔ)研究和前沿探索的這樣一個(gè)國(guó)家自然科學(xué)基金，通過(guò)基金來(lái)支持。第二個(gè)是面向重大戰(zhàn)略產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的這樣的專項(xiàng)，比如說(shuō)我們知道的大飛機(jī)等等，這個(gè)必須是國(guó)家專項(xiàng)來(lái)支持的。因?yàn)樗慕?jīng)費(fèi)使用強(qiáng)度非常大，需要好多部門(mén)來(lái)協(xié)調(diào)配合。第三是國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，包括突破各技術(shù)領(lǐng)域的瓶頸，這是它主要任務(wù)，也就是說(shuō)和重大戰(zhàn)略產(chǎn)品的研發(fā)是類似的，只不過(guò)規(guī)模不同。所以這一部分計(jì)劃的組織實(shí)施可能更要充分利用市場(chǎng)機(jī)制。第四個(gè)模塊是技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)專項(xiàng)，它所引領(lǐng)的主要是技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化這樣一個(gè)任務(wù)，包括我們講的孵化器。最后是創(chuàng)新基地和創(chuàng)新人才的培育專項(xiàng)，通過(guò)這種機(jī)構(gòu)的和計(jì)劃的組織實(shí)施，能夠提升我們的創(chuàng)新能力，能夠?qū)崿F(xiàn)我們的創(chuàng)新資源的共享，實(shí)際上廣義的來(lái)說(shuō)，人員的流動(dòng)就是創(chuàng)新資源共享的一種方式?！笆濉本鸵凑者@樣一個(gè)計(jì)劃體系的框架，去安排資金，去安排任務(wù)，去探索各個(gè)計(jì)劃之間的合作模式。

我們實(shí)施了多年的科技計(jì)劃管理，取得了很大的成就，但是也確實(shí)存在著一些問(wèn)題，比如說(shuō)我們?nèi)狈攲釉O(shè)計(jì)，缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各個(gè)部門(mén)之間往往是重復(fù)分散的；另外就是資源配置“碎片化”，計(jì)劃數(shù)量不多，分散在40多個(gè)部門(mén)去管理，難以形成一個(gè)統(tǒng)籌機(jī)制，難以去形成大家合力去做一件事情；還有一些研發(fā)計(jì)劃的目標(biāo)過(guò)于發(fā)散，沒(méi)能聚焦國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)；最后一個(gè)問(wèn)題就是科研項(xiàng)目和資金的管理也需要進(jìn)一步適應(yīng)新的創(chuàng)新規(guī)律和創(chuàng)新管理的要求。

（四）《深化科技體制改革實(shí)施方案》相關(guān)政策

關(guān)于創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳專門(mén)發(fā)了一個(gè)《深化科技體制改革實(shí)施方案》。這個(gè)實(shí)施方案實(shí)際上就是落實(shí)我們的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，這個(gè)實(shí)施方案里面，制定了一系列非常詳細(xì)的計(jì)劃和政策，從大類來(lái)說(shuō)，主要有以下幾個(gè)方面，第一個(gè)是建立技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)的導(dǎo)向機(jī)制；第二個(gè)是構(gòu)建更加高效的科研機(jī)制體系；第三是改革人才培養(yǎng)、評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制；第四是健全促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制。

第五是建立健全科技和金融結(jié)合機(jī)制；第六是構(gòu)建統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的創(chuàng)新治理機(jī)制；第七是推動(dòng)形成深入融合的開(kāi)放創(chuàng)新局面；第八是營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新的良好生態(tài)；最后是推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新改革。應(yīng)該說(shuō)主要的任務(wù)都在這里提出來(lái)了，特別是作為中央的文件，專門(mén)在最后提出要推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新改革，這個(gè)實(shí)際上是要通過(guò)區(qū)域創(chuàng)新改革，為中央全國(guó)的改革來(lái)提供經(jīng)驗(yàn)，所以這些年，國(guó)家陸續(xù)組織了若干的創(chuàng)新的示范區(qū)，在進(jìn)行布點(diǎn)，在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

下面我們重點(diǎn)講一下關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制的問(wèn)題。這是這一次深化科技體制改革實(shí)施方案當(dāng)中，非常重要的一個(gè)任務(wù)。而且是一系列任務(wù)當(dāng)中最重要的一個(gè)任務(wù)，因?yàn)檫@是整個(gè)改革的核心問(wèn)題，也就是說(shuō)，如何建立市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，按照中央的精神把我們的創(chuàng)新建立在市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制的基礎(chǔ)上。這次關(guān)于建立技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制提出了以下幾方面的要求：第一個(gè)就是建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力。這個(gè)任務(wù)雖然提出多年了，但是可以說(shuō)一直沒(méi)有能夠得到很好的解決，這些年我們采取促進(jìn)創(chuàng)新的措施政府做的比較多。

所以說(shuō)，企業(yè)在它的內(nèi)生動(dòng)力方面，應(yīng)該說(shuō)還存在一些問(wèn)題，沒(méi)有能夠很好地激發(fā)起來(lái)，有些企業(yè)參與創(chuàng)新在一定程度上，可能也是由于有政府的支持、政府的補(bǔ)助，才去參加創(chuàng)新的。如果他自己去創(chuàng)新，他未必去做，所以如何去建立這樣一種機(jī)制，能夠調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，真正讓企業(yè)去主導(dǎo)創(chuàng)新，這是不一樣的?？梢哉f(shuō)現(xiàn)在基本上很多地方仍然是政府在主導(dǎo)，當(dāng)然作為一個(gè)過(guò)渡期政府在一定時(shí)期內(nèi)，采取更加主動(dòng)的措施，甚至主導(dǎo)中國(guó)的創(chuàng)新當(dāng)然也是可以的，但是必須明確，這樣一個(gè)方向是要轉(zhuǎn)變到由市場(chǎng)來(lái)主導(dǎo)，也就是說(shuō)由企業(yè)去主導(dǎo)，怎么實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)？

我們做了很多研究，我的感覺(jué)是政府的支持是不可少的，但是要想實(shí)現(xiàn)去激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新內(nèi)在的動(dòng)力的話，政府的支持必須是有限。如果政府的支持無(wú)限，有些企業(yè)就會(huì)躺在政府身上，我們過(guò)去所說(shuō)的尋租就會(huì)出現(xiàn)這種狀況。企業(yè)的創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，也不會(huì)充分的去激發(fā)和調(diào)動(dòng)出來(lái)，如何做到這一點(diǎn)？應(yīng)該吸取發(fā)達(dá)國(guó)家的一些經(jīng)驗(yàn)，他們也是在政府去促進(jìn)創(chuàng)新，去鼓勵(lì)創(chuàng)新，一些重要的一些公益性的重大創(chuàng)新政府也是支持的，也是給予創(chuàng)新的優(yōu)惠政策的。

但是這些政策都是有限的，體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面是我支持的方式并不是一竿子下去，并不是不加選擇，也并不是全部承擔(dān)的，而是說(shuō)，一個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目要由政府和企業(yè)分擔(dān)，分擔(dān)的比例通常企業(yè)要拿大頭。這樣企業(yè)擔(dān)當(dāng)了風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然了，獲得的成果企業(yè)也會(huì)去作為主要的受益人，企業(yè)才會(huì)去積極地想辦法，積極去開(kāi)創(chuàng)，真正做到主導(dǎo)的位置上來(lái)，政府只是分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，在中國(guó)目前情況下，提供保險(xiǎn)、提供信用這樣一種做法。另一方面是政府的支持，應(yīng)該是有限的，不僅是資金有限，而且時(shí)間有限。政府支持的作用實(shí)際上是不僅分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而且通過(guò)政府的支持能夠造成一定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，使一個(gè)創(chuàng)新成果最后能落到最有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)手里。

實(shí)際上大家都知道，市場(chǎng)上很多企業(yè)大家都在競(jìng)爭(zhēng)，有些企業(yè)是有競(jìng)爭(zhēng)能力的，有些企業(yè)是缺乏競(jìng)爭(zhēng)能力的，但是哪些企業(yè)應(yīng)該獲得市場(chǎng)的許可，獲得政府的支持？這個(gè)很難由專家來(lái)評(píng)判，當(dāng)然也不能由政府來(lái)評(píng)，而是由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)決定。所以，政府給予有限的支持在一定時(shí)間內(nèi)，有企業(yè)去競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)成功的企業(yè)它就可以獲得市場(chǎng)的準(zhǔn)入證，能夠占據(jù)市場(chǎng)，同時(shí)可以使一些沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，我們說(shuō)通過(guò)并購(gòu)也好，通過(guò)破產(chǎn)也好，重新去優(yōu)化組合這種創(chuàng)新資源。避免企業(yè)只要成立起來(lái)，永遠(yuǎn)不死，然后永遠(yuǎn)也長(zhǎng)不大，這些企業(yè)半死不活的狀況實(shí)際上是浪費(fèi)了創(chuàng)新資源，而且我們很多的研究成果很難做大，我們很多成果確實(shí)不錯(cuò)，但是沒(méi)有企業(yè)能夠有能力把它做成一個(gè)大的產(chǎn)業(yè)，這是中國(guó)目前創(chuàng)新一個(gè)非常大的問(wèn)題。

所以，通過(guò)這樣一種政策機(jī)制，能夠引導(dǎo)企業(yè)坐到主導(dǎo)創(chuàng)新這樣一個(gè)交椅上，能夠最大限度地去激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新。當(dāng)然不同的企業(yè)，它的創(chuàng)新能力是不一樣的，大企業(yè)有錢(qián)有勢(shì)，獲得銀行貸款的能力也比較強(qiáng)，中小企業(yè)技術(shù)力量比較弱，資金也弱，抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱，到銀行去貸款，也很難貸。所以，各個(gè)國(guó)家對(duì)中小企業(yè)包括小微企業(yè)都是給予特殊的支持的，包括要加強(qiáng)科技創(chuàng)新的服務(wù)體系建設(shè)，這種服務(wù)體系主要就是為中小微企業(yè)服務(wù)的，通過(guò)這樣一種服務(wù)來(lái)支持中小企業(yè)也參與創(chuàng)新，而中小企業(yè)的創(chuàng)新是比較特殊的。

即使以美國(guó)為例，50%以上的創(chuàng)新都是中小企業(yè)做的，所以和大企業(yè)的創(chuàng)新形成了一種互補(bǔ)。我們要避免中小企業(yè)去搶大企業(yè)的飯碗，當(dāng)然反過(guò)來(lái)也避免大企業(yè)去排擠中小企業(yè)，讓各自或者互相結(jié)合，共同創(chuàng)新，或者各有各的創(chuàng)新領(lǐng)域。還有一條就是實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新，按照產(chǎn)業(yè)鏈，按照創(chuàng)新鏈，去部署創(chuàng)新，這樣的創(chuàng)新才能夠在創(chuàng)新的起始點(diǎn)，就有市場(chǎng)目標(biāo)。而要做到這一點(diǎn)，必須是在創(chuàng)新的項(xiàng)目立項(xiàng)上，就有企業(yè)參與，所以整個(gè)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，必須要按照這樣一個(gè)思路來(lái)安排。

再有一點(diǎn)就是如何來(lái)構(gòu)建更加高效的科研體系，高校的科研體系和企業(yè)的創(chuàng)新應(yīng)該說(shuō)是互相各有分工，但是又不能互相替代的。相對(duì)來(lái)說(shuō)，企業(yè)的研發(fā)更多的是靠近市場(chǎng)的，而高校的研發(fā)是靠近技術(shù)研究的。高校的研究要讓它能夠更加高效，必須把高校，包括科研院所和大學(xué)，從直接從事產(chǎn)業(yè)化這樣一個(gè)任務(wù)當(dāng)中解脫出來(lái)，讓它按照社會(huì)分工去專注于技術(shù)研究，專注于那些研發(fā)難度比較高的一些研究，這些高校和大學(xué)的研究成果出來(lái)之后，轉(zhuǎn)到企業(yè)去進(jìn)行研發(fā)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的中試，這樣一種產(chǎn)學(xué)研合作才是最有效的。

所以，現(xiàn)在要把科研院所要實(shí)施分類改革，有一些要進(jìn)行公益性的研發(fā)，還有一些是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的一些關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)?？傊?，無(wú)論是哪一類的科研院所，都要去提升它的創(chuàng)新能力，要建立世界一流的大學(xué)和世界一流的科研院所。通過(guò)建立一批新型的研發(fā)機(jī)構(gòu)，能夠形成跨區(qū)域、跨行業(yè)的研發(fā)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。過(guò)去我們的研發(fā)實(shí)際上是按照行業(yè)來(lái)劃分的，每個(gè)行業(yè)都有自己的研發(fā)體系。后來(lái)行業(yè)的一些主要的研究院所轉(zhuǎn)制了之后，實(shí)際上有些研發(fā)院所，行業(yè)的研發(fā)力量就弱化了。通過(guò)實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略，很多地方、很多行業(yè)又希望有自己的科研院所，能夠承擔(dān)行業(yè)性、公益性、基礎(chǔ)性的這樣一些研發(fā)工作，所以這些年陸續(xù)又建立一批新型的科研機(jī)構(gòu)。比如說(shuō)工業(yè)研究院，這些研發(fā)機(jī)構(gòu)既不同于大學(xué)的科研機(jī)構(gòu)，也不同于過(guò)去我們講的企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，而是在機(jī)制上實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研合作，實(shí)現(xiàn)了公益性的這樣一種研發(fā)機(jī)制。所以對(duì)于各種各樣新型的研發(fā)機(jī)構(gòu)，現(xiàn)在還在探索。無(wú)論哪一類的科研機(jī)構(gòu)都必須能夠進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)化的資源共享。

還有一點(diǎn)就是成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題。這次實(shí)施方案當(dāng)中，專門(mén)提出要健全促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。前不久剛剛發(fā)布了《成果轉(zhuǎn)化法》的修訂案。這次《成果轉(zhuǎn)化法》的修訂是一個(gè)重大的突破，解決了多年我們成果轉(zhuǎn)化沒(méi)有解決的一些問(wèn)題，破除了一些障礙。方案當(dāng)中專門(mén)提出，要深入推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化使用、處置和收益的管理改革，強(qiáng)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，加速成果產(chǎn)業(yè)化。關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，我想強(qiáng)調(diào)一下，實(shí)際上大多數(shù)地方并沒(méi)有可能建立完整的研發(fā)體系，也不太可能都建立自己的創(chuàng)新基地。特別是對(duì)于很多企業(yè)來(lái)說(shuō)，完全都去由他們自己建立研發(fā)機(jī)構(gòu)去自行研發(fā)是不太可能的，也是不效率的，特別是很多中小企業(yè)。所以我們現(xiàn)在并不簡(jiǎn)單的去要求企業(yè)都去建研發(fā)機(jī)構(gòu)。很多企業(yè)、很多地方完全可以通過(guò)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，能夠利用國(guó)家的或者其他地區(qū)的，包括國(guó)外的科技成果。

所以如何能夠建立有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，既是解決技術(shù)來(lái)源的問(wèn)題，也是解決技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的問(wèn)題?，F(xiàn)在的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，經(jīng)過(guò)多年的建設(shè)，已經(jīng)形成了一個(gè)相對(duì)比較完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)。從國(guó)家建立的一批技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，到創(chuàng)新驛站，到我們的大學(xué)科技園，以及我們的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)，實(shí)際上都是在從事不同類型的、不同方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。但是現(xiàn)在總體來(lái)看，我們的技術(shù)轉(zhuǎn)移能力相對(duì)比較弱，大多數(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)從事的是比較簡(jiǎn)單的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)工作。比如說(shuō)信息傳遞、溝通、組織信息交流、登記等等這樣一些工作。真正為技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)和大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)接，所要提供的一些增值服務(wù)，這個(gè)我們能力相對(duì)還比較弱，當(dāng)然原因是多種多樣的，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的管理問(wèn)題，分配問(wèn)題、人員培育的問(wèn)題，以及其他的支持政策問(wèn)題等等。

對(duì)于完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，這次在方案里面特別強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和運(yùn)營(yíng)權(quán)責(zé)的問(wèn)題，要強(qiáng)化科技成果以許可方式對(duì)外擴(kuò)散。兩個(gè)“強(qiáng)化”實(shí)際上是表明對(duì)于成果轉(zhuǎn)化，特別是國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)研發(fā)出來(lái)的成果，必須要強(qiáng)制性的進(jìn)行轉(zhuǎn)移、進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。如果說(shuō)研究開(kāi)發(fā)的機(jī)構(gòu)自己沒(méi)有力量，或者有其他原因，沒(méi)有能夠?qū)⑦@些成果轉(zhuǎn)化的話，必須由政府強(qiáng)制性的交給其他的企業(yè)或者研發(fā)機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施成果轉(zhuǎn)化，或者技術(shù)轉(zhuǎn)移。這種措施，實(shí)際上國(guó)外也是有的。美國(guó)就對(duì)大學(xué)的技術(shù)成果實(shí)施了強(qiáng)制性的轉(zhuǎn)移政策。

對(duì)于高校和科研院所的成果轉(zhuǎn)化，還要建立統(tǒng)計(jì)和報(bào)告制度。通過(guò)這個(gè)報(bào)告制度能夠及時(shí)的監(jiān)督和發(fā)現(xiàn)尚未轉(zhuǎn)化的成果，能夠使這些成果在合理的期限內(nèi)，很快能夠轉(zhuǎn)化。因?yàn)榇蠹抑兰夹g(shù)成果的有效期，相對(duì)來(lái)說(shuō)是比較短的。很多技術(shù)成果進(jìn)入市場(chǎng)，也就是半年，甚至幾個(gè)月。如果在這個(gè)時(shí)間內(nèi)，沒(méi)有能夠轉(zhuǎn)化進(jìn)入市場(chǎng)的話，很可能或者是市場(chǎng)被別人占有，或者說(shuō)這個(gè)技術(shù)很快就過(guò)時(shí)了，因?yàn)榇蠖鄶?shù)領(lǐng)域技術(shù)更新是非?？斓?。要實(shí)現(xiàn)這樣一種激勵(lì)機(jī)制，還要去研究通過(guò)股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人的問(wèn)題。通過(guò)技術(shù)入股的形式，來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)和成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)。

這次實(shí)施方案里面，對(duì)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)給予了相當(dāng)高的地位，總體來(lái)在整個(gè)方案里面，有幾十處提到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在創(chuàng)新的方案里邊，可以說(shuō)是從整個(gè)創(chuàng)新鏈里面，處處體現(xiàn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的作用。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不是簡(jiǎn)單的一個(gè)產(chǎn)品合格的衡量手段，而是把標(biāo)準(zhǔn)作為一種政策工具。它體現(xiàn)在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，起到這樣一種作用，這個(gè)就是一種硬杠桿。過(guò)去我們很多政策由于沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)化，所以政策沒(méi)有辦法去細(xì)化，沒(méi)有辦法去落實(shí)。這次提出通過(guò)修訂《標(biāo)準(zhǔn)化法》，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化來(lái)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化這種作用，這就要立法來(lái)實(shí)現(xiàn)這個(gè)作用。同時(shí)要健全科技和標(biāo)準(zhǔn)化的互動(dòng)支撐機(jī)制，制定以科技提升技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的措施。

這里專門(mén)提到了一個(gè)概念，叫做制訂團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)展指導(dǎo)意見(jiàn)和標(biāo)準(zhǔn)化良好行為規(guī)范，過(guò)去大家知道，我們國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系是由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)這四個(gè)層次來(lái)構(gòu)成，沒(méi)有團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)這個(gè)概念?，F(xiàn)在我們參照國(guó)外市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)的概念，提出了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的概念。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)可以說(shuō)既包括協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，也包括其他各類法人可能制訂的標(biāo)準(zhǔn)。這就為我們國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系逐步向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的標(biāo)準(zhǔn)體系來(lái)轉(zhuǎn)變，是一個(gè)過(guò)渡。包括新出現(xiàn)的各類的創(chuàng)新聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟等等，以及學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等等，這些可以說(shuō)都是在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的概念里面。通過(guò)這些機(jī)構(gòu)制訂標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)加速成果轉(zhuǎn)化。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展問(wèn)題

最后我們介紹一下有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題。

因?yàn)樵趧?chuàng)新的過(guò)程當(dāng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)重要的產(chǎn)出，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)又是成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)重要因素。沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果，在成果轉(zhuǎn)化當(dāng)中是很難辦的，因?yàn)樗睦婧苋菀妆粍e人獲取。

（一）我國(guó)專利結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)五大重大突破

我們國(guó)家經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，應(yīng)該說(shuō)專利的數(shù)量有了非常大的提升，當(dāng)然并不僅僅是數(shù)量的增加，我們?cè)趯＠馁|(zhì)量，特別是專利的結(jié)構(gòu)方面也發(fā)生了重大的變化。從1996年上個(gè)世紀(jì)末一直到2011年，中國(guó)專利的結(jié)構(gòu)可以說(shuō)跨了五大步。1996年是企業(yè)專利申請(qǐng)量首次超過(guò)了大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)。我們通常講說(shuō)，企業(yè)成為創(chuàng)新主體，至少你企業(yè)的專利數(shù)應(yīng)該超過(guò)大學(xué)科研機(jī)構(gòu)，這是一個(gè)重要的標(biāo)志，當(dāng)然僅僅靠這個(gè)仍然是不夠的。

2003年，國(guó)內(nèi)的發(fā)明專利申請(qǐng)量首次超過(guò)了國(guó)外的申請(qǐng)量。過(guò)去我們的專利雖然多，但是發(fā)明專利比較少，一看發(fā)明專利，大多數(shù)都是國(guó)外的，到2003年，我們國(guó)內(nèi)的發(fā)明專利占據(jù)了第一位。這個(gè)按各個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，本來(lái)就應(yīng)該是這樣。

2004年，發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)超過(guò)了實(shí)用新型，這也是結(jié)構(gòu)的一個(gè)變化。中國(guó)的專利類型分成發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。相對(duì)來(lái)說(shuō)，確實(shí)外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型的含金量，所謂技術(shù)含量相對(duì)低一點(diǎn)。所以一般講專利，通常是用發(fā)明專利來(lái)比較。當(dāng)然發(fā)明專利內(nèi)部也是有區(qū)別，包括技術(shù)專利和一般的附屬專利也是不一樣，雖然都是發(fā)明專利。有一些重大的專利和一般性的專利，雖然都是發(fā)明專利，但是作用和含金量也是不同的。但是畢竟和外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型是有區(qū)別的。

到2009年，是國(guó)內(nèi)的發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)又超過(guò)了國(guó)外。我們前面講的是申請(qǐng)數(shù)，這里講的是授權(quán)數(shù)。

到2011年，國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利的擁有量又超過(guò)國(guó)外。有效發(fā)明非常重要，因?yàn)楹芏鄬＠暾?qǐng)授權(quán)之后不一定用，各種因素。有些是專利本身的問(wèn)題，也有一些是沒(méi)有能夠由有能力的企業(yè)把它轉(zhuǎn)化成進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)品。專利都是有有效期的，由于有一些專利缺乏能夠進(jìn)入市場(chǎng)的條件或者說(shuō)專利最后就沉淀了，過(guò)期報(bào)廢。還有一些專利是專利申請(qǐng)人看不到專利的前景，不再交維持費(fèi)了，所以這個(gè)專利也可能半途而廢。所以真正表明專利質(zhì)量的是有效專利。所以通過(guò)有效專利這樣一個(gè)指標(biāo)也可以看出，我們專利結(jié)構(gòu)和專利質(zhì)量的提升?，F(xiàn)在國(guó)家有關(guān)部門(mén)已經(jīng)在用有效專利這樣一個(gè)指標(biāo)，來(lái)評(píng)價(jià)我們專利發(fā)展的水平。

2014年，我們國(guó)家專利申請(qǐng)的受理量已經(jīng)達(dá)到了236萬(wàn)。其中發(fā)明專利申請(qǐng)受理量達(dá)到了92.8萬(wàn)件，增長(zhǎng)12.5%，這個(gè)速度是比較快的。大家知道，我們經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是在一位數(shù)。這個(gè)數(shù)量已經(jīng)達(dá)到了世界第一，而且是連續(xù)幾年世界第一。我們看一下有效發(fā)明專利的擁有量，現(xiàn)在達(dá)到了66.3萬(wàn)件，平均每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量是4.9件。

我們國(guó)家國(guó)際專利的申請(qǐng)數(shù)，去年是25539件，是位居美國(guó)和日本之后，世界第三位。增長(zhǎng)速度18%，也是挺快的。要知道，去年歐盟和日本國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)都在下降。所以在這種背景下，中國(guó)可以說(shuō)是逆風(fēng)起飛，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)的增長(zhǎng)。

（二）有效專利問(wèn)題

雖然數(shù)量上在增長(zhǎng)，但是我們有效專利還是有些問(wèn)題，我們這里專門(mén)分析下有效專利的問(wèn)題，即對(duì)35個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)數(shù)量占優(yōu)勢(shì)的22個(gè)領(lǐng)域的調(diào)查。也就是說(shuō)這35個(gè)領(lǐng)域里面，國(guó)內(nèi)的有效專利數(shù)量比較多，其中有22個(gè)這樣的領(lǐng)域。分析的結(jié)果是專利的維持時(shí)間，國(guó)內(nèi)專利平均是有44%在10年以內(nèi)，能達(dá)到20年的只占3%。當(dāng)然大家也都知道，維持的時(shí)間越長(zhǎng)，說(shuō)明這個(gè)專利的質(zhì)量越高。那當(dāng)然了，這樣的專利相對(duì)來(lái)說(shuō)也越少。但是國(guó)外在中國(guó)申請(qǐng)的專利，能夠達(dá)到10年的占到82%，能達(dá)到20年的是占23%。這個(gè)數(shù)量跟國(guó)內(nèi)有效專利的百分比比較起來(lái)的話，大家一看是翻倍，因?yàn)?0年國(guó)內(nèi)的是44%，國(guó)外是82%。而20年差距更大了，國(guó)外專利能占到23%，我們只有3%。

另外，不同的領(lǐng)域區(qū)別也很大。大家知道有些領(lǐng)域技術(shù)更新的比較快，研發(fā)難度也比較大。所以說(shuō)在這些領(lǐng)域，更容易看出國(guó)內(nèi)和國(guó)外的差距。比如說(shuō)像在半導(dǎo)體、光學(xué)、發(fā)動(dòng)機(jī)這樣一些領(lǐng)域，國(guó)外的專利比重的數(shù)量是國(guó)內(nèi)的兩到三倍。所以從這幾個(gè)數(shù)字當(dāng)中，我們也能看出中國(guó)雖然專利數(shù)量在增長(zhǎng)，應(yīng)該說(shuō)也是成績(jī)。但是我們?cè)谫|(zhì)量上還有差距，我們?cè)谘邪l(fā)的能力和水平上，應(yīng)該說(shuō)也是有差距的。

（三）專利布局問(wèn)題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題不僅僅是專利的數(shù)量和質(zhì)量的問(wèn)題，還有一些比較重要的問(wèn)題。一個(gè)是關(guān)于專利布局問(wèn)題。所謂專利布局就是，一項(xiàng)技術(shù)在研發(fā)出來(lái)之后，可能會(huì)去申請(qǐng)專利，但是這項(xiàng)技術(shù)可能是一個(gè)單個(gè)技術(shù)，也可能是一個(gè)產(chǎn)品當(dāng)中幾十項(xiàng)、幾百項(xiàng)，甚至幾千項(xiàng)技術(shù)當(dāng)中的其中一項(xiàng)。所以在一個(gè)重要產(chǎn)品，或者一個(gè)重大工程里面，這么多的專利，一個(gè)企業(yè)甚至一個(gè)國(guó)家，都不可能完全壟斷。這就有一個(gè)如何來(lái)選擇和布局的問(wèn)題。這是一種布局概念，也就是說(shuō)在一個(gè)產(chǎn)品的若干專利里面，哪些專利是我勢(shì)在必得的；哪些專利是我可以和別人共享的；還有哪些專利并不太重要，也許我就可以放棄。

還有一種專利布局問(wèn)題，就是產(chǎn)品是在不斷研發(fā)、不斷發(fā)展，如何在技術(shù)預(yù)測(cè)的過(guò)程當(dāng)中，考慮到我在未來(lái)的技術(shù)發(fā)展當(dāng)中，需要布局哪些專利，能夠去站位，能夠?yàn)槲椅磥?lái)進(jìn)入市場(chǎng)做好保駕護(hù)航。這些專利布局問(wèn)題，可以說(shuō)我們過(guò)去考慮的比較少。比如說(shuō)在科研計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的時(shí)候，通常是說(shuō)，我這個(gè)項(xiàng)目能夠產(chǎn)出幾項(xiàng)專利，但是很少有這樣的項(xiàng)目申請(qǐng)人，能夠從專利布局的角度去考慮，我為什么要申請(qǐng)這個(gè)專利？這個(gè)專利在未來(lái)的技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)當(dāng)中，會(huì)起到什么樣的作用？以及在這個(gè)產(chǎn)品和技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中，還有哪些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能會(huì)成為我未來(lái)發(fā)展需要關(guān)注的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的問(wèn)題，以及實(shí)施我自己的專利布局和專利戰(zhàn)略問(wèn)題。所以這些都是在取得了一定量的專利之后，需要考慮的重大問(wèn)題。

（四）外觀專利問(wèn)題

第二個(gè)，關(guān)于外觀專利問(wèn)題。我們前面講了，雖然中國(guó)總體來(lái)看，在專利結(jié)構(gòu)上，我們希望有更多的發(fā)明專利，而確實(shí)發(fā)明專利在專利的作用和專利的含金量上，也確實(shí)比較大、比較高一些，但是并不意味著外觀專利用處不大，含金量小。曾經(jīng)有人認(rèn)為外觀專利就是垃圾專利，作用不大。實(shí)際上對(duì)于中國(guó)目前發(fā)展階段來(lái)說(shuō)，可能外觀專利至少對(duì)于某些行業(yè)還是非常重要的。大家都知道，像服裝行業(yè)，像制鞋、手提包，還有一些甚至像手機(jī)等等，都有外觀問(wèn)題，而且外觀對(duì)于這些產(chǎn)品的銷售，可能是一個(gè)非常重要的因素，甚至汽車也是這樣，國(guó)外很多汽車更新，外觀是一個(gè)重要因素，其實(shí)汽車內(nèi)部的結(jié)構(gòu)并不是經(jīng)常換。

而中國(guó)現(xiàn)在很多企業(yè)生產(chǎn)的東西，可以說(shuō)基本的功能有了，質(zhì)量也還可以，但是由于就是缺乏外觀設(shè)計(jì)，所以仍然是擺地?cái)?，賣不出好價(jià)錢(qián)來(lái)。而這個(gè)外觀設(shè)計(jì)并不是那么容易的，需要有專門(mén)的設(shè)計(jì)人員。而我們由于長(zhǎng)期不太重視外觀設(shè)計(jì)，只要能用就行。所以我們從機(jī)器這種工業(yè)品，一直到我們的家電，到我們的服裝這些日用品、消費(fèi)品，外觀設(shè)計(jì)水平都是比較低的。所以加強(qiáng)外觀設(shè)計(jì)，發(fā)展我們的設(shè)計(jì)業(yè)，可能是我們近期內(nèi)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要領(lǐng)域。

（五）專利發(fā)展規(guī)律

再有一點(diǎn)，即使發(fā)明專利，基礎(chǔ)性的發(fā)明專利和附屬性的發(fā)明專利也是不一樣的。按照專利的發(fā)展規(guī)律，我們發(fā)現(xiàn)，在一個(gè)新興技術(shù)出來(lái)之后，在最初幾年，專利是比較少的，但是這些專利通常都是技術(shù)專利。有了這些技術(shù)專利出來(lái)之后，才有可能在技術(shù)專利基礎(chǔ)之上，發(fā)展出一些附屬專利。所謂這些附屬專利是來(lái)推動(dòng)這個(gè)技術(shù)的進(jìn)一步的發(fā)展，然后逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。到了產(chǎn)品這個(gè)層次，就可能會(huì)有外觀專利出來(lái)，會(huì)有實(shí)用新型出來(lái)。

所以專利的發(fā)展是有這樣一種規(guī)律，我們不能僅僅看數(shù)量，如果看數(shù)量的話就會(huì)發(fā)現(xiàn)，在一個(gè)新興技術(shù)出來(lái)之前，前幾年數(shù)量都少，但是主要是外國(guó)企業(yè)掌握。進(jìn)入市場(chǎng)之后，后期產(chǎn)業(yè)化階段，國(guó)內(nèi)的專利大量增加。所以雖然從總量上來(lái)看，我們的專利數(shù)量好像很多，甚至超過(guò)國(guó)外，但是最后會(huì)發(fā)現(xiàn)，這個(gè)產(chǎn)業(yè)仍然被外國(guó)控制，其原因就在于少數(shù)的那些技術(shù)專利仍然被國(guó)外控制，他是以少勝多的。所以這樣一來(lái)，我們就要考慮前面講的專利布局問(wèn)題。當(dāng)一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)之后，一個(gè)新興技術(shù)出現(xiàn)之后，我們?nèi)绾文軌蛲ㄟ^(guò)技術(shù)預(yù)測(cè)和通過(guò)我們前瞻性的研發(fā)部署，能夠盡可能的去獲取技術(shù)專利。

（六）3D、大數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

還有就像一些新興技術(shù)，比方說(shuō)大數(shù)據(jù)、3D。他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題比較特殊，不像過(guò)去我們的很多產(chǎn)品，專利問(wèn)題相對(duì)來(lái)說(shuō)比較好識(shí)別，也比較容易進(jìn)行管理。像數(shù)據(jù)，過(guò)去我們從來(lái)不會(huì)認(rèn)為數(shù)據(jù)是資產(chǎn)，也不認(rèn)為數(shù)據(jù)是財(cái)富。現(xiàn)在可能由于大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)，這種大數(shù)據(jù)并不是個(gè)別的數(shù)據(jù)，而是結(jié)構(gòu)性的或者非結(jié)構(gòu)性的大量的數(shù)據(jù)。這樣一個(gè)數(shù)據(jù)群體會(huì)產(chǎn)生它的特殊的效應(yīng)，只要能夠把他很好用起來(lái)，這種大數(shù)據(jù)就可能成為一種新的財(cái)富形式，就有可能要求獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，當(dāng)產(chǎn)權(quán)化了之后，它就會(huì)變成財(cái)富。所以對(duì)于這些大數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，也是需要進(jìn)一步研究。

（七）“十三五”科技發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃的 知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

講到了上面的問(wèn)題之后，我們就需要考慮“十三五”如何能夠?qū)崿F(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一些戰(zhàn)略和保護(hù)措施。從“十二五”我們分析了一下國(guó)家的一些專項(xiàng)計(jì)劃。我們發(fā)現(xiàn)，應(yīng)該說(shuō)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略布局和保護(hù)方面，還是相對(duì)比較弱的。對(duì)20多個(gè)專項(xiàng)規(guī)劃的分析，我們發(fā)現(xiàn)有75%的專項(xiàng)規(guī)劃并沒(méi)有進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀的分析。既然沒(méi)有進(jìn)行現(xiàn)狀的分析，應(yīng)該說(shuō)后面的研發(fā)任務(wù)、目標(biāo)的部署可以說(shuō)都有些盲目性，更談不到針對(duì)性。

第二個(gè)，70%的專項(xiàng)規(guī)劃沒(méi)有提出本領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的定量目標(biāo)，也就是說(shuō)只是泛泛一提而已。這也表明了我們的專項(xiàng)規(guī)劃里面，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)劃是不清晰的，是沒(méi)有想清楚的。也就是說(shuō)是沒(méi)有具體的布局。

還有一點(diǎn)，90%的規(guī)劃當(dāng)中的技術(shù)領(lǐng)域，沒(méi)有提出自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求。有的雖然說(shuō)提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)也可以買(mǎi)，并沒(méi)有說(shuō)因?yàn)槟闶茄邪l(fā)的計(jì)劃，研發(fā)計(jì)劃就要求你知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該是自己研發(fā)出來(lái)的，哪怕是合作，必須要參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造。

最后就是75%的專項(xiàng)規(guī)劃，沒(méi)有提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施。因?yàn)榇蠹抑?，?guī)劃里面最后都有一個(gè)保障措施，通常的保障措施是組織管理上、資金上等等。實(shí)際上項(xiàng)目產(chǎn)出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是需要有保護(hù)措施的。這樣的重要的規(guī)劃，應(yīng)該對(duì)產(chǎn)出的技術(shù)實(shí)施有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，應(yīng)該制訂有效的保護(hù)措施。

所以對(duì)于“十三五”我們?cè)谥朴喛萍及l(fā)展創(chuàng)新規(guī)劃的時(shí)候，就要去考慮加強(qiáng)我們知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略布局，要明確我們布局的目標(biāo)、數(shù)量，以及采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施，并且加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成過(guò)程和技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程，要提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)的咨詢服務(wù)。目前我們很多研發(fā)機(jī)構(gòu)、研發(fā)人員還是缺乏這種能力的，這也是我們?cè)诼鋵?shí)創(chuàng)新戰(zhàn)略里面，非常重要的一個(gè)措施。

謝謝大家！