破產(chǎn)程序中管理人律師訴訟業(yè)務(wù)操作指引

德恒律師事務(wù)所張培義  涂大海

破產(chǎn)程序中，管理人通常會(huì)聘請(qǐng)律師團(tuán)隊(duì)，具體承辦訴訟案件。由于破產(chǎn)程序的特殊性，破產(chǎn)程序中訴訟業(yè)務(wù)的開(kāi)展，具有獨(dú)特的操作特征。如何充分運(yùn)用《破產(chǎn)法》有關(guān)破產(chǎn)程序的規(guī)定，充分、有效保障債權(quán)人的合法權(quán)益，成為破產(chǎn)案件中訴訟律師的重要研究課題和實(shí)踐需要。為了保障訴訟團(tuán)隊(duì)律師在破產(chǎn)案件中業(yè)務(wù)辦理質(zhì)量，提高破產(chǎn)程序中訴訟團(tuán)隊(duì)律師訴訟業(yè)務(wù)辦理效率，特制訂本指引。

1. 總則

1.1 本指引所指破產(chǎn)程序是指《破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)重整、和解和清算程序。

1.2 本指引所指訴訟業(yè)務(wù)是指團(tuán)隊(duì)律師接受管理人指派或委托參與人民法院訴訟程序、執(zhí)行程序以及仲裁委員會(huì)仲裁程序等司法程序中的業(yè)務(wù)。

1.3 本指引所指?jìng)鶆?wù)人是指符合《破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的破產(chǎn)條件，已經(jīng)人民法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)，進(jìn)入破產(chǎn)程序中的企業(yè)法人。

1.4本指引為團(tuán)隊(duì)律師辦理破產(chǎn)程序中訴訟業(yè)務(wù)的指導(dǎo)性意見(jiàn)。本指引與相關(guān)法律、行政法規(guī)及司法解釋有抵觸的，以相關(guān)法律、行政法規(guī)及司法解釋的規(guī)定為準(zhǔn)。

2. 團(tuán)隊(duì)建設(shè)

2.1 團(tuán)隊(duì)律師在破產(chǎn)程序中的身份如下：

（1）擔(dān)任破產(chǎn)管理人或破產(chǎn)管理人成員；

（2）擔(dān)任破產(chǎn)管理人的委托代理人。

2.2 團(tuán)隊(duì)律師成員須經(jīng)過(guò)執(zhí)業(yè)能力評(píng)估和利益沖突審查，方可接受委托，參與破產(chǎn)程序中訴訟業(yè)務(wù)。

2.3 團(tuán)隊(duì)律師接受管理人指派或委托后，組成訴訟組負(fù)責(zé)破產(chǎn)程序中訴訟業(yè)務(wù)，具體設(shè)置及分工如下：

（1）設(shè)組長(zhǎng)一名，由團(tuán)隊(duì)資深律師擔(dān)任，全面負(fù)責(zé)破產(chǎn)程序中訴訟業(yè)務(wù)所有相關(guān)事務(wù)，并在各種相關(guān)法律文件中署名，承擔(dān)最終法律責(zé)任。

（2）根據(jù)破產(chǎn)程序中訴訟業(yè)務(wù)工作量的大小，設(shè)若干名輔助律師，負(fù)責(zé)協(xié)助訴訟負(fù)責(zé)人處理相關(guān)法律事務(wù)。

（3）設(shè)秘書(shū)一名，負(fù)責(zé)會(huì)議記錄、工作日志、文件保管、綜合協(xié)調(diào)、后勤保障等具體事務(wù)。

2.4 團(tuán)隊(duì)成員一經(jīng)確定，須立即制定相關(guān)的案件分配制度、案件流程監(jiān)控制度、案件質(zhì)量監(jiān)督制度、會(huì)議制度、考勤制度、文件檔案保管制度、財(cái)務(wù)報(bào)銷制度等，團(tuán)隊(duì)成員須嚴(yán)格執(zhí)行。

2.5 團(tuán)隊(duì)成員一經(jīng)確定，須簽訂《保密承諾書(shū)》，嚴(yán)守工作過(guò)程中所知悉的有關(guān)秘密，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自通過(guò)任何平臺(tái)和途徑泄露工作秘密，并不得利用所獲悉的信息從事內(nèi)幕交易。

3. 接手和參與訴訟案件

3.1 訴訟組成立之后，要立即進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作，積極與債務(wù)人、管理人溝通協(xié)調(diào)，全面接管所有相關(guān)訴訟案件，并由秘書(shū)根據(jù)案件類別、階段、承辦人等登記造冊(cè)，以供查驗(yàn)。

3.2 對(duì)已經(jīng)委托訴訟代理人的訴訟案件，由團(tuán)隊(duì)律師向人民法院提交《變更訴訟代理人申請(qǐng)書(shū)》、《授權(quán)委托書(shū)》、《律師事務(wù)所所函》、《律師執(zhí)業(yè)證》復(fù)印件、《管理人負(fù)責(zé)人身份證明書(shū)》等相關(guān)材料，變更訴訟代理人。

3.3 團(tuán)隊(duì)律師接手相關(guān)訴訟案件材料后，應(yīng)立即聯(lián)系相關(guān)訴訟案件的審理法院及仲裁委員會(huì)，調(diào)取法院卷宗材料及仲裁材料，了解相關(guān)訴訟案件的所有情況。

3.4 對(duì)人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后提起的與債務(wù)人有關(guān)的民事訴訟被其他法院受理的，由團(tuán)隊(duì)律師向受理該訴訟的法院提出管轄權(quán)異議，要求將該案移交受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院審理。

3.5 對(duì)人民法院、仲裁委員會(huì)已經(jīng)開(kāi)始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或仲裁，由團(tuán)隊(duì)律師向人民法院或仲裁委員會(huì)提出中止審理的申請(qǐng)，要求中止該案的訴訟或仲裁程序。

3.6 破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，人民法院或其他機(jī)關(guān)未解除對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)所采取的保全措施或者未中止對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)所采取的執(zhí)行措施，由團(tuán)隊(duì)律師向人民法院或其他機(jī)關(guān)提出解除保全措施的申請(qǐng)或中止執(zhí)行的申請(qǐng)。團(tuán)隊(duì)律師認(rèn)為有必要申請(qǐng)裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院通知有關(guān)人民法院或其他機(jī)關(guān)解除保全措施的或中止執(zhí)行措施的，團(tuán)隊(duì)律師應(yīng)當(dāng)向裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院提出申請(qǐng)。

3.7 破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，對(duì)于可能因有關(guān)利益相關(guān)人的行為或者其他原因，影響破產(chǎn)程序依法進(jìn)行的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人的指派或委托，向受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院申請(qǐng)對(duì)債務(wù)人的全部或者部分財(cái)產(chǎn)采取保全措施。

3.8 團(tuán)隊(duì)律師應(yīng)當(dāng)全面掌握與債務(wù)人有關(guān)的訴訟或仲裁案件情況、保全措施、執(zhí)行措施相關(guān)情況，并及時(shí)跟進(jìn)，做好統(tǒng)計(jì)匯總工作。

4．提起訴訟

4.1 對(duì)債務(wù)人對(duì)外享有的債權(quán)，債務(wù)人的債務(wù)人拒絕清償?shù)?，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人的指派或委托代表債務(wù)人向人民法院起訴。

4.2 對(duì)持有債務(wù)人財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交付而拒絕交付的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人的指派或委托代表債務(wù)人向人民法院起訴。

4.3 管理人對(duì)債權(quán)人提出的債務(wù)抵銷主張有異議的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托在約定的異議期限內(nèi)或者自收到主張債務(wù)抵銷的通知之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院提起訴訟。

4.4 管理人發(fā)現(xiàn)債務(wù)人在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前1年內(nèi)存在以下情形的，無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)管理人書(shū)面通知因該行為取得財(cái)產(chǎn)的相對(duì)人返還財(cái)產(chǎn)，相對(duì)人拒絕返還的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴要求撤銷債務(wù)人該無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)行為。

4.5 管理人發(fā)現(xiàn)債務(wù)人在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前1年內(nèi)以明顯不合理價(jià)格進(jìn)行財(cái)產(chǎn)交易的，經(jīng)管理人書(shū)面通知因該行為取得不當(dāng)利益的相對(duì)人返還不當(dāng)利益，相對(duì)人拒絕返還的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴要求撤銷債務(wù)人該以明顯不合理價(jià)格進(jìn)行財(cái)產(chǎn)交易的行為。

4.6 管理人發(fā)現(xiàn)債務(wù)人在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前1年內(nèi)對(duì)沒(méi)有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債務(wù)提供財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，經(jīng)管理人書(shū)面通知因該行為取得擔(dān)保權(quán)益或者擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的相對(duì)人解除該擔(dān)保權(quán)益或者返還擔(dān)保財(cái)產(chǎn)，相對(duì)人拒絕解除該擔(dān)?；蚓芙^返還擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴要求撤銷債務(wù)人該擔(dān)保行為。

4.7 管理人發(fā)現(xiàn)債務(wù)人在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前1年內(nèi)對(duì)未到期債務(wù)提前清償?shù)模芾砣藭?shū)面通知因該行為取得財(cái)產(chǎn)的相對(duì)人返還財(cái)產(chǎn)，相對(duì)人拒絕返還的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴要求撤銷債務(wù)人該提前清償行為。

4.8 管理人發(fā)現(xiàn)債務(wù)人在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前1年內(nèi)放棄債權(quán)的，經(jīng)管理人書(shū)面通知相對(duì)人清償債務(wù)，相對(duì)人拒絕清償?shù)?，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴要求撤銷債務(wù)人該放棄債權(quán)的行為。

4.9 管理人認(rèn)為債務(wù)人與債權(quán)人惡意串通經(jīng)訴訟、仲裁、執(zhí)行程序?qū)鶛?quán)人進(jìn)行的個(gè)別清償損害其他債權(quán)人利益的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴要求撤銷債務(wù)人該個(gè)別清償行為。

4.10 管理人發(fā)現(xiàn)債務(wù)人在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前6個(gè)月內(nèi)，有企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款規(guī)定的情形，但債務(wù)人仍對(duì)個(gè)別債權(quán)人進(jìn)行清償?shù)模以搨€(gè)別清償不能使債務(wù)人財(cái)產(chǎn)受益的，經(jīng)管理人書(shū)面通知因該個(gè)別清償行為而取得財(cái)產(chǎn)的債權(quán)人返還財(cái)產(chǎn)。相對(duì)人拒絕返還的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴要求撤銷債務(wù)人個(gè)別清償行為。

4.11 管理人發(fā)現(xiàn)債務(wù)人在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前6個(gè)月內(nèi)，有企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款規(guī)定的情形，債務(wù)人與個(gè)別債權(quán)人以抵銷方式對(duì)個(gè)別債權(quán)人清償，其抵銷的債權(quán)債務(wù)屬于企業(yè)破產(chǎn)法第四十條第（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的情形之一的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托在破產(chǎn)申請(qǐng)受理之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院提起訴訟，主張?jiān)摰咒N無(wú)效。

4.12 因債務(wù)人可撤銷行為或無(wú)效行為損害債權(quán)人利益的，管理人有權(quán)要求債務(wù)人的法定代表人和其他直接責(zé)任人承擔(dān)賠償責(zé)任。債務(wù)人的法定代表人和其他直接責(zé)任人拒絕承擔(dān)賠償責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴。

4.13 管理人發(fā)現(xiàn)債務(wù)人為逃避債務(wù)而隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的，管理人有權(quán)要求因該行為而取得財(cái)產(chǎn)的相對(duì)人返還財(cái)產(chǎn)。相對(duì)人拒絕返還或者對(duì)管理人要求有異議的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴。

4.14 管理人發(fā)現(xiàn)債務(wù)人有虛構(gòu)債務(wù)或者承認(rèn)不真實(shí)債務(wù)的，管理人有權(quán)要求因該行為而取得財(cái)產(chǎn)的相對(duì)人返還財(cái)產(chǎn)。相對(duì)人拒絕返還或者對(duì)管理人要求有異議的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴。

4.15 管理人發(fā)現(xiàn)債務(wù)人的出資人尚未完全履行出資義務(wù)的，管理人有權(quán)要求該出資人繳納應(yīng)繳納而尚未繳納的出資。債務(wù)人的出資人拒絕繳納的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴。

4.16 債務(wù)人的出資人出資后又抽逃出資的，管理人有權(quán)要求該出資人返還抽逃的出資本息。債務(wù)人的出資人拒絕返還的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴。

4.17 管理人認(rèn)為公司的發(fā)起人和負(fù)有監(jiān)督股東履行出資義務(wù)的董事、高級(jí)管理人員，或者協(xié)助抽逃出資的其他股東、董事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人等，對(duì)股東違反出資義務(wù)或者抽逃出資應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴。

4.18 管理人發(fā)現(xiàn)債務(wù)人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員利用職權(quán)從債務(wù)人處獲取非正常收入或侵占債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的，管理人有權(quán)要求該債務(wù)人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員返還財(cái)產(chǎn)或者賠償損失。債務(wù)人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員拒絕返還財(cái)產(chǎn)或者賠償損失的，團(tuán)隊(duì)律師可以根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托向人民法院起訴。

5. 應(yīng)訴答辯

5.1 團(tuán)隊(duì)律師根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托參與債權(quán)人向人民法院提起的主張管理人因過(guò)錯(cuò)未依法行使撤銷權(quán)導(dǎo)致債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不當(dāng)減損，給債權(quán)人造成損失承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任之訴。

5.2 團(tuán)隊(duì)律師根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托參與權(quán)利人因管理人或者相關(guān)人員在執(zhí)行職務(wù)過(guò)程中，因故意或者重大過(guò)失不當(dāng)轉(zhuǎn)讓他人財(cái)產(chǎn)或者造成他人財(cái)產(chǎn)毀損、滅失，債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不足以彌補(bǔ)損失，權(quán)利人向管理人主張承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任之訴。

5.3 團(tuán)隊(duì)律師根據(jù)管理人團(tuán)隊(duì)的指派或委托參與債權(quán)人以管理人執(zhí)行職務(wù)不當(dāng)導(dǎo)致債務(wù)人財(cái)產(chǎn)減少給其造成損失為由提起的賠償之訴。

6．結(jié)案與提升

6.1 每一個(gè)訴訟案件終結(jié)后，團(tuán)隊(duì)律師應(yīng)當(dāng)就每個(gè)案件制作《案件審結(jié)報(bào)告》，評(píng)價(jià)承辦效果，研究共性與個(gè)性問(wèn)題，為同類案件總結(jié)提練規(guī)律，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得失，更好地服務(wù)客戶，并將《案件審結(jié)報(bào)告》報(bào)送管理人，以備查驗(yàn)?！栋讣徑Y(jié)報(bào)告》應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

（1）當(dāng)事人基本情況；

（2）基本案件事實(shí)；

（3）案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)；

（4）分析、論證與研判；

（5）最終審判或仲裁結(jié)果及理由；

（6）團(tuán)隊(duì)律師對(duì)該案結(jié)果的總結(jié)梳理。

6.2 每一個(gè)訴訟案件終結(jié)后，團(tuán)隊(duì)律師應(yīng)當(dāng)就每個(gè)案件依據(jù)案件流程進(jìn)行卷宗整理歸檔。

6.3 團(tuán)隊(duì)各成員在按本指引提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，注意收集各方反饋信息及執(zhí)行效果，以便于對(duì)本指引不斷進(jìn)行升級(jí)完善。