文/田超 黃石仲裁委員會

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在民商事案件仲裁過程中，經(jīng)常會有一些當(dāng)事人因為各種原因逾期向仲裁庭提交證據(jù)。仲裁庭如何審查這些逾期證據(jù)、如何認(rèn)定逾期證據(jù)的效力則會對當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、仲裁結(jié)果產(chǎn)生巨大影響。那么仲裁庭應(yīng)如何審查逾期證據(jù)呢？筆者認(rèn)為應(yīng)通過比較民事訴訟法、一些仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則后再作相應(yīng)解析。

首先，我們考察下人民法院對逾期舉證是如何審查的。2012年8月31日修訂施行的《中華人民共和國民事訴訟法》第65條、2015年2月4日起施行的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（下稱《新民訴法解釋》）第102條對民事訴訟過程中當(dāng)事人逾期舉證的證據(jù)堅持采取區(qū)別、靈活對待、必要審查的原則，明確規(guī)定了逾期舉證幾種消極的法律后果：1、關(guān)于故意或重大過失的逾期證據(jù)，人民法院必要審查，事關(guān)基本事實的逾期證據(jù)必須采納，除此之外，以否定失權(quán)說為原則，以有限認(rèn)可為例外，并可予以訓(xùn)誡、罰款；2、一般過失的逾期證據(jù)，應(yīng)予以采納，但應(yīng)予以訓(xùn)誡；3、經(jīng)當(dāng)事人請求，逾期舉證當(dāng)事人應(yīng)賠償對方因此增加的必要費用。由此可見，《新民訴法解釋》這一規(guī)定基本變通了《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對逾期證據(jù)堅持否定失權(quán)原則。

其次，我們可以考察下國內(nèi)比較知名的民商事仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則有關(guān)逾期舉證的規(guī)定。

1、2015年5月1日起施行的武漢仲裁委員會《仲裁規(guī)則》第29條第2款規(guī)定：當(dāng)事人未在規(guī)定期限內(nèi)提交證據(jù)，或者提交的證據(jù)不足以證明其主張的，負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)因此產(chǎn)生的不利后果。第31條第3款規(guī)定：當(dāng)事人逾期提交證據(jù)的，仲裁庭有權(quán)拒絕接受。當(dāng)事人另有約定或者仲裁庭認(rèn)為必要，可以接受一方當(dāng)事人逾期提交的證據(jù)，但應(yīng)當(dāng)給予對方當(dāng)事人合理的期限進(jìn)行準(zhǔn)備和質(zhì)證。第35條第4款規(guī)定：逾期提供的證據(jù)不納入開庭審理的范圍，仲裁庭許可的除外。

綜合武漢仲裁委員會《仲裁規(guī)則》上述規(guī)定，可以推導(dǎo)出該會對當(dāng)事人逾期舉證的傾向性態(tài)度：堅持以否定失權(quán)為原則，賦予仲裁庭對逾期證據(jù)認(rèn)定的更大自主權(quán)。

2、2015年10月1日起施行的廣州仲裁委員會《仲裁規(guī)則》第35條第2、4款規(guī)定：當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到受理通知或者仲裁通知之日起十五日內(nèi)完成舉證。逾期提交的，是否接受，由仲裁庭決定。當(dāng)事人未在規(guī)定期限內(nèi)提交證據(jù)，或者提交證據(jù)不足以證明其主張的，負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)由此產(chǎn)生的不利后果。第44條第3、4款規(guī)定：當(dāng)事人當(dāng)庭提交的證據(jù)，仲裁庭決定接受的，經(jīng)對方當(dāng)事人同意，可以當(dāng)庭質(zhì)證；對方當(dāng)事人不同意當(dāng)庭質(zhì)證的，仲裁庭可以另行開庭質(zhì)證，或者由對方當(dāng)事人書面質(zhì)證。當(dāng)事人開庭后提交的證據(jù)，仲裁庭決定接受的，可以另行開庭質(zhì)證，或者經(jīng)對方當(dāng)事人同意進(jìn)行書面質(zhì)證。

綜合廣州仲裁委員會《仲裁規(guī)則》上述規(guī)定，可以推導(dǎo)出該會對當(dāng)事人逾期舉證的傾向性態(tài)度：有限度地堅持否定失權(quán)原則，賦予仲裁庭對逾期證據(jù)認(rèn)定的自主權(quán)，且對于當(dāng)事人當(dāng)庭、庭后提交證據(jù)更是預(yù)留了接受、認(rèn)定的空間。廣州仲裁委員會對逾期證據(jù)持一種更開放、更柔和的態(tài)度。

對比民事訴訟法與仲裁規(guī)則有關(guān)逾期證據(jù)的規(guī)定，民事訴訟法的規(guī)定顯得更詳盡具體、更具科學(xué)性和可操作性，且更易于被當(dāng)事人接受、理解。那么仲裁庭應(yīng)如何審查逾期舉證證據(jù)呢？

筆者認(rèn)為仲裁庭可以從以下幾個方面去做：

1、堅持否定失權(quán)原則，有限度地接受、認(rèn)可逾期證據(jù)。即當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的舉證期限內(nèi)提交證據(jù)，逾期未提交或提交的證據(jù)不足以證明其主張的，負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)因此產(chǎn)生的不利后果。在堅持這一原則的同時，若有當(dāng)事人逾期舉證情形，仲裁庭則應(yīng)重點審查逾期證據(jù)能否證明案件的基本事實、對當(dāng)事人的利益是否產(chǎn)生實際重大影響，若逾期證據(jù)關(guān)系重大，那么仲裁庭還是應(yīng)當(dāng)予以接受，但是應(yīng)當(dāng)給予對方當(dāng)事人必要的質(zhì)證準(zhǔn)備時間。

2、堅持審查逾期舉證當(dāng)事人的過錯程度。若逾期舉證當(dāng)事人舉證遲延有合理事由或一般過失的，仲裁庭對逾期證據(jù)還是應(yīng)當(dāng)予以接受，但應(yīng)當(dāng)給予對方當(dāng)事人必要的質(zhì)證準(zhǔn)備時間；若當(dāng)事人舉證逾期是由其故意或重大過失導(dǎo)致的，除非逾期證據(jù)能證明案件的基本事實、對當(dāng)事人的利益產(chǎn)生實際重大影響，否則仲裁庭不應(yīng)當(dāng)接受逾期證據(jù)。至于如何判斷當(dāng)事人逾期舉證的主觀過錯，則可綜合參考當(dāng)事人是否申請延期舉證、是否申請調(diào)查取證、逾期證據(jù)的形成時間、內(nèi)容、保管主體、取證是否方便等因素予以考量。

3、堅持對逾期舉證當(dāng)事人應(yīng)給予相應(yīng)的制衡措施。在上述兩家仲裁機構(gòu)的《仲裁規(guī)則》里均未發(fā)現(xiàn)有對逾期舉證當(dāng)事人給予一定制裁措施的規(guī)定，也未發(fā)現(xiàn)有規(guī)定逾期舉證當(dāng)事人應(yīng)向?qū)Ψ劫r償因逾期舉證造成的損失。這給我們仲裁機構(gòu)修訂仲裁規(guī)則預(yù)留了空間和伏筆。當(dāng)然，這也可能是這兩家仲裁機構(gòu)認(rèn)為民商事仲裁以當(dāng)事人的意思自治為核心，仲裁機構(gòu)作為民間機構(gòu)不適也不宜對當(dāng)事人施加處罰。仲裁機構(gòu)或仲裁庭是否有權(quán)制裁逾期舉證當(dāng)事人是需要仲裁界廣泛討論、形成共識的議題，但是筆者認(rèn)為，完全可以在仲裁規(guī)則中規(guī)定：仲裁庭決定接受逾期證據(jù)時，對方當(dāng)事人有權(quán)要求逾期舉證當(dāng)事人賠償因逾期舉證給對方造成的損失，而仲裁庭對此應(yīng)當(dāng)予以支持。

在國家倡導(dǎo)追求社會公平正義，讓人民群眾在每個具體案件中感受到司法公平正義的大環(huán)境下，尤其是一裁終局的民商事仲裁，仲裁機構(gòu)或仲裁庭單純以逾期舉證為由裁決當(dāng)事人承擔(dān)不利法律后果，恐難讓當(dāng)事人感受到實體公正，也難以讓案件做到案結(jié)事了，故筆者認(rèn)為，仲裁機構(gòu)或仲裁庭還是應(yīng)當(dāng)在上述'三個堅持'的基礎(chǔ)上慎重、謹(jǐn)慎、區(qū)別、靈活對待當(dāng)事人逾期舉證證據(jù)，盡量實現(xiàn)實體和形式上的公平正義。

編輯/張潔