第一部分：安全監(jiān)管部門(mén)明白紙

1、集中學(xué)習(xí)《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號(hào)）等系列文件。

——本部門(mén)應(yīng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)、研討雙重預(yù)防體系建設(shè)系列文件，吃透精神實(shí)質(zhì)，研討推動(dòng)方法和步驟。

2、結(jié)合省局下發(fā)的各行業(yè)企業(yè)試行指南，集中學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理專業(yè)知識(shí)。

——學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)是監(jiān)管部門(mén)人員推動(dòng)該項(xiàng)工作“繞不過(guò)去的砍”，不一定達(dá)到精準(zhǔn)和精細(xì)程度，但應(yīng)做到基本掌握相關(guān)概念、邏輯關(guān)系、企業(yè)推動(dòng)所需過(guò)程及其關(guān)鍵環(huán)節(jié)，便于動(dòng)員、督導(dǎo)及執(zhí)法過(guò)程中心中有數(shù)。

3、按照全省工作推動(dòng)要求，結(jié)合自己轄區(qū)情況，編制印刷本地區(qū)的雙體系建設(shè)推動(dòng)工作方案。

——本地區(qū)的推動(dòng)工作方案是推動(dòng)該項(xiàng)工作的行動(dòng)綱領(lǐng)，方案應(yīng)規(guī)定目標(biāo)、進(jìn)度、要求等。

4、確定本轄區(qū)雙體系推動(dòng)工作專家力量，明確專家應(yīng)承擔(dān)的宣講、培訓(xùn)及咨詢、指導(dǎo)任務(wù)。

——鑒于部分企業(yè)安全管理人員專業(yè)水平參差不齊，為確保該項(xiàng)工作質(zhì)量，各級(jí)安監(jiān)部門(mén)在依托上級(jí)安監(jiān)部門(mén)專家隊(duì)伍基礎(chǔ)上，應(yīng)組建本級(jí)安全專家隊(duì)伍，確保企業(yè)推動(dòng)及執(zhí)法質(zhì)量。

5、樹(shù)立本級(jí)標(biāo)桿企業(yè)，早推行早受益，典型示范，督導(dǎo)執(zhí)法并行，全力推動(dòng)企業(yè)導(dǎo)入并實(shí)施雙重預(yù)防體系建設(shè)。

——由于該項(xiàng)工作是全省近幾年的工作重點(diǎn)，等、靠的結(jié)果是最后監(jiān)管部門(mén)和企業(yè)都很被動(dòng)?！扒熬o后松”能出“精品”、“前松后緊”只能出“次品”。

第二部分：企業(yè)推動(dòng)過(guò)程明白紙

1、成立企業(yè)雙體系推動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組

——任何一項(xiàng)安全管理模式的提升，領(lǐng)導(dǎo)的“重視”和“重實(shí)”非常重要。要求領(lǐng)導(dǎo)小組至少由分管安全副總擔(dān)任，成員包括相關(guān)職能部門(mén)尤其是一線單位的主要負(fù)責(zé)人。明確領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)。

2、成立企業(yè)雙體系創(chuàng)建工作小組

——有專人學(xué)習(xí)研究并充分結(jié)合企業(yè)自身安全管理狀況，才能制定實(shí)施針對(duì)性、可操作性強(qiáng)的實(shí)施指南。

——小組的任務(wù)就是首先吃透文件精神以及專業(yè)要求，防止流于形式。

3、編制符合指南要求、滿足公司實(shí)際運(yùn)行狀況的《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南》和《事故隱患排查治理指南》。

——企業(yè)不要把這個(gè)指南與以前的好的做法割裂開(kāi)來(lái)，更不是有別于OHSAS18001和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的兩個(gè)要素的再規(guī)范、再系統(tǒng)、再深化。

——《指南》雖然規(guī)定了程序和要求，但對(duì)于《指南》的落地靠的是各類具體措施，尤其是過(guò)程記錄表格。工作小組務(wù)必將每個(gè)推進(jìn)過(guò)程盡可能以表格的形式固化下來(lái)，當(dāng)然表格的使用說(shuō)明必須清楚。

4、編制實(shí)施雙體系推進(jìn)工作實(shí)施方案

——兩個(gè)《指南》是企業(yè)自身的工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格講屬于“操作技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”，規(guī)定的專業(yè)性的要求，因此，執(zhí)行《指南》的工作實(shí)施方案很重要。

——方案中應(yīng)明確工作目的、意義、進(jìn)度要求、質(zhì)量要求、考核要求等信息，確保該項(xiàng)工作開(kāi)展扎實(shí)有效。

——通過(guò)構(gòu)建實(shí)施兩個(gè)《指南》，企業(yè)相當(dāng)于對(duì)自身進(jìn)行了一次全面的“安全體檢”，“健康的指標(biāo)”一目了然、“病情”也會(huì)暴露展現(xiàn)?！皩?duì)癥下藥”即滿足“治病”（整改隱患）目的，更重要的是“防病”（縱深預(yù)防、關(guān)口前移）才能求的安全生產(chǎn)的長(zhǎng)治久安。

5、典型分廠、車(chē)間先行示范，為其它車(chē)間提供觀摩和成功樣本

——為確保該項(xiàng)工作成效，盡管上面已經(jīng)規(guī)定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小組選擇典型車(chē)間，實(shí)地推演兩個(gè)體系的全過(guò)程，并將成果固化作為樣本供全公司參照?qǐng)?zhí)行。

6、全面展開(kāi)、督導(dǎo)進(jìn)度、適當(dāng)考核、達(dá)成目標(biāo)

——在上述五步完成后，全面展開(kāi)該項(xiàng)工作，明確各單位進(jìn)度和質(zhì)量要求，適時(shí)指導(dǎo)和調(diào)度，并制定有關(guān)該項(xiàng)工作的考核辦法。

7、固化成果、健全檔案；持續(xù)降低事故風(fēng)險(xiǎn)

——鑒于該項(xiàng)工作不僅是企業(yè)主體責(zé)任，也是法規(guī)及政策要求，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將推行成果進(jìn)行整理，建議編制《雙體系創(chuàng)建工作總結(jié)報(bào)告》，對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)管控狀況進(jìn)行總結(jié)和分析；對(duì)自身的事故隱患信息進(jìn)行梳理、分類、分析，并制定好糾正與預(yù)防措施。

——成果至少體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南》和《事故隱患排查治理指南》

（2）《雙重體現(xiàn)創(chuàng)建工作實(shí)施方案》

（3）危險(xiǎn)源辨識(shí)清單

（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制措施信息匯總表

（5）事故隱患排查與治理信息匯總表

第三部分：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)明白紙

第一步：排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所、區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所、區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的操作、作業(yè)等的總稱。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)亦稱風(fēng)險(xiǎn)源，如原料罐區(qū)、液氨站、變配電室、?；穫}(cāng)庫(kù)；合成氨裝置的冷凝器、換熱器以及在罐區(qū)進(jìn)行的倒罐作業(yè)、車(chē)間內(nèi)進(jìn)行焊接作業(yè)等。

排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。

要求：以分廠為單位，分廠再按照車(chē)間或班組為單位進(jìn)行排查，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)里所有涉及的工作任務(wù)（作業(yè)活動(dòng)）進(jìn)行確認(rèn)。

舉例：熱力車(chē)間——鍋爐房——上煤作業(yè)、水質(zhì)化驗(yàn)作業(yè)、巡檢作業(yè)、爐膛檢維修作業(yè)等等。

×××公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單 

第二步：作業(yè)步驟確認(rèn)

分析完成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)里的每項(xiàng)工作任務(wù)所需要的作業(yè)步驟，為每個(gè)作業(yè)步驟可能存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行分析查找。

要求：作業(yè)步驟的劃分要合理，每個(gè)作業(yè)步驟均應(yīng)有明確的作業(yè)目的進(jìn)行界定，防治作業(yè)步驟的劃分過(guò)粗或過(guò)細(xì)，一般限定在3-10步為宜。

×××公司作業(yè)步驟確認(rèn)清單

第三步：危險(xiǎn)源辨識(shí)

針對(duì)每個(gè)作業(yè)步驟可能伴隨的危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，并對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的潛在事故類型進(jìn)行確認(rèn)。

要求：考慮到分析表格使用的方便，針對(duì)車(chē)間/班組的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行工作任務(wù)劃分和作業(yè)步驟分解，并對(duì)每個(gè)作業(yè)步驟伴隨的危險(xiǎn)源進(jìn)行分析。

×××公司危險(xiǎn)源辨識(shí)清單

 ×××車(chē)間/班組×××風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

第四步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

應(yīng)用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析或風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法對(duì)識(shí)別出的每個(gè)作業(yè)步驟的危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行評(píng)價(jià)。

要求：考慮到分析表格使用的簡(jiǎn)便，對(duì)事故可能性的判斷依據(jù)不在表格中再現(xiàn)，但是從事風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員必須要考慮的內(nèi)容，否則給出的事故可能性大小數(shù)值可能與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況不符合。

在考慮事故可能性大小時(shí)，務(wù)必考慮自身實(shí)際安全管理狀況，主要因素包括：對(duì)危險(xiǎn)當(dāng)前的安全技術(shù)措施（硬件的安全保障條件）、管理措施（制度、許可程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、已實(shí)施培訓(xùn)等）、個(gè)體防護(hù)用品以及應(yīng)急處置措施等等。

下表中“典型控制措施”一欄，填寫(xiě)內(nèi)容是指：針對(duì)該危險(xiǎn)源伴隨風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制的具體措施，企業(yè)制定措施時(shí)，應(yīng)按照安全技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)用品以及應(yīng)急處置措施等等先后邏輯順序制定。

×××公司危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息表

 ×××車(chē)間/班組×××風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

第五步：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息表

 按照公司級(jí)、車(chē)間級(jí)、崗位級(jí)（工段級(jí)）、班組級(jí)等四級(jí)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管控。填寫(xiě)管控層級(jí)時(shí)，使用代號(hào)可能更為方便，如CL—Company level，代表公司級(jí)；WL—Workshop level，代表車(chē)間級(jí)；PL—Position level，代表崗位級(jí)（工段級(jí)）；TL—team level，代表班組級(jí)。

×××公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息表

 ×××車(chē)間/班組×××風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

第六步：重大風(fēng)險(xiǎn)

 重大風(fēng)險(xiǎn)是指事故發(fā)生可能性與事故后果結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。目前企業(yè)采用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法（不論是LEC、LS或者M(jìn)ES），都是將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別劃分成了五級(jí)，從風(fēng)險(xiǎn)管理理念考慮，為了滿足文件要求風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)管控的規(guī)定，企業(yè)可以將一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)直接劃定為“重大風(fēng)險(xiǎn)”范圍。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論以及職業(yè)健康安全管理體系（OHSAS18001）的要求，企業(yè)涉及違反法律法規(guī)規(guī)定的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。也就是說(shuō)，企業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)該包括兩部分構(gòu)成：一部分是辨識(shí)分析出來(lái)的（表一）；一部分是直接判定出來(lái)的（表二）。但對(duì)于直接判定的重大風(fēng)險(xiǎn)，不需要在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)值大小的評(píng)價(jià)，因?yàn)橐呀?jīng)涉及違法，是必須要整改的內(nèi)容（這點(diǎn)認(rèn)識(shí)很重要）。

×××公司重大風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表（一）

 ×××車(chē)間/班組×××風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

×××公司重大風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表（二）

 ×××車(chē)間/班組×××風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)