近代以來(lái)，中國(guó)古代史學(xué)界發(fā)展出幾種新的學(xué)問(wèn)，即簡(jiǎn)帛學(xué)、敦煌學(xué)、徽學(xué)、黑城學(xué)等。這些學(xué)問(wèn)研究的主要內(nèi)容，是出土或傳世的文書，包括簡(jiǎn)帛文書、敦煌吐魯番文書、徽州文書、黑城文書，時(shí)代從戰(zhàn)國(guó)秦漢直至明清。但是，雖然上述學(xué)問(wèn)研究的對(duì)象多是文書，中國(guó)卻并沒(méi)有自己的“古文書學(xué)”。原因當(dāng)然是多方面的，其中一個(gè)重要原因就是這些文書研究是隨著出土或傳世文書的不斷發(fā)現(xiàn)而逐步擴(kuò)大興盛、卻又各自為界的，所以，只有在這些文書的數(shù)量足夠多、研究足夠豐富、積累足夠厚重、交流足夠頻繁的情況下，才有可能建立“中國(guó)古文書學(xué)”。

何為“文書”、“古文書”、“古文書學(xué)”

 “文書”在不同時(shí)代含義不同?！墩摵狻氛f(shuō)“蕭何入秦收拾文書，漢所以能制九州者，文書之力也，以文書御天下（《論衡》卷13）。”這里的“文書”實(shí)指律令圖籍之書（參《史記》卷53），所以《論衡》又說(shuō)：“能斫削柱梁謂之木匠，能穿鑿穴坎謂之土匠，能雕琢文書謂之史匠（同上，卷12）”；“蕭何所以能使樊、酈者，以入秦收斂文書也，眾將拾金，何獨(dú)掇書，坐知秦之形勢(shì)，是以能圖其利害（同上）”。到唐代，《唐律疏議》對(duì)文書有明確定義，規(guī)定“官文書”指“制、敕、奏抄”之外的“文案及符、移、解、牒、鈔、劵之類（《唐律疏議》卷25）”，“私文書”則指“私文契及受領(lǐng)劵、付抄帖（同上）”之類。這時(shí)定義的“文書”，已經(jīng)與各種成書的著述有了明顯區(qū)別。唐以后的“文書”基本延續(xù)了這一定義。也就是說(shuō)，嚴(yán)格意義上的“文書”只指各類著述及詔書之外，官民處理各種事務(wù)時(shí)、按一定規(guī)格撰寫的原始文件。

按照以上關(guān)于“文書”的定義，舉凡古代的文書都可以稱為“古文書”。從上述《唐律疏議》關(guān)于文書的定義，可以看出舉凡文書，都涉及上行、下行、平行，或付出領(lǐng)取，立契簽約，總之并非只有單一作者。因此早期的日本學(xué)者認(rèn)為只有“甲方向乙方傳達(dá)某種意愿”者，才是“古文書”，它必須具備三個(gè)要素：1發(fā)出者，2接受者，3事項(xiàng)（福尾猛市郎等《古文書學(xué)入門》、高尾善希《やさしい古文書の讀み方》）。當(dāng)然，現(xiàn)在日本有的學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該擴(kuò)大“古文書”的范圍，將雖無(wú)授受關(guān)系，但用于對(duì)證、核查意義上的帳簿、證書等也包括在內(nèi)（但不包括典籍、日記等——佐藤進(jìn)一《新版古文書學(xué)入門》）?！爸袊?guó)古文書”的定義應(yīng)該與此不同。由于“中國(guó)古文書”的概念主要建立在對(duì)大量出土簡(jiǎn)帛和文書研究的基礎(chǔ)上，因此“中國(guó)古文書”應(yīng)該專指出土的文書（明代之前）及傳世的文書（宋元之后），其中出土文書中既包括嚴(yán)格意義上的“文書”也包括帳簿等。這一點(diǎn)，是由中國(guó)近代以來(lái)各斷代文書逐漸大量出土或發(fā)現(xiàn)以后，研究越益興盛的現(xiàn)狀決定的。

古文書學(xué)起源于歐洲，是伴隨著對(duì)國(guó)王敕書及各種證明文件的辨?zhèn)?，從?shí)用走向一門學(xué)問(wèn)的。1681年法國(guó)的修士撰寫了6卷本的《古文書學(xué)》；十八世紀(jì)中期，德國(guó)在兩所大學(xué)中開(kāi)設(shè)了古文書學(xué)課程。明治時(shí)代西歐的古文書學(xué)影響到日本，日本古文書學(xué)遂呈興盛發(fā)達(dá)之勢(shì)。在日本，與古文書學(xué)相關(guān)的著作不勝枚舉，除研究著作、入門書外，還有專門為學(xué)生編輯的“練習(xí)”用《古文書選》，因?yàn)樵谌毡?，不懂古文書是考不上歷史系“日本歷史專業(yè)”研究生的。日本還有全國(guó)性的“日本古文書學(xué)會(huì)”，編輯有《古文書研究》雜志，一年2期，到今年為止已經(jīng)出版了72期。日本古文書學(xué)興盛的原因，在于日本自從六國(guó)史之后，再也沒(méi)有修撰國(guó)史，大量處理行政事務(wù)的文書保存于寺院、神社（在日本，戰(zhàn)火一般不會(huì)燒到寺院和神社）、戰(zhàn)國(guó)大名家、村町的個(gè)人家中。研究日本中世和近世歷史，若不懂古文書學(xué)是無(wú)法研究的。中國(guó)則不同，歷代都有修史傳統(tǒng)（唐以后形成官修史書制度），行政文書定期廢棄，其內(nèi)容寫入了國(guó)史。由于戰(zhàn)亂頻繁，私人契約文書等也多無(wú)保存。這就形成了在中國(guó)研究古代史主要依靠史書、政書、筆記、文集等成文著作的傳統(tǒng)。因此雖然中國(guó)現(xiàn)代史學(xué)受日本影響很大，但唯獨(dú)“古文書學(xué)”似乎對(duì)我國(guó)史學(xué)界影響甚微。

這種情況近年有所變化。這首先是出土文書（這里的“文書”是最廣義的概念）的大量涌現(xiàn)，特別是戰(zhàn)國(guó)秦漢簡(jiǎn)帛、敦煌吐魯番文書、黑城文書、明清傳世文書等。隨著對(duì)這些文書的整理研究，文書在歷史研究中的作用越來(lái)越大，這是一個(gè)方面。另外與此同步，對(duì)各斷代文書的研究漸成規(guī)模，各自形成了有相對(duì)固定對(duì)象、方法的專門學(xué)問(wèn)如文章開(kāi)頭所說(shuō)的簡(jiǎn)帛學(xué)、敦煌學(xué)、徽學(xué)、黑城學(xué)等。這些不同的專門之學(xué)又同時(shí)具有非常重要的共性，即研究的都是當(dāng)時(shí)時(shí)代的原始資料，而以文書的形式存世?？偨Y(jié)文書研究的共同經(jīng)驗(yàn)，提高文書研究的學(xué)科地位，就成了現(xiàn)今史學(xué)界面臨的重要問(wèn)題?！爸袊?guó)古文書學(xué)”的建立就水到渠成了。

中國(guó)古文書學(xué)的定義、研究對(duì)象、研究方法等

日本學(xué)界將“古文書學(xué)”定義為史學(xué)的輔助學(xué)科，似乎更偏重它的文獻(xiàn)學(xué)意義。我想中國(guó)古文書學(xué)的地位應(yīng)該不只是史學(xué)的輔助學(xué)科，而是史學(xué)研究的一個(gè)領(lǐng)域，既包含文獻(xiàn)學(xué)意義的研究，也包括歷史本身的研究。

日本古文書學(xué)界將古文書研究分為“外在”和“內(nèi)在”兩個(gè)方面。前者即所謂“物質(zhì)史料”，包括文書的材料、形狀、字形、花押、印章等。后者即所謂“文獻(xiàn)史料”，包括樣式（書式）、文章內(nèi)容、文體、用語(yǔ)等。參照日本史學(xué)界的定義和分類，我對(duì)中國(guó)古文書學(xué)有以下意見(jiàn)。

首先，中國(guó)古文書學(xué)研究的主要是出土或傳世的、近代之前的文書資料。其特點(diǎn)是：第一具有原始性，是當(dāng)時(shí)的遺存物；第二以手寫為主，基本不包括雕版印刷的文獻(xiàn)，但若有文書集成或文書檔案類刊本，似亦可包括。至于材料，則不論甲骨、青銅器、簡(jiǎn)帛、紙張和磚石。但墓志類石刻不應(yīng)包括在內(nèi)。

這些文書資料是否應(yīng)該包括“典籍”呢？似乎不應(yīng)包括。李學(xué)勤先生就認(rèn)為簡(jiǎn)帛學(xué)可分為“典籍”和“文書”兩類，可“把簡(jiǎn)帛學(xué)劃分簡(jiǎn)帛書籍、簡(jiǎn)牘文書兩個(gè)學(xué)科分支”（李學(xué)勤《當(dāng)代中國(guó)簡(jiǎn)帛學(xué)研究（1949-2009）》序）。這“簡(jiǎn)牘文書”分支，就應(yīng)該屬于“中國(guó)古文書學(xué)”的研究范圍。這一點(diǎn)與日本對(duì)古文書的定義相同，即日本學(xué)者也往往不把“典籍”包括在“古文書學(xué)”范圍內(nèi)。

這些文書資料是否只指“行政文書”呢？恐怕未必。由于我們的古文書學(xué)主要建立在出土文書（宋以后也有傳世文書）研究的基礎(chǔ)上，這一點(diǎn)與日本古文書學(xué)不大相同，因此所涉范圍要適應(yīng)已有研究范圍而作相應(yīng)擴(kuò)大，即不僅行政文書，其他如法律文書、戶口帳田畝帳差科簿名籍等各種帳簿，以及遣策衣物疏等，都應(yīng)包括在內(nèi)。

其次，可參考日本學(xué)界的定義，將研究對(duì)象劃分為形式和內(nèi)容兩部分。形式包括物質(zhì)形態(tài)（書寫材料）、花押、印章、文體、書式等；內(nèi)容則指文書所涉內(nèi)容。

再次，各斷代的文書學(xué)已經(jīng)有了豐富的研究經(jīng)驗(yàn)及方法，例如拼接的方法、認(rèn)字的方法、辨?zhèn)蔚姆椒?，以及考證的方法、比較的方法、統(tǒng)計(jì)的方法等等。

中國(guó)古文書學(xué)的發(fā)展之路

第一，建立“中國(guó)古文書學(xué)”，希望能得到國(guó)內(nèi)學(xué)者的支持和響應(yīng)，并共同探討這門學(xué)問(wèn)成立的可能性、必要性。第二，要進(jìn)一步明確“中國(guó)古文書學(xué)”的概念、定義、研究對(duì)象、研究方法等，并與其他類似學(xué)科例如文獻(xiàn)學(xué)、史料學(xué)、檔案學(xué)等相比較。第三，要宣傳“中國(guó)古文書學(xué)”的重要性，普及相關(guān)知識(shí)，將其作為今后中國(guó)古代歷史研究不可或缺的一門學(xué)問(wèn)來(lái)推進(jìn)。第四、要拿出研究成果。首先可以是不同時(shí)代文書共性和個(gè)性的研究，比如同樣是牒、帖、狀、辭等，各時(shí)代的適用范圍大不相同，有學(xué)者就提出某些文書可能存在從高層使用向底層使用即適用性下移的規(guī)律。

總之，提出“中國(guó)古文書學(xué)”，是目前各斷代文書研究走到一定階段的必然結(jié)果。建立了這一學(xué)科，就能充分發(fā)揮群體力量，整合各斷代文書研究的特長(zhǎng)，互相比較、互相啟發(fā)、互相促進(jìn)，將中國(guó)古代文書和古代歷史的研究推向縱深發(fā)展。

（作者單位：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院歷史研究所。）

中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)2012年7月25日A-05歷史學(xué)版