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中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2016〕 6 號
根據(jù)《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》（以下簡稱《全國人大常委會決定》）、《國務(wù)院關(guān)于取消非行政許可審批事項(xiàng)的決定》（國發(fā)〔2015〕27號，以下簡稱國發(fā)〔2015〕27號文）、《國務(wù)院關(guān)于取消13項(xiàng)國務(wù)院部門行政許可事項(xiàng)的決定》（國發(fā)〔2016〕10號，以下簡稱國發(fā)〔2016〕10號文）、《國務(wù)院關(guān)于第二批清理規(guī)范192項(xiàng)國務(wù)院部門行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)的決定》（國發(fā)〔2016〕11號，以下簡稱國發(fā)〔2016〕11號文）的規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下： 一、對于《全國人大常委會決定》中涉及中國證監(jiān)會取消的行政審批項(xiàng)目“公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任審批”，自《全國人大常委會決定》發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不再受理行政相對人提起的有關(guān)申請，已受理的不再審理。有關(guān)項(xiàng)目取消的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件1中確定的方式執(zhí)行。 二、對于國發(fā)〔2015〕27號文、國發(fā)〔2016〕10號文中涉及中國證監(jiān)會取消的行政審批項(xiàng)目“證券交易所與境外機(jī)構(gòu)重大合作項(xiàng)目、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事項(xiàng)審批”、“境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)審批”、“其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格審批”，自國發(fā)〔2015〕27號文、國發(fā)〔2016〕10號文發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不再受理行政相對人提起的有關(guān)申請，已受理的不再審理。有關(guān)事項(xiàng)取消的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件1中確定的方式執(zhí)行。 三、對于國發(fā)〔2016〕11號文中涉及中國證監(jiān)會取消的行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)“出具保薦機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告”、“出具公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格法律意見書”、“出具基金托管人資格法律意見書”、“出具公募基金管理公司變更重大事項(xiàng)法律意見書”、“出具基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊法律意見書”、“出具證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書”、“出具期貨公司合并資產(chǎn)評估報(bào)告”，自國發(fā)〔2016〕11號文發(fā)布之日起，不再作為相應(yīng)行政審批事項(xiàng)的受理?xiàng)l件。有關(guān)事項(xiàng)取消的后續(xù)管理和銜接工作，請按附件2中確定的方式執(zhí)行。 四、中國證監(jiān)會將著手清理與被取消行政審批事項(xiàng)及行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)有關(guān)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理結(jié)果將對外公布。 五、有關(guān)行政審批事項(xiàng)及行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)取消后，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進(jìn)一步加強(qiáng)對有關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。 附件：1.中國證監(jiān)會取消的行政審批事項(xiàng)目錄 2.中國證監(jiān)會取消的行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)目錄 證 監(jiān) 會 2016年3月25日
附件1
中國證監(jiān)會取消的行政審批事項(xiàng)目錄
序號 | 項(xiàng)目名稱 | 設(shè)定依據(jù) | 取消后的管理方式和銜接措施 | 1 | 公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任審批 | 《中華人民共和國證券投資基金法》 | 改為事后報(bào)告管理。公募基金管理人任命法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人和其他高級管理人員，應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)協(xié)會規(guī)定的從業(yè)人員資質(zhì)管理要求，并在作出選任或改任法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人和其他高級管理人員的相關(guān)決議后5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)（取得基金管理業(yè)務(wù)資格的證券公司、期貨公司向其注冊地派出機(jī)構(gòu)，基金管理公司及其他取得基金管理業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向其主要業(yè)務(wù)運(yùn)營地派出機(jī)構(gòu)）報(bào)告，提交以下資料：（一）任職情況登記表；（二）相關(guān)會議決議；（三）公募基金管理人出具的任職人員符合《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第23號）第六條第（三）至第（五）項(xiàng)規(guī)定的考察意見；（四）任職人員的身份證明復(fù)印件、基金從業(yè)資格證明復(fù)印件和任職人員高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件。
中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法審慎履行職責(zé)，不增加報(bào)告材料。在收到上述材料后應(yīng)當(dāng)對相關(guān)人員符合《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第23號）規(guī)定的任職條件的情況進(jìn)行審閱，發(fā)現(xiàn)不符合條件的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期更換。 | 2 | 證券交易所與境外機(jī)構(gòu)重大合作項(xiàng)目、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事項(xiàng)審批 | 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保留部分非行政許可審批項(xiàng)目的通知》（國辦發(fā)〔2004〕62號）《證券登記結(jié)算管理辦法》（證監(jiān)會令第65號） | 要求證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行黨中央、國務(wù)院和我會有關(guān)外事及涉港澳臺交流的規(guī)定；按我會內(nèi)部管理程序，向我會履行有關(guān)重大國際合作項(xiàng)目的評估、報(bào)告等程序；遇重大、緊急情況及時(shí)報(bào)告，并做好事中事后協(xié)調(diào)工作。 | 3 | 境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)審批 | 《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會令第44號） | 改為事后備案。境外證券交易所于代表處機(jī)構(gòu)設(shè)立后五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會國際合作部備案。 | 4 | 其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格審批 | 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第489號） | 納入期貨業(yè)務(wù)范圍統(tǒng)一管理。 |
附件2
中國證監(jiān)會取消的行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)目錄
序號 | 中介服務(wù)
事項(xiàng)名稱 | 涉及的審批
事項(xiàng)項(xiàng)目
名稱 | 中介服務(wù)
設(shè)定依據(jù) | 中介服務(wù)
實(shí)施機(jī)構(gòu) | 取消后的管理方式和銜接措施 | 1 | 出具保薦機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告 | 保薦機(jī)構(gòu)注冊 | 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第522號）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第58號） | 會計(jì)師事務(wù)所 | 不再要求申請人提供審計(jì)報(bào)告；嚴(yán)格審核申請人提交的符合規(guī)定的最近一年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表等材料。 | 2 | 出具公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格法律意見書 | 公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格審批 | 《中華人民共和國證券投資基金法》《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕10號）
注：審批工作中要求申請人提供有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的法律意見書 | 律師事務(wù)所 | 不再要求申請人提供公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格法律意見書；通過完善審核標(biāo)準(zhǔn)程序，嚴(yán)格核查申請人股東會議決議、國有資產(chǎn)管理部門相關(guān)批復(fù)等材料，就重大法律問題內(nèi)部征求意見等方式加強(qiáng)監(jiān)管。 | 3 | 出具基金托管人資格法律意見書 | 基金托管人資格核準(zhǔn) | 《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第92號）
《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕15號） | 律師事務(wù)所 | 不再要求申請人提供基金托管人資格法律意見書；通過完善審核標(biāo)準(zhǔn)程序，嚴(yán)格核查申請人股東會議決議、國有資產(chǎn)管理部門相關(guān)批復(fù)等材料，就重大法律問題內(nèi)部征求意見等方式加強(qiáng)監(jiān)管。 | 4 | 出具公募基金管理公司變更重大事項(xiàng)法律意見書 | 公募基金管理公司變更重大事項(xiàng)審批 | 《中華人民共和國證券投資基金法》
《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》（國函〔2013〕132號）
《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會令第83號）
《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第84號）
《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕12號） | 律師事務(wù)所 | 不再要求申請人提供變更重大事項(xiàng)法律意見書；通過完善審核標(biāo)準(zhǔn)程序，嚴(yán)格核查申請人股東會議決議、國有資產(chǎn)管理部門相關(guān)批復(fù)等材料，就重大法律問題內(nèi)部征求意見等方式加強(qiáng)監(jiān)管。 | 5 | 出具基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊法律意見書 | 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊 | 《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號） | 律師事務(wù)所 | 不再要求申請人提供法律意見書；通過完善審核標(biāo)準(zhǔn)程序，嚴(yán)格核查申請人股東會議決議、國有資產(chǎn)管理部門相關(guān)批復(fù)等材料，就重大法律問題內(nèi)部征求意見等方式加強(qiáng)監(jiān)管。 | 6 | 出具證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書 | 證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立審批 | 《中華人民共和國證券法》
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第522號）
《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（證監(jiān)會令第46號）《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕42號） | 律師事務(wù)所 | 不再要求申請人提供變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書；通過完善審核標(biāo)準(zhǔn)程序，嚴(yán)格核查申請人股東會議決議、國有資產(chǎn)管理部門相關(guān)批復(fù)等材料，就重大法律問題內(nèi)部征求意見等方式加強(qiáng)監(jiān)管。 | 7 | 出具期貨公司合并資產(chǎn)評估報(bào)告 | 期貨公司設(shè)立、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、5%以上股權(quán)以及設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的審批 | 《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》 | 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) | 不再要求申請人提供期貨公司合并資產(chǎn)評估報(bào)告；通過嚴(yán)格核查國有資產(chǎn)管理部門相關(guān)批復(fù)、備案等材料加強(qiáng)監(jiān)管。 |
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