吳軍：透過韓春雨學(xué)術(shù)之爭，我來談?wù)勈裁词菍W(xué)術(shù)的規(guī)矩

但是，向來樹大就要招風(fēng)，韓春雨的技術(shù)既然比現(xiàn)在全世界領(lǐng)先的CRISPR Cas技術(shù)還要好很多，各國科學(xué)家就蜂擁而上，試圖重復(fù)韓春雨的實(shí)驗(yàn)。但是到目前為止，也不知道是韓春雨論文寫得不清楚，還是驗(yàn)證者實(shí)驗(yàn)條件沒搞對，總之尚未有人能夠重復(fù)韓春雨的結(jié)果，于是就有人質(zhì)疑韓教授造假了。

什么是科學(xué)

要談學(xué)術(shù)的規(guī)矩，首先必須稿清楚什么是科學(xué)。國內(nèi)很多人一直把科學(xué)和正確劃等號，其實(shí)科學(xué)最重要的是方法，而不是結(jié)論，科學(xué)恰恰反對永遠(yuǎn)正確，這一點(diǎn)我在《文明之光 第二冊》“科學(xué)時(shí)代”一章中通過很多實(shí)例反復(fù)闡述。人類對世界及其規(guī)律的認(rèn)識并不是一成不變的，而是不斷提高的，開始認(rèn)為正確的結(jié)論，后來可能發(fā)現(xiàn)有局限性。因此科學(xué)的結(jié)論只不過是在當(dāng)前認(rèn)知情況下，通過科學(xué)的方法得到的符合實(shí)驗(yàn)結(jié)果（或者我們的觀察和認(rèn)知）的結(jié)論或者假說。任何科學(xué)的結(jié)論，必須能夠有方法證實(shí)和證偽，尤其是必須能夠證偽。那些無法證實(shí)和證偽的結(jié)論，比如“上帝是存在的”，是宗教信仰，不屬于科學(xué)的范疇。因此，科學(xué)的結(jié)論不能是宗教的口號，不是放之四海而皆準(zhǔn)的，也不能要求所有人都相信它，科學(xué)也不服從于政治。相比科學(xué)的結(jié)論，科學(xué)的方法則重要得多，只有采用科學(xué)的方法，做出來的成就才被學(xué)術(shù)界認(rèn)可，這是學(xué)術(shù)的規(guī)則。

《文明之光》 吳軍 著

既然科學(xué)重在方法而不是結(jié)論，而任何搞科學(xué)研究的人又必須遵循這些方法，這樣一來科學(xué)研究其實(shí)就成了一個(gè)非常悲催的職業(yè)：當(dāng)你提出一種新方法，或者得到一個(gè)前人所不知的結(jié)論時(shí)，你其實(shí)就是在向全世界學(xué)術(shù)界在聲明，“現(xiàn)在你們可以來證實(shí)或者證偽我的結(jié)論，可以否定我，指出我的不足之處?！比绻粋€(gè)科學(xué)家不是抱著這種心態(tài)搞研究，而是靠聲音的大?。ê头劢z的多少）來維護(hù)自己的正確性，那么他就不是真正意義上的科學(xué)家，最多算是一個(gè)壓制同行的學(xué)霸。

證實(shí)一個(gè)科學(xué)結(jié)論最簡單的方法，就是讓同行來重復(fù)自己的實(shí)驗(yàn)，如果別人在同樣條件下能夠得到同樣的結(jié)果，那么這個(gè)結(jié)論算是初步被證實(shí)了。如果一個(gè)科學(xué)家做出一個(gè)實(shí)驗(yàn)結(jié)果，誰都不能重復(fù)，甚至就連他自己第二次可以也得不到同樣的結(jié)果，那么，學(xué)術(shù)界只能認(rèn)定這個(gè)發(fā)明或發(fā)現(xiàn)是無效的，結(jié)論是不成立的，哪怕結(jié)論真的是正確的。事實(shí)上，重復(fù)一個(gè)實(shí)驗(yàn)有時(shí)不是一件非常容易的事情，因?yàn)楫?dāng)今科學(xué)研究的實(shí)驗(yàn)條件非常復(fù)雜，有好多參數(shù)，甚至實(shí)驗(yàn)者自己也未必把這些參數(shù)全記錄下來的（MIT兩個(gè)學(xué)生為了解決這個(gè)問題，還專門發(fā)明了一種儀器，自動記錄各種可能被人忽視的實(shí)驗(yàn)參數(shù)，現(xiàn)在哈佛大學(xué)和MIT在試用），因此下一次實(shí)驗(yàn)時(shí)忽視了哪個(gè)參數(shù)，可能結(jié)果就重復(fù)不出來了，這種事情經(jīng)常發(fā)生，這倒不是實(shí)驗(yàn)者故意造假。但是，如果出現(xiàn)這種情況，對不起，大家只能不認(rèn)可你的結(jié)論，這就是學(xué)術(shù)的規(guī)矩。

作為科學(xué)家，有責(zé)任方便同行證實(shí)自己的科研成果，而最基本的要求是在論文中寫清楚實(shí)驗(yàn)是怎么做的。如果無法在篇幅有限的論文中寫清楚實(shí)驗(yàn)條件的細(xì)節(jié)，那么這個(gè)科學(xué)家有義務(wù)為同行答疑，在底下告訴那些試圖重復(fù)他實(shí)驗(yàn)結(jié)果的科學(xué)家很多實(shí)驗(yàn)的細(xì)節(jié)。在我所研究的領(lǐng)域（自然語言處理），一個(gè)科學(xué)家要發(fā)表論文，就要說清楚實(shí)驗(yàn)結(jié)果是使用什么數(shù)據(jù)，什么工具，在什么設(shè)備上（比如計(jì)算機(jī)）進(jìn)行的，以便大家能夠重復(fù)并進(jìn)行各種方法的比較。很多研究小組，甚至把他們做實(shí)驗(yàn)的源程序免費(fèi)提供給同行（當(dāng)然要簽一些保密協(xié)議）。我本人在做研究時(shí)，就用過劍橋大學(xué)、卡內(nèi)基－梅隆大學(xué)、AT&T實(shí)驗(yàn)室的多種工具。如果哪一個(gè)科學(xué)家說，我就是不告訴你實(shí)驗(yàn)是怎么做的，而我這個(gè)結(jié)果就是正確，你做不出來是你水平不夠，那么整個(gè)學(xué)術(shù)圈子只好說，“對不起，我們不帶你玩了?！?/p>

有些實(shí)驗(yàn)，因?yàn)槌杀痉浅８?，全世界也沒有第二套實(shí)驗(yàn)設(shè)備，比如發(fā)現(xiàn)希格斯波色子的歐洲核子研究中心（CERN）加速器，這種實(shí)驗(yàn)需要自己重復(fù)進(jìn)行，而且采用不同方法交叉驗(yàn)證，以免觀測到的結(jié)果來自于噪音（事實(shí)上CERN驗(yàn)證了很長時(shí)間才公布結(jié)果的）。再比如今年驗(yàn)證引力波的LIGO，是在相距3000公里處建設(shè)了兩套相同的系統(tǒng)，以確定接收到的是來自宇宙的引力波信號，而不是噪音。對于這樣的實(shí)驗(yàn)，所有的細(xì)節(jié)也是要公開的，以便其他科學(xué)家查驗(yàn)和質(zhì)疑。

有人可能會說，如果這樣，不就沒有了秘密可言了嗎？能否以保護(hù)商業(yè)機(jī)密、國家利益為理由，不提供實(shí)驗(yàn)的細(xì)節(jié)呢。對不起，這不是學(xué)術(shù)界的規(guī)矩。科學(xué)家們常常不得不在名和利中間選擇，不可能全占了。前面我們提到的基因編輯技術(shù)，要用到一種更基本的技術(shù)－－內(nèi)切酶，它是一把分子級的剪刀，可以把基因切開。這項(xiàng)技術(shù)的主要發(fā)明人是約翰?霍普金斯醫(yī)學(xué)院的那森斯、史密斯和伯克利的亞伯。我在霍普金斯時(shí)，那森斯和史密斯還在學(xué)校，人們說，如果他們二人不發(fā)表論文，去申請專利，他們會進(jìn)入世界富豪排行榜，因?yàn)榻裉旌芏嗌锕こ痰募夹g(shù)，包括轉(zhuǎn)基因作物，包括人工合成激素和制造抗癌藥，都離不開內(nèi)切酶。但是，你一旦選擇了發(fā)表論文爭取得諾貝爾獎(jiǎng)，就可能和經(jīng)濟(jì)利益說再見了。這也是今天很多公司不發(fā)表很多論文，或者先申請專利，過了一段時(shí)間再發(fā)表論文的原因（當(dāng)然，過了一段時(shí)間常常成果就過時(shí)，無法發(fā)表了。）

學(xué)術(shù)論文必須是八股文

說到發(fā)表論文，很多人有一個(gè)疑問，為什么中國科學(xué)家在世界一流雜志和會議發(fā)表論文比較難？是研究水平不夠么？研究水平不夠當(dāng)然無法發(fā)表，但很多時(shí)候中國學(xué)者很多論文本身寫得也有大問題。

我從2000年前后開始，就給我所在領(lǐng)域的一些頂級雜志和主要會議審稿，也擔(dān)任過一些重要會議的程序委員會成員和負(fù)責(zé)人，至今也有十幾年了，因此對什么樣的稿子容易被錄取還是有點(diǎn)發(fā)言權(quán)的。每年，也有一些國內(nèi)的學(xué)者請我?guī)椭薷乃麄兗磳⑼陡宓恼撐?。這么些年看下來，審下來，我不得不說國內(nèi)一些學(xué)者的論文寫得不符合規(guī)范，以致于他們即使有很好的研究成果，論文被拒絕了。

國內(nèi)一些學(xué)者喜歡這樣寫論文，首先講自己研究的重要性，上升到非常高的高度，生怕立意不夠高被拒絕。（很多國內(nèi)學(xué)者在向國家申請經(jīng)費(fèi)時(shí)也喜歡強(qiáng)調(diào)，你國家不支持我的研究，就不能矗立于世界民族之林了。）接下來這些學(xué)者會自顧自地講自己的方法怎么好，然后在不提供細(xì)節(jié)的情況下給出一些難以對比的實(shí)驗(yàn)結(jié)果（比如使用自己設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)，而不是學(xué)術(shù)界一致采用的），最后宣布自己解決了一個(gè)天大的難題。

其實(shí)，論文中那些大話，比如某一項(xiàng)研究怎么能夠改變世界，等等，即便是真的也都是廢話，因?yàn)樵趯W(xué)術(shù)圈子里，同行對這項(xiàng)研究的背景和意義比較清楚，無需費(fèi)太多口舌，不需要像新聞稿那樣一定要上升到什么高度。至于發(fā)明和發(fā)現(xiàn)是否那么重要，一切看結(jié)果就可知道了。那些大話、廢話，除了占用寶貴的篇幅，對論文的錄取沒有幫助，甚至只有副作用。

那么被錄取的論文通常是怎么寫得呢？這其實(shí)和科學(xué)方法本身的特點(diǎn)有很大關(guān)系。

今天的學(xué)術(shù)研究，99%是N＋1的工作，不管你怎么吹它的重要性，還是N＋1，這也就是說你發(fā)現(xiàn)前人工作可以有改進(jìn)之處，你把這個(gè)問題解決了，這本身足夠有意義。既然是N＋1的工作，任何人寫論文時(shí)第一件事情就是要提一下N的工作，也就是同行們以前做過的工作，當(dāng)然，也要指出前人哪些工作沒有完成，這既說明你研究的必要性，也是對前人和同行的認(rèn)可，這部分文字是不能省略。國內(nèi)很多人搞科研，不做詳細(xì)的literature study（文獻(xiàn)研究），上來就談自己的工作，這種論文給人第一印象就不好。

在介紹完別人的工作，或者說自己的工作基礎(chǔ)后，論文才能開始介紹自己的工作。這部分就不多說了。

在論文中，接下來就要比較自己工作的結(jié)果了。既然是N＋1的工作，我們?yōu)榱俗C明N＋1比原來的N要好，你首先要重復(fù)前面N個(gè)人的工作，這也是為什么在科研上實(shí)驗(yàn)結(jié)果必須能夠重復(fù)的原因。一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的導(dǎo)師，指導(dǎo)博士生做研究時(shí)，通常是從重復(fù)前人的實(shí)驗(yàn)開始的，然后才開始自己的改進(jìn)。將來寫成論文時(shí)，實(shí)驗(yàn)結(jié)果的第一部分就是重復(fù)前人最成功的實(shí)驗(yàn)（一般被稱為基準(zhǔn)Baseline）。然后，才是自己各種實(shí)驗(yàn)結(jié)果的介紹，以及和前人的比較。

可比性對科學(xué)研究非常重要。為了大家有一個(gè)可以公平比較的平臺，各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域都有很多共享的數(shù)據(jù)，材料，和工具，供同行們使用。這些是屬于整個(gè)學(xué)術(shù)圈子的財(cái)富，它們有些是各個(gè)實(shí)驗(yàn)室貢獻(xiàn)出來的，有些是政府基金專門建設(shè)的。大家做研究都要用這些共同的東西來驗(yàn)證、比較，這樣才是橘子和橘子的比較，不是拿蘋果和橘子相比。

在自然語言處理領(lǐng)域，有一位大家都知道的科學(xué)家叫馬庫斯，他自己其實(shí)沒有太多的學(xué)術(shù)成就，但是他倡導(dǎo)和建立了一整套供全世界研究人員使用的數(shù)據(jù)庫（LDC），再加上他培養(yǎng)了一大批這個(gè)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)骨干（也得益于這數(shù)據(jù)庫），因此大家都尊敬他。

為了建設(shè)一個(gè)給學(xué)術(shù)圈子使用的平臺，有些時(shí)候是要花很多錢的。2015年Google為了讓全世界的大數(shù)據(jù)醫(yī)療研究有一個(gè)可以做對比實(shí)驗(yàn)的基準(zhǔn)，拿出1億美元給了斯坦福和杜克兩所大學(xué)的醫(yī)學(xué)院，用5年時(shí)間采樣5000人（各2500人）的全部生理和醫(yī)療數(shù)據(jù)，作為將來全世界在相關(guān)領(lǐng)域中搞研究的共同基礎(chǔ)（這個(gè)項(xiàng)目被稱為Baseline，基準(zhǔn)）。這樣當(dāng)一個(gè)研究小組發(fā)表實(shí)驗(yàn)結(jié)果，其它研究單位很容易相同的數(shù)據(jù)驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)結(jié)果是否可以重復(fù)。

如果一個(gè)科學(xué)家通過實(shí)驗(yàn)證實(shí)了他站在巨人的肩上往前走了一步，恭喜你，同行們很可能會認(rèn)可你的發(fā)明發(fā)現(xiàn)。但是，既然科學(xué)是一個(gè)過程，那么它就要繼續(xù)走下去，既然科學(xué)必須能夠被證偽，那么就會留給后人來否定自己的空間。因此好的論文最后都會從學(xué)術(shù)的角度，講一下自己未完成的工作，這些工作或許是自己正在進(jìn)行的，或許是留給同行的。到此，一篇論文才算完整。從這個(gè)寫作過程可以看出，它似乎就是一篇中規(guī)中矩的八股文，是的，學(xué)術(shù)界對規(guī)矩是非常看重的。

所喜的是，隨著中國越來越開放，很多學(xué)者和海外交流越來越多，加上引進(jìn)海外學(xué)者，這種情況滿滿在好轉(zhuǎn)，中國學(xué)者在著名雜志和會議上論文錄取率也在逐年提高。

學(xué)術(shù)圈子很重要

除了看重研究成果的可重復(fù)性和可比性，看重寫論文的格式之外，學(xué)術(shù)界還有很多自己的規(guī)矩，其中有一條就是大家都要維護(hù)自己的學(xué)術(shù)圈子。

雖然歷史上總是有一些卓爾不群的科學(xué)家，比如證明了龐加萊猜想的佩雷爾曼，他們傲視同行，但是因?yàn)樗麄兯綄?shí)在太高，整個(gè)學(xué)術(shù)界只好在他們面前認(rèn)慫。但是，大部分時(shí)候并非如此，一個(gè)科學(xué)家的成功離不開學(xué)術(shù)圈子。既然科學(xué)家的工作是做N 1的事情，那么學(xué)術(shù)圈子就代表N。

既然科學(xué)結(jié)論常常是有條件的，只是相對正確的，既然科學(xué)家很難做出一個(gè)后人難以超越的大發(fā)現(xiàn)，那么科學(xué)家的榮譽(yù)常常不是來自于自己的結(jié)論多么正確，而來自同行的認(rèn)可。另一方面，在很多領(lǐng)域，一個(gè)發(fā)明發(fā)現(xiàn)，不是那么容易就被客觀驗(yàn)證的，它是否被認(rèn)可，在很大程度上取決于整個(gè)學(xué)術(shù)圈子對它的態(tài)度。比如對于膽固醇作用的認(rèn)識，科學(xué)家們至今沒有一個(gè)定論，那么一個(gè)觀點(diǎn)是否被認(rèn)可，論文能否被發(fā)表，在很大程度上取決于主流學(xué)術(shù)界的態(tài)度。

一個(gè)科學(xué)家進(jìn)入學(xué)術(shù)圈子，很重要的是和圈子里的人互動，這個(gè)互動不僅僅是個(gè)人之間的直接交流，而且表現(xiàn)在寫論文時(shí)相互引用。個(gè)人之間的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)可以不同，但是哪怕在論文中駁斥別人的觀點(diǎn)，都比忽視前人的工作要好得多。當(dāng)然，如果能在反駁別人觀點(diǎn)時(shí)，肯定它對自己的啟發(fā)，那么對方會很歡迎這樣的交流。

回到韓春雨的發(fā)明上來，這件事從一開始就受到國外很多學(xué)者的質(zhì)疑，很重要的原因是他長期游離于圈子之外，大家不知道從哪里冒出來這樣一個(gè)人，給了大家一個(gè)完全不同的結(jié)論。我們可以試想一下，如果是張鋒給出同樣的結(jié)論，大家的反應(yīng)或許沒有那么劇烈。這倒不是說張鋒更有名，實(shí)際上張鋒是80后的科學(xué)家，在這個(gè)領(lǐng)域里也算是新人，但是他在圈子里早已被同行認(rèn)可。

導(dǎo)師瓦克斯曼發(fā)明了鏈霉素，但是沒法提煉出副作用小的藥品，學(xué)生沙茨找到了合適的副作用小的菌種，但是瓦克斯曼獨(dú)占了研究成果的利益（專利收入），沙茨后來將導(dǎo)師告上了法庭，并且拿到了自己應(yīng)得的利益，但是從此他便無法在美國學(xué)術(shù)圈子里混了，因?yàn)樗茐牧藢W(xué)術(shù)界當(dāng)時(shí)的規(guī)矩。后來瓦克斯曼獨(dú)享了諾貝爾獎(jiǎng)，世界也就將沙茨忘掉了，直到后來英國科學(xué)家威恩萊特在寫抗生素歷史一書時(shí)，找到了當(dāng)時(shí)很多實(shí)驗(yàn)記錄，才讓世界了解了沙茨點(diǎn)工作。這時(shí)瓦克斯曼已經(jīng)去世多年，沙茨也已經(jīng)退休了。

如果單純看事實(shí)，瓦克斯曼的做法無疑有問題，但是沙茨破壞了當(dāng)時(shí)學(xué)術(shù)圈的規(guī)矩，免不了要受到了來自學(xué)術(shù)圈的懲罰（沙茨曾經(jīng)給很多諾貝爾獎(jiǎng)獲得者寫信求援，但是沒人理他）。這個(gè)規(guī)矩是否合理是一回事，但是一旦成為學(xué)術(shù)界的規(guī)矩，每一個(gè)圈子里的人就不得不遵守。這些規(guī)矩并不是要和誰為難，而是為了讓整個(gè)學(xué)術(shù)圈子能夠形成一種合力，圍繞一個(gè)課題共同的研究探討。維護(hù)這些規(guī)矩，才會有N，也才會有N＋1。