配圖：SILK 劇照

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反壟斷突擊檢查概述及其應對

作者：@二羊習習

一、背景

突擊檢查（Dawn Raid）也叫突襲檢查，有些學者喜歡叫拂曉檢查或者黎明檢查，主要指政府部門未先行通知進行的檢查，常見于工商、質檢、公安等政府部門在一定范圍內進行的有特定目的的、有針對性的正式檢查。

工商局一般因涉嫌壟斷、不正當競爭、非法經營、商業(yè)賄賂的案件會采取突擊檢查。一般習慣扣押公司電腦、文件、營業(yè)執(zhí)照、拍照、詢問當地工作人員。

風險：在突襲檢查中如果應對不當，有可能會給公司帶來較大的法律風險，公司的形象和聲譽也有可能因此受損。

二、反壟斷突擊檢查的原因及法律依據

突擊檢查屬于調查的一個環(huán)節(jié)，而反壟斷調查的啟動通常包括以下3種情形：（1）依職權啟動調查；（2）根據舉報啟動調查；（3）根據經營者主動報告啟動調查。

調查中主要涉及的法規(guī)如下：

《反壟斷法》第六章第三十八條到第四十五條、《工商行政管理機關查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》、《工商行政管理機關行政處罰程序規(guī)定》、《工商行政管理機關行政處罰案件聽證規(guī)則》、《反價格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》《規(guī)范價格行政處罰權的若干規(guī)定》、《行政處罰法》、《行政強制法》、《行政復議法》

三、調查/執(zhí)法機構

根據《反壟斷法》第三十八條，反壟斷執(zhí)法機構依法對涉嫌壟斷行為進行調查，反壟斷執(zhí)法機構即反壟斷調查機構。

根據《反壟斷法》第十條第二款規(guī)定，國務院反壟斷執(zhí)法機構根據工作需要，可以授權省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應的機構，依照本法規(guī)定負責有關反壟斷執(zhí)法工作。

因此，反壟斷調查機構具體包括：

（1）國家工商行政管理總局（以下簡稱“工商總局”）；

（2）國家發(fā)展與改革委員會（以下簡稱“發(fā)改委”）；

（3）商務部；

（4）工商總局和發(fā)改委授權的省級執(zhí)法機構。

其中，國家發(fā)展和改革委員會，負責“依法查處價格違法行為和價格壟斷行為”;國家工商行政管理總局“負責壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、濫用行政權力排除限制競爭方面的反壟斷執(zhí)法工作(價格壟斷行為除外)”；商務部負責經營者集中的審查。

1、發(fā)改委的突擊檢查

《反價格壟斷行為行政執(zhí)法程序規(guī)定》第三條和第四條就發(fā)改委與省級價格主管部門在查處壟斷行為方面的級別管轄做出進一步規(guī)定，具體而言包括以下管轄方式：

（1）直接管轄：發(fā)改委負責全國反價格壟斷執(zhí)法工作，并直接組織查處重大案件。

（2）授權管轄：發(fā)改委可以授權省級價格主管部門負責其本行政區(qū)域內的反價格壟斷執(zhí)法工作。（目前國家發(fā)改委采取了普遍授權的模式，將調查權下放個省級價格主管部門，而工商總局采取的是個案授權的模式。）

（3）指定管轄：發(fā)改委可以指定有關省級價格主管部門負責對跨省、自治區(qū)、直轄市發(fā)生的價格壟斷案件的調查和處理。

（4）委托管轄：省級價格主管部門可以在其法定權限內委托市級價格主管部門實施對涉嫌價格壟斷行為的調查。受委托的政府價格主管部門在委托范圍內，以委托機關的名義實施調查，不得再委托其他行政機關、組織或者個人實施調查。需要注意的是，根據《反價格壟斷行為行政執(zhí)法程序規(guī)定》第二十二條，受委托的政府價格主管部門只能實施調查而不能做出行政決定，其需要在調查終結后5個工作日內，將有關情況、案件調查終結報告等報送委托機關。

另外，發(fā)改委有時候會根據《價格法》作出處理，如液晶面板案。此時需要注意，價格壟斷行為的行政處罰決定應由國家發(fā)改委或省級價格主管部門作出，而其他價格違法行為的處罰決定可以由縣級以上價格主管部門作出。

2、工商總局的突擊檢查

工商總局及經授權的省級工商行政管理部門主要負責對以下行為的調查：（1）涉嫌濫用市場支配地位的壟斷行為；（2）涉嫌達成實施壟斷協(xié)議的壟斷行為。（注意：以上兩項均不包括涉及價格的壟斷行為。）

對于級別管轄，《工商行政管理機關查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》第三條就工商總局與省級工商行政管理局在查處壟斷行為方面的級別管轄作出進一步規(guī)定，具體而言，工商總局負責對下列壟斷行為的查處：（1）全國范圍內有重大影響的；（2）國家工商行政管理總局認為應當由其管轄的。

3、根據《工商行政管理機關查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》第二條、第三條，工商總局可以以個案的形式授權省級工商行政管理局負責對以下壟斷行為負責查處：

（1）該行政區(qū)域內發(fā)生的；（2）跨省、自治區(qū)、直轄市發(fā)生，但主要行為地在該行政區(qū)域內的；（3）國家工商行政管理總局認為可以授權省級工商行政管理局管轄的。

被授權的省級工商行政管理局不得再次向下級工商行政管理局授權。

四、執(zhí)法機構在突擊檢查中可采取的措施

《反壟斷法》第三十九條規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機構調查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：（一）進入被調查的經營者的營業(yè)場所或者其他有關場所進行檢查；（二）詢問被調查的經營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人，要求其說明有關情況；（三）查閱、復制被調查的經營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人的有關單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務函電、電子數據等文件、資料；（四）查封、扣押相關證據；（五）查詢經營者的銀行賬戶。

《反價格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》中規(guī)定的發(fā)改委的調查措施僅包括上述的5項，工商總局及商務部相關規(guī)定則均涉及其他調查措施。

五、執(zhí)法裝備

執(zhí)法機構可能會在突擊檢查中使用的器械和裝備。根據《廣東省物價局關于加強廣東省價格監(jiān)督檢查與反壟斷機構執(zhí)法裝備使用管理的通知》規(guī)定，執(zhí)法裝備包括：執(zhí)法車輛、執(zhí)法設備（攝像機、照相機、高拍儀、針孔照相機、錄音筆等）、辦公設備（計算機、速印機、打印機、一體機、移動硬盤等）以及安裝在辦公計算機內的價格行政執(zhí)法軟件。

六、應對措施

1、使公司員工(主要是主管)在遇到突襲檢查時，能夠依自身崗位進行不同程度的應對，保護公司利益。確立被調查的對象；確保調查人員依職權行使權力；試圖控制（至少理解）正在發(fā)生的事件；盡量僅向調查人員提供法律要求的信息或資料（例如：員工不應自動提供額外資料）。

2、需要明確的是，行政執(zhí)法需要至少兩人，因此當參與檢查的反壟斷執(zhí)法機構人員只有一人，或者其不能出示有效的執(zhí)法證件時有權拒絕其進入營業(yè)場所。

3、對于前臺、門衛(wèi)、保安和清潔阿姨這類關鍵員工而言

態(tài)度：態(tài)度友好，接待周到；

記錄：請調查人員（一般為兩位）出示證件,并記錄姓名和工作單位等信息，尤其注意執(zhí)法證；

通知：及時通知主管，法律顧問，公關經理，IT經理；

安排：安排并陪同調查人員在一個單獨的辦公室等待經理/法律顧問的到來，盡量確保他們不在辦公區(qū)域隨意走動。

4、對于部門主管、法務、總經理、IT主管、財務主管這類員工而言，應派出當時在公司的最高級別的人出面正式接待。做好記錄：A.調查人員看過的、復印過及拿走的文件；B.調查人員的問題及我們的回答；做好說明：若調查人員所要求的信息或文件不能馬上準備好，明確告知他們所需等待的時間，以免誤會；確認筆錄：確認調查人員交予一份已簽名或蓋章的提問及回答的筆錄；核實內容：核實調查人員記錄的內容是否準確；確認清單：確認收到調查人員開具的被帶走文件或物品清單；復印保留：除給調查人員復印要拿走的文件外，多印留存。對于詢問：需要謹慎回答問題，不清楚的問題最好不要回答，但需要注意方式方法。

七、救濟措施

反壟斷法第五十三條規(guī)定，對反壟斷執(zhí)法機構作出的的決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

北京市第一中級人民法院，地址：北京市石景山區(qū)石景山路16號，電話：(010)83488903。

作者特別感謝：CCCIL法務部和RX律師對本人的指導和幫助。

（2014年6月）

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