工商司法聯(lián)手鑿?fù)ㄖ卫砩虡I(yè)賄賂新路子 

湖南省懷化市工商行政管理局積極拓寬商業(yè)賄賂案件線索來(lái)源，與司法部門合作，從一起“貪官”賄賂案中立案查處了8起系列“案中案”，從立案到調(diào)查終結(jié)，僅用不到45天的時(shí)間，走出了一條工商司法部門聯(lián)手治理商業(yè)賄賂的新路子。

一、從司法部門移送信息中找到的線索 

2010年8月，市工商局接到有關(guān)部門移送信息獲知，懷化市中級(jí)人民法院懷中刑二終字第41號(hào)《刑事裁定書》，法院判決認(rèn)定：自2006年8月至2009年4月，梁某利用擔(dān)任中共某縣委常委、縣人民政府副縣長(zhǎng)及先后兼任縣公路建設(shè)有限責(zé)任公司總經(jīng)理、縣干線公路建設(shè)指揮部指揮長(zhǎng)、縣國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司董事長(zhǎng)、縣城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施建設(shè)三年行動(dòng)計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)等多個(gè)職務(wù)便利，在工程發(fā)包、規(guī)費(fèi)減免、資金撥付和干部、職工調(diào)動(dòng)及提拔任用等方面為他人謀取利益，收受工程老板、個(gè)體經(jīng)商者以及下屬單位、干部、職工的財(cái)物，共計(jì)現(xiàn)金人民幣128.8萬(wàn)元。其中屬于在工程發(fā)包、規(guī)費(fèi)減免、資金撥付等方面共涉及到收受數(shù)家公司的法人代表、項(xiàng)目經(jīng)理或代理人共計(jì)賄賂款近百萬(wàn)元。市公平交易分局根據(jù)《刑事裁定書》所認(rèn)定的事實(shí)，經(jīng)過認(rèn)真分析研究，從中找到商業(yè)賄賂案的線索，并積極與司法機(jī)關(guān)溝通，依據(jù)法院判決認(rèn)定的事實(shí)分別將八家企業(yè)涉嫌商業(yè)賄賂行為立案調(diào)查。目前已結(jié)案2起，處以罰款8萬(wàn)元。其余6起案件均已調(diào)查終結(jié)，正陸續(xù)進(jìn)入聽證告知、處罰階段。 

二、行賄方商業(yè)賄賂行為的事實(shí)認(rèn)定 

1、腐敗案中領(lǐng)導(dǎo)干部是否構(gòu)成商業(yè)賄賂主體的爭(zhēng)論。在辦理本案中執(zhí)法人員就行賄當(dāng)事人是否屬于商業(yè)賄賂的主體、工商行政機(jī)關(guān)是否有管轄權(quán)？心存疑慮，產(chǎn)生爭(zhēng)論。主要理由是認(rèn)為本案中受賄人梁某原系縣委常委、縣人民政府副縣長(zhǎng)，不屬于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》所調(diào)整的商業(yè)賄賂的主體，同時(shí)其受賄犯罪行為已被判刑。雖然判決書認(rèn)定了行賄人的賄賂事實(shí)，但根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第八條“經(jīng)營(yíng)者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購(gòu)買商品”的規(guī)定，商業(yè)賄賂的雙方似乎應(yīng)該是有直接交易關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者，給付賄賂款一方的目的是為優(yōu)先于他人購(gòu)買商品（服務(wù)）或銷售商品（服務(wù)），獲得賄賂款的一方因此而向?qū)Ψ戒N售了商品（服務(wù)）或購(gòu)買了對(duì)方的商品（服務(wù)）。梁某與行賄人非交易雙方，是獨(dú)立于上述交易雙方之外的第三方，因此不能構(gòu)成商業(yè)賄賂主體，也就不在工商行政管理機(jī)關(guān)管轄范圍。 

2、有關(guān)政策對(duì)商業(yè)賄賂主體的認(rèn)定。根據(jù)中央治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于在治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作中正確把握政策界限的意見》（中治賄發(fā)〔2007〕4號(hào)）第五項(xiàng)規(guī)定：“商業(yè)賄賂涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的許多方面，往往與國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員濫用職權(quán)、以權(quán)謀私有很大關(guān)系。商業(yè)賄賂的主體既包括各類公司、企業(yè)及其從業(yè)人員，個(gè)體工商戶以及其他經(jīng)營(yíng)者和社會(huì)團(tuán)體、行業(yè)自律組織、社會(huì)中介組織及其從業(yè)人員；也包括國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體及其工作人員等?！币约皣?guó)家工商局在1999年給福建省工商行政管理局關(guān)于旅行社或?qū)в稳藛T接受商場(chǎng)支付的“人頭費(fèi)”、“停車費(fèi)”等費(fèi)用定性處理問題的答復(fù)（工商公字［1999］第170號(hào)）中也涉及到了這一問題。該答復(fù)肯定了接受賄賂方并不僅限于交易相對(duì)人：“經(jīng)營(yíng)者無(wú)論將這種利誘給予交易對(duì)方單位或個(gè)人，還是給予與交易行為密切相關(guān)的其他人，也不論給予或收受這種利益是否入賬，只要這種利誘行為以爭(zhēng)取交易為目的，且影響了其他競(jìng)爭(zhēng)者開展質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面的公平競(jìng)爭(zhēng)，就構(gòu)成反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第八條禁止的商業(yè)賄賂”。

3、案情與政策對(duì)照的深入剖析。理越辯越明。大家將案情對(duì)照上述規(guī)定分析，認(rèn)為《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第八條禁止經(jīng)營(yíng)者為銷售或購(gòu)買商品而采用財(cái)物或其他手段進(jìn)行賄賂的行為，其實(shí)質(zhì)是禁止經(jīng)營(yíng)者以不正當(dāng)?shù)睦嬉T交易。經(jīng)營(yíng)者無(wú)論將這種利誘給予交易對(duì)方單位或個(gè)人，還是給予與交易行為密切相關(guān)的其他人，也不論給予或收受這種利益是否入賬，只要這種利誘行為是以爭(zhēng)取交易為目的，且影響了其他競(jìng)爭(zhēng)者開展質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面的公平競(jìng)爭(zhēng)，就構(gòu)成《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第八條禁止的商業(yè)賄賂行為?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，接受賄賂方并不局限于交易相對(duì)方，能夠使賄賂行為人通過不正當(dāng)手段獲得交易機(jī)會(huì)的人有時(shí)并不僅僅限于交易相對(duì)人，與交易相對(duì)人有某種利益或其他關(guān)系的人對(duì)交易相對(duì)人施加影響也往往能夠促成交易，如交易相對(duì)人的上級(jí)單位、親屬、有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位等，只要交易相對(duì)人或與之有特殊關(guān)系的人接受賄賂，影響、促成了交易的達(dá)成，就是商業(yè)賄賂行為。因此，商業(yè)賄賂行為中的相對(duì)方并不局限于交易相對(duì)人，還可以是與交易相對(duì)人有特殊關(guān)系的人。本案中，梁某利用擔(dān)任不同職務(wù)的便利，在工程發(fā)包、規(guī)費(fèi)減免、資金撥付等方面為行賄人謀取利益，行賄人通過給付梁某金錢或其他利益，在工程發(fā)包、規(guī)費(fèi)減免、資金撥付等方面獲得了利益，如果不給付金錢或其他收益，就根本無(wú)法獲得或者不能及時(shí)獲得承攬業(yè)務(wù)或是撥付資金等方面的便利。綜上所述，本案中8家企業(yè)代表的行為屬于商業(yè)賄賂。鑒于司法機(jī)關(guān)對(duì)行賄方?jīng)]有追究刑事責(zé)任，并不排斥其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行政違法責(zé)任。為懲治商業(yè)賄賂行為，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，我局經(jīng)研究決定對(duì)有行賄行為的8家公司予以立案調(diào)查。

4、行賄人商業(yè)賄賂行為的最終認(rèn)定。本案中行賄人到底是個(gè)人行為還是職務(wù)行為？應(yīng)該由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)責(zé)任呢？本案中行賄人給梁某賄賂的行為，并非為了保持好與梁某的私人關(guān)系，而是為了與自己所從事的房地產(chǎn)、出租車營(yíng)運(yùn)等業(yè)務(wù)起關(guān)鍵作用的實(shí)權(quán)人物維持關(guān)系，并能獲得更多的交易機(jī)會(huì)。本案中雖然實(shí)施行賄活動(dòng)的人除有公司法定代表人外、還有股東、項(xiàng)目經(jīng)理、公司代表等等，但都帶有很強(qiáng)的職務(wù)性。而法院認(rèn)定事實(shí)也證明，上述當(dāng)事人的行為基本都達(dá)到了目的。國(guó)家工商局《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第3條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者的職工采用商業(yè)賄賂手段為經(jīng)營(yíng)者銷售或者購(gòu)買商品的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為經(jīng)營(yíng)者的行為?！睋?jù)此，經(jīng)營(yíng)者的職工執(zhí)行職務(wù)的行為，在法律性質(zhì)上屬于經(jīng)營(yíng)者的行為，應(yīng)由經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)責(zé)任。具體而言，法人的法定代表人或者其他組織的負(fù)責(zé)人在代表法人或其他組織從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)進(jìn)行賄賂的，由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任，其他職工或代理人在執(zhí)行職務(wù)時(shí)進(jìn)行商業(yè)賄賂的也應(yīng)由單位承擔(dān)責(zé)任。從本案當(dāng)事人給付梁某現(xiàn)金和其他收益的目的和結(jié)果看，最終受益人是其所屬公司。因此，我局認(rèn)定無(wú)論具體實(shí)施行賄行為的自然人在該單位是何身份，其上述行為都是職務(wù)行為，其商業(yè)賄賂行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為公司行為。 

三、工商司法聯(lián)手治理商業(yè)賄賂的深刻體會(huì) 

在查處這一商業(yè)賄賂系列案件過程中，我們既豐富了辦案經(jīng)驗(yàn)，又收獲了深深的體會(huì)。 

其一，實(shí)現(xiàn)了刑事執(zhí)法和行政執(zhí)法的有效銜接，是成功查處商業(yè)賄賂系列案件的重要基礎(chǔ)。2001年7月9日，國(guó)務(wù)院公布實(shí)施了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》為工商機(jī)關(guān)將涉嫌犯罪案件移交給有管轄權(quán)的司法機(jī)關(guān)制定了明確的法律依據(jù)。但該規(guī)定并沒有明確司法機(jī)關(guān)在自偵案件中對(duì)未構(gòu)成犯罪的違法行為向行政機(jī)關(guān)移送的具體要求和程序。從而使一些違法行為沒有得到應(yīng)有的行政處罰。本案中，我局依據(jù)中央治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于依法查處商業(yè)賄賂案件的實(shí)施意見》第五條第五項(xiàng)第二款“加強(qiáng)職能部門之間的聯(lián)系和合作。各執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)既要充分發(fā)揮職能作用、認(rèn)真查處商業(yè)賄賂案件，又要加強(qiáng)協(xié)作、密切配合。建立健全信息共享、辦案聯(lián)席會(huì)議、重要案件協(xié)查等制度，完善查處重大案件協(xié)作機(jī)制。對(duì)職權(quán)范圍外的案件，要及時(shí)向有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)移送。”等相關(guān)規(guī)定,積極主動(dòng)與司法機(jī)關(guān)聯(lián)系、溝通，聯(lián)手打擊商業(yè)賄賂，充分發(fā)揮各自的職能優(yōu)勢(shì)，致使違法當(dāng)事人無(wú)一漏網(wǎng)，并付出違法的行政代價(jià)，填補(bǔ)了以往刑事執(zhí)法對(duì)案件當(dāng)事人如不追究刑事責(zé)任后的執(zhí)法真空，有效銜接了刑事執(zhí)法與行政執(zhí)法，開創(chuàng)了我市刑事執(zhí)法向行政執(zhí)法送交案件線索的先河，為我們工商部門成功查處商業(yè)賄賂系列案件打下了良好基礎(chǔ)，準(zhǔn)確有力打擊了商業(yè)賄賂犯罪。

其二，對(duì)商業(yè)賄賂行為在觀念上的突破，是成功查處商業(yè)賄賂系列案件的關(guān)鍵。以往查處的商業(yè)賄賂都是發(fā)生在交易雙方之間。如藥品供應(yīng)商與醫(yī)院、書店與學(xué)校，這些交易都沒有公權(quán)力的介入，是純市場(chǎng)行為。但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，受賄方往往是對(duì)交易行為有影響的第三人，包括交易相對(duì)人的經(jīng)理、采購(gòu)人員、代理人或其他雇傭人員等，也包括與其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的政府官員，只有把握了這點(diǎn)，才能正確認(rèn)定商業(yè)賄賂。本系列案件的查處，使我們認(rèn)識(shí)到某些經(jīng)營(yíng)者借助公權(quán)力獲取交易機(jī)會(huì)，商業(yè)賄賂發(fā)生在交易雙方之外，危害競(jìng)爭(zhēng)秩序的商業(yè)賄賂與公權(quán)力的腐敗、不正之風(fēng)交織在一起，從根本上排除了正當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，其危害性更大，這就需要充分發(fā)揮司法、行政機(jī)關(guān)各自作用對(duì)商業(yè)賄賂行為進(jìn)行全方位的打擊，司法機(jī)關(guān)側(cè)重于對(duì)行賄受賄犯罪行為的懲處，工商行政管理機(jī)關(guān)側(cè)重對(duì)未構(gòu)成犯罪的自然人，尤其是法人予以行政處罰，從而有效維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，讓那些破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序?qū)嵤┥虡I(yè)賄賂行為的當(dāng)事人付出更高的代價(jià)。 

其三，有效克服了證據(jù)收集難題，是成功查處商業(yè)賄賂系列案件的保障。商業(yè)賄賂案件的查辦最大的困難是證據(jù)的收集，由于當(dāng)事人雙方屬于嚴(yán)密的“利益共同體”，在查處中，往往互定攻守同盟，難以取證。工商部門執(zhí)法手段極度有限，對(duì)此往往束手無(wú)策。本案中證據(jù)的收集都在刑事偵查期間完結(jié)。而且，司法審查證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)往往比行政處罰的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)高。我局依據(jù)最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第七十條的規(guī)定：“生效的人民法院裁判文書或者仲裁機(jī)構(gòu)裁決文書確認(rèn)的事實(shí)，可以作為定案依據(jù)”以及《湖南省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法證據(jù)規(guī)則》第四十九條第四項(xiàng)“已經(jīng)依法證明的事實(shí)”可以直接認(rèn)定，以及第五十條“證明同一事實(shí)的數(shù)個(gè)證據(jù)，其證明效力一般可以按照下列情形分別認(rèn)定：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證”等相關(guān)規(guī)定，在法院的大力支持下，依法依程序取得了對(duì)梁某的一審《刑事判決書》、二審《刑事裁定書》，以及當(dāng)事人雙方在檢察機(jī)關(guān)的筆錄、口供、以及相關(guān)書證。同時(shí)依據(jù)行政處罰的相關(guān)要求，在啟動(dòng)行政調(diào)查后，對(duì)行賄當(dāng)事人進(jìn)行了詢問、提取了營(yíng)業(yè)執(zhí)照、補(bǔ)充了相關(guān)證據(jù)，從而形成了更具體、更全面、更扎實(shí)的證據(jù)鏈。 

其四，依法行政與合理行政有機(jī)結(jié)合，是成功查處商業(yè)賄賂系列案的助推劑。我們?cè)诓樘庍@一系列商業(yè)賄賂案的過程中，本著依法行政、合理行政的原則。充分體現(xiàn)了執(zhí)法的親和力，避免了“合法不合理”、“同案不同罰”、“同事不同辦”等問題的出現(xiàn)，著重注意兩個(gè)方面：

一是實(shí)行“開放式”案審制。除嚴(yán)格按照辦案程序?qū)徖硗猓覀冏⒅嘏c原辦案司法機(jī)構(gòu)的銜接與溝通，充分聽取他們的意見和建議，闡述我們的立場(chǎng)和觀點(diǎn)，得到他們的認(rèn)同和支持。往往他們出面做當(dāng)事人工作能收到事半功倍的效果，打消了案件當(dāng)事人認(rèn)為司法機(jī)關(guān)都沒有再追究了，你們工商局還追究什么的抵觸情緒，提高了行政處罰的準(zhǔn)確性，化解當(dāng)事人的對(duì)立情緒，而且使被處罰者心服口服。

二是辦案中講究執(zhí)法的親和力。首先，樹立在執(zhí)法活動(dòng)中的平等觀念。樹立人性化辦案的意識(shí)，依法平等的對(duì)待任何相對(duì)人，充分尊重被處罰人的人格權(quán)，杜絕行政執(zhí)法中的訓(xùn)斥、辱罵等不文明行為；同時(shí)，堅(jiān)持行政執(zhí)法公開、公平、公正的原則，不因當(dāng)事人的身份背景、所處地域、經(jīng)濟(jì)實(shí)力等不同而給與不平等的待遇。如有的當(dāng)事人在外地，我們不是簡(jiǎn)單發(fā)一份《詢問通知書》就完事，而是以各種方式聯(lián)系當(dāng)事人，對(duì)在外地路途遙遠(yuǎn)不能按規(guī)定時(shí)間接受詢問的，我們都認(rèn)真聽取當(dāng)事人的陳述，并約定談話時(shí)間，體現(xiàn)了尊重當(dāng)事人的理念。對(duì)個(gè)別當(dāng)事人拒絕來(lái)懷化的，并要求我們?nèi)ギ?dāng)?shù)氐?，我們也按照?dāng)事人要求派工作人員外調(diào)。其次，注意執(zhí)法語(yǔ)言的藝術(shù)性，增強(qiáng)與執(zhí)法對(duì)象交流的親切感。注意語(yǔ)言的合法化、規(guī)范化、通俗化、親情化。被處罰人因文化程度、理解水平的不同，對(duì)事物的接受程度也不同。對(duì)于文化水平較低的，我們注意將抽象的語(yǔ)言通俗化，使其能夠全面理解其違法行為，防止因不懂而誤解執(zhí)法行為。有的被處罰人因不懂法過失違反了法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，有的被處罰人經(jīng)濟(jì)情況比較差，對(duì)這樣的被處罰人一方面我們講明法律的嚴(yán)肅性，再就是注意語(yǔ)言、行動(dòng)的親情化。如遼寧一家公司的代表在來(lái)我局接受調(diào)查時(shí)由于路途遙遠(yuǎn)，感冒咳嗽不止，我局辦案人員主動(dòng)給其買來(lái)止咳藥，并端上開水，問寒問暖，使當(dāng)事人很受感動(dòng)。再次，是用好法律規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)。對(duì)適用法律交叉或處罰尺度有爭(zhēng)議的案件，我們不輕易定調(diào)下結(jié)論，由案審小組反復(fù)討論，嚴(yán)格按照《湖南省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法》的規(guī)定，作出客觀公正的處罰決定。同時(shí)我們充分尊重違法當(dāng)事人對(duì)案件聽證、行政復(fù)議、行政訴訟等權(quán)利。到目前為止，已調(diào)查終結(jié)6起，下達(dá)處罰決定書2起。當(dāng)事人都接受了處理。由于我們?cè)谛姓?zhí)法中講究方式方法，做到既嚴(yán)格依法行政，又以理服人、以情感人，因此絕大多數(shù)被處罰對(duì)象對(duì)我局作出的行政處罰決定表示信服。