上交所發(fā)布《上市公司變更證券簡稱業(yè)務指引》，并修訂相關公告格式指引，對公司變更證券簡稱，提出相應的規(guī)范要求，通過并購重組、對外投資等方式開展新業(yè)務但尚未取得營業(yè)收入的，公司不得將該業(yè)務及其行業(yè)相關名稱用作證券簡稱；公司開展新業(yè)務并已取得營業(yè)收入但相關營業(yè)收入占比低于30%的，原則上不得將該業(yè)務及其行業(yè)相關名稱用作證券簡稱。證券簡稱應當表意清晰、指向明確，緊貼公司現(xiàn)有主營業(yè)務，不得將未實際開展的業(yè)務名稱，或某行業(yè)通用名稱用作證券簡稱，要具有明顯辨識度，便于投資者理解與識別，嚴禁主動迎合市場熱點概念，借簡稱變更炒作公司股價。自2016年10月10日起施行。

　　關于發(fā)布《上市公司變更證券簡稱業(yè)務指引》的通知

　　各上市公司：

　　為規(guī)范上市公司變更證券簡稱行為，維護市場秩序，保護投資者合法權益，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，上海證券交易所(以下簡稱本所)制定了《上市公司變更證券簡稱業(yè)務指引》(見附件)，現(xiàn)予發(fā)布，并自2016年10月10日起施行。

　　同時，為了便于上市公司更好地理解和執(zhí)行，根據(jù)上述業(yè)務指引的規(guī)定，本所同步修訂、合并了與變更證券簡稱相關的兩個臨時公告格式指引《第十九號上市公司變更證券簡稱公告》《第九十六號上市公司董事會審議變更證券簡稱公告》，形成了《第十九號上市公司變更證券簡稱(實施)公告(修訂)》，請上市公司遵照執(zhí)行。原臨時公告格式指引《第十九號上市公司變更證券簡稱公告》《第九十六號上市公司董事會審議變更證券簡稱公告》同時廢止。

　　上述臨時公告指引全文可至本所網(wǎng)站(http://www.)“法律規(guī)則”下的“本所業(yè)務指南與流程”欄目查詢。上市公司和相關信息披露操作人員應認真學習并遵照執(zhí)行，做好信息披露及業(yè)務操作申請相關工作。

　　特此通知。

　　附件：上市公司變更證券簡稱業(yè)務指引

　　上海證券交易所

　　二○一六年九月三十日

　　關于《上海證券交易所上市公司變更證券簡稱業(yè)務指引》的起草說明

　　為規(guī)范上市公司變更證券簡稱行為，維護中小投資者合法權益，本所制定了《上市公司變更證券簡稱業(yè)務指引》(以下簡稱《指引》)?，F(xiàn)將《指引》的起草背景、思路及主要內容說明如下。

　　一、起草背景

　　近年來，上市公司變更證券簡稱的事項逐年增多。據(jù)統(tǒng)計， 2013年至2016年7月底，滬市上市公司變更證券簡稱共計131單(不包括因被實施*ST、ST導致簡稱變更的情形)。從變更原因以及變更后的簡稱來看，大部分公司變更簡稱有其實際需要和合理性。但與此同時，也存在一些問題，引起了市場和投資者的關注，有必要予以規(guī)范。具體分析，主要有四個方面的問題。

　　一是新業(yè)務未實際開展或占比較小而變更證券簡稱。例如，個別公司在無相關主營業(yè)務、無人員配備、無可行性研究報告的情況下，直接按新的業(yè)務名稱進行更名，引發(fā)投機炒作、股價異動，給市場正常秩序和價值投資理念帶來負面影響。

　　二是變更后的證券簡稱未反映公司主營業(yè)務等情況。證券簡稱是上市公司基本情況的濃縮反映，直觀揭示公司主營業(yè)務或與之相關的商標、品牌等要素，應當有助于投資者理解和投資判斷。但部分公司變更后的證券簡稱，脫離公司實際，未反映公司主營業(yè)務等基本情況，無法準確向投資者傳遞上述信息。

　　三是變更后的證券簡稱過于概括，用字、用詞過大。部分公司變更證券簡稱雖反映公司業(yè)務，但存在用字、用詞涵蓋范圍過大等問題。例如在區(qū)域性上，有的公司主動向“中字頭”靠攏；在業(yè)務范圍上，有的公司使用行業(yè)尤其是熱點新興行業(yè)的通用名稱，如生活、文化、健康、智慧等。

　　四是變更后的證券簡稱與現(xiàn)有其他公司證券簡稱過度相似。證券簡稱作為交易信息的一部分，應當具有差異性和明顯的辨識度，以便于識別。但部分公司變更后的證券簡稱，與現(xiàn)有其他公司證券簡稱過度相似，給投資者識別帶來了一定影響和不便。

　　二、起草思路

　　原則上，變更證券簡稱屬于上市公司自治事項，公司可以自主選擇和確定。與此同時，證券簡稱具有較強的指示效應和顯著的外部性，是投資者區(qū)分上市公司并據(jù)以進行交易的識別信號，可能影響投資者投資決策。對于證券簡稱變更存在的一些問題，交易所作為市場組織者，應當履行監(jiān)管職責，規(guī)范公司變更證券簡稱行為，防止公司利用變更證券簡稱誤導投資者，進行不當市值管理，維護市場秩序穩(wěn)定和投資者利益。

　　基于前述考慮，在制定思路上，《指引》主要在充分尊重公司自治權利的基礎上，以信息披露為切入點，對公司變更證券簡稱從形式、內容及程序等方面提出相應的規(guī)范要求。公司變更證券簡稱的，應披露更名行為的合規(guī)性、合理性及程序正當性，尤其是對證券簡稱的業(yè)務相關性進行充分說明，必要時應充分提示風險。同時，強化變更證券簡稱行為的信息披露要求，意在向投資者充分傳遞公司經(jīng)營發(fā)展的實際情況，便于其進行投資決策。

　　三、《指引》的主要內容

　　《指引》共15條。其中，第一至三條及第十四條明確適用情形及基本原則，第四至七條細化證券簡稱的主要要求，第八至九條明確公司的內部決策程序及信息披露要求，第十至十三條明確變更的具體辦理流程及交易所的事中、事后監(jiān)管?！吨敢返闹饕獌热萑缦隆?/p>

　　(一)明確適用情形及基本原則

　　在適用情形上，《指引》明確證券簡稱變更的事由，主要包括公司主營業(yè)務調整、控制權變動或經(jīng)營發(fā)展需要等實際情況。同時，考慮到新上市公司在掛牌上市前，也需要確定證券簡稱，故《指引》要求新上市公司也參照適用。

　　變更證券簡稱雖是上市公司自治事項，但由于具有較強的外部性，因此應當源自公司經(jīng)營發(fā)展實際需求，而不能出于投機炒作、不當市值管理等不法目的。因此，在基本原則上，《指引》要求，變更證券簡稱應當符合法律法規(guī)的規(guī)定，反映公司主營業(yè)務、商標或品牌等與公司經(jīng)營特點有關的要素。

　　(二)細化證券簡稱的主要要求

　　一是形式上的要求。公司證券簡稱作為一項交易指征信息，需要滿足交易系統(tǒng)和行情軟件顯示等技術設置要求?！吨敢费赜么饲耙回炞龇ǎ笞C券簡稱應當全部或部分取自公司的企業(yè)全稱，由3至4個漢字組成，不得超過8個字符。從便利交易及文化習慣考慮，原則上不使用英文等特殊字符，但確有必要使用的，應披露具體理由。

　　二是內容上的要求。公司證券簡稱具有較強的指示性，是投資者識別公司的載體之一。因此，《指引》要求，證券簡稱應含義清晰，指向明確，不得利用變更證券簡稱誤導投資者；應具有明顯辨識度，不得與已有證券簡稱過度相似；不得使用過于概括且與公司實際情況不符的區(qū)域性、行業(yè)性通用名詞；不得違反公序良俗。上市公司未變更企業(yè)全稱、未調整經(jīng)營范圍或未修改公司章程的，原則上不得變更證券簡稱。確有必要變更的，應當充分披露理由。

　　三是業(yè)務相關性的要求。變更證券簡稱具有較大的外部效應，不應成為不當市值管理的載體。對于與公司業(yè)務無關、明顯不合規(guī)、市場影響惡劣的更名行為，應當加以必要的限制，防止投機炒作?！吨敢芬?guī)定，通過并購重組、對外投資等方式開展新業(yè)務但尚未取得營業(yè)收入的，公司不得將該業(yè)務及其行業(yè)相關名稱用作證券簡稱；公司開展新業(yè)務并已取得營業(yè)收入但相關營業(yè)收入占比低于30%的，原則上不得將該業(yè)務及其行業(yè)相關名稱用作證券簡稱。確有必要使用的，應當充分說明其合理性及必要性，并提示風險。

　　(三)規(guī)定公司的內部決策程序及信息披露要求

　　上市公司變更證券簡稱，股價敏感性較高，對公司和投資者影響較大。因此，公司應當履行必要的內部決策程序并對外披露。《指引》規(guī)定，上市公司變更證券簡稱事項，需經(jīng)董事會審議通過；同時變更公司全稱的，還應將變更全稱事項提請股東大會審議。董事會審議通過后，應當按要求披露審議情況、更名理由、證券簡稱與公司主營業(yè)務的關系，并作必要的風險提示。

　　(四)明確具體辦理流程及交易所的事中、事后監(jiān)管措施

　　在辦理流程方面，《指引》規(guī)定，上市公司應當在披露董事會審議變更證券簡稱的公告時，同時提出證券簡稱變更書面申請。本所在五個交易日內未提出異議的，公司可以辦理實施證券簡稱變更。公司辦理實施證券簡稱變更的，應在變更日前三個交易日發(fā)布相應的變更實施公告。

　　針對實踐中可能出現(xiàn)利用更名誤導投資者、進行不當市值管理等不合規(guī)變更證券簡稱行為，《指引》規(guī)定了相應的事中、事后監(jiān)管措施：一是強化事中監(jiān)管，變更不符合規(guī)則要求的，交易所可以視情況采取要求公司改正、召開投資者說明會、核查股票交易等措施；二是事后追責，公司違規(guī)變更的，交易所將視情況及時予以紀律處分或采取監(jiān)管措施。

　　特此說明。