委托律師出具股份回購協(xié)議

公司出具授權委托書

前往公證處辦理公證事項：

參見《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理暫行規(guī)則》

第六條 股份持有人擬轉(zhuǎn)讓其持有的流通股股份，應當向結(jié)算公司提出查詢擬轉(zhuǎn)讓股份持有狀況的申請，并提交以下文件：

（一）股份持有查詢申請表；

（二）股份持有人證券賬戶卡原件及復印件；

（三）股份持有人有效身份證明文件及復印件（境內(nèi)法人需提供營業(yè)執(zhí)照及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；

境外法人需提供經(jīng)公證的有效商業(yè)登記證明文件、授權人有效身份證明文件復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；

自然人需提供身份證，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件，以下同）；

（四）結(jié)算公司要求提交的其他文件。結(jié)算公司對前述股份查詢的申請材料進行形式審核，符合要求的，予以查詢，并出具持有證明文件。）

公證處辦理個人委托所需材料：（需委托人夫妻雙方親自到場辦理）

1、委托人夫妻雙方身份證原件

2、委托人夫妻雙方結(jié)婚證原件

3、委托人夫妻雙方戶口本原件

4、證券公司出具的證券持有情況表

5、公司委托書原件及公司受托人身份證復印件蓋公章

6、公司營業(yè)執(zhí)照副本原件或復印件蓋公章

7、個人委托的受托人身份證復印件

8、委托人與公司現(xiàn)場簽訂股份回購協(xié)議（公司可提前蓋章簽字）

9、委托人現(xiàn)場在委托書上簽字

地點：中保大廈右側(cè)電梯3樓營業(yè)廳

參考《中國證券登記結(jié)算有限責任公司特殊機構及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務指南》

第十八節(jié) 上市公司回購專用證券賬戶

2.18.1【開戶主體】上市公司回購社會公眾股之前，應申請開立相應市場的一個回購專用證券賬戶。

2.18.2【申請材料】上市公司申請開戶時，應當提交如下申請材料：

（1）《證券賬戶開立申請表（機構）》（見附錄 1），其中“名稱”一項應填寫“XX公司回購專用證券賬戶”；

“主要身份證明文件號碼”一項應為上市公司法人營業(yè)執(zhí)照注冊號；

“輔助身份證明文件號碼” 一項應為上市公司組織機構代碼證號碼；在“備注”中注明擬回購股票代碼；

（2）提交證監(jiān)會關于回購無異議函或證監(jiān)會同意回購的相關文件（非集中競價交易方式提供）或股東大會審議通過回購股份方案的相關證明文件（集中競價交易方式提供）；

（3）上市公司營業(yè)執(zhí)照復印件及組織機構代碼證復印件（需加蓋上市公司公章）；

（4）上市公司法定代表人證明書與法定代表人有效身份證明文件復印件（需加蓋上市公司公章）；

（5）上市公司法定代表人對經(jīng)辦人授權委托書（需加蓋上市公司公章及法定代表人簽章）；

（6）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

辦理回購專用證券賬戶所需材料：

1.填寫《證券賬戶開立申請表（機構）》（見附件1）并加蓋公章；

2.證監(jiān)會關于股權激勵項目實施的無異議函（加蓋公章）；

3.股權激勵計劃實施的相關審議文件（董事會、監(jiān)事會、股東大會）、限制性股票回購注銷的相關審議文件（董事會），并加蓋公章；

4.股權激勵計劃（草案修訂稿），加蓋公章；

5.公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件，加蓋公章；

6.公司組織機構代碼證副本復印件，加蓋公章；

7.公司（法人）授權委托書原件，加蓋公章；

8.法定代表人證明書，加蓋公章；

9.法定代表人身份證復印件，加蓋公章；

10.經(jīng)辦人身份證復印件，加蓋公章；

注：證券開戶需繳納開戶費200元，開戶大概2個工作日。

領取《證券賬戶開戶辦理確認單》

查詢被回購對象的股份持有證明文件所需材料：

1.被回購對象的授權委托公證材料原件；

2.經(jīng)辦人身份證復印件蓋公章；

現(xiàn)場填寫查詢申請單，并交納查詢費用20元/人次。當場可獲取相關證明文件。

注：中登公司出具的查詢單只能顯示普通賬戶的證券持有情況，無法顯示信用擔保戶，因此中登所出具的證券持有證明文件不能說明被查詢?nèi)藢嶋H持有證券的種類和數(shù)量。

地點：證券大廈北塔6樓

辦理股轉(zhuǎn)確認申請所需材料：

1.公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件，加蓋公章；

2.公司組織機構代碼證副本復印件，加蓋公章；

3.法人授權委托書原件（內(nèi)容不能太籠統(tǒng)，至少要點出辦理回購、注銷、簽署《股份回購協(xié)議》等事項；

4.法人身份證復印件，加蓋公章；

5.法人的受托人，本人攜帶身份證原件及復印件加蓋公章；

6.《股份回購協(xié)議》原件一套；

7.被回購對象授權委托的公證書一套；

8.被回購對象的受托人，本人攜帶身份證原件及復印件加蓋公章；

9.《證券開戶辦理確認單》即中登出具的回購專用賬戶原件；

10.中登公司出具的被回購對象證券持有證明原件；

11.證監(jiān)會對股權激勵確認無異議函復印件，加蓋公章；

12.股權激勵草案修訂稿，復印件加蓋公章；

13.股權激勵實施、授予、歷次行權、調(diào)整、終止等相關董事會、監(jiān)事會、股東大會會議資料、決議及公告，全部加蓋公章。

14.公司出具的本次股份回購注銷事件的詳細說明（包括回購注銷依據(jù)、回購價格的確定、審議披露情況等）

材料遞交后，填寫《股份轉(zhuǎn)讓確認申請表》見附件2

（1）轉(zhuǎn)出方股份情況已中登公司出具的查詢證明為準，信用擔保戶持股情況不用合并計算；

（2）轉(zhuǎn)入方證券賬戶號碼：填寫回購專戶子賬戶號碼，不要寫一卡通；

（3）轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入雙方代表簽字必須本人并出示身份證原件面簽。

（4）轉(zhuǎn)出方名稱：XX股份有限公司回購專用證券賬戶

申請表及上述材料遞交法律部，三個工作日后申請表確認蓋章。

按照交易所法律部出具的繳費通知前往南塔8樓財務部繳納相關費用；

持財務開具的發(fā)票及簽字材料從法律部獲取蓋章的股轉(zhuǎn)確認申請單。

辦理時間：交易時間

辦理股份轉(zhuǎn)讓所需提交資料：

（1）上市公司營業(yè)執(zhí)照復印件，加蓋公章；

（2）上市公司組織機構代碼證復印件，加蓋公章；

（3）法定代表人證明文件，原件；

（4）法定代表人身份證復印件，加蓋公章；

（5）公司授權委托書，原件；

（6）被回購對象身份證復印件，加蓋公章；

（7）被回購對象委托相關人員辦理業(yè)務的公證書；

（8）經(jīng)辦人身份證復印件，加蓋公章；

（9）股份回購協(xié)議原件一套；

材料齊全后填寫股轉(zhuǎn)申請單，經(jīng)雙方經(jīng)辦人員簽字后，繳納股權轉(zhuǎn)讓傭金和手續(xù)費。當天待轉(zhuǎn)讓股份被凍結(jié)。

凍結(jié)后第二個交易日中登公司實施股份劃轉(zhuǎn)，由被轉(zhuǎn)讓對象證券賬戶劃轉(zhuǎn)至公司開設的回購專用證券賬戶；

第三個交易日向公司出具股份轉(zhuǎn)讓確認書，上市公司收到確認書后當天披露關于注銷已回購限制性股票的公告，同時向上交所申請股份注銷。

上海證券交易所上市公司股份轉(zhuǎn)讓確認申請表

上證股轉(zhuǎn)確字[201 ]第       號

1、本表中“聲明與承諾”欄及以上由申請人或司法執(zhí)行人員填寫；

2、本表自本所法律部簽字確認之日起六十日內(nèi)有效。逾期未辦理的，須重新申請。

3、本表原件與中國結(jié)算公司上海分公司收到的信息核對一致，方可辦理過戶手續(xù)。