文/杜楊

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一．私募基金管理人登記流程

二．私募基金管理人登記條件

注：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域是否影響登記備案？

答：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，不影響私募基金管理人登記。但申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)，律師事務(wù)所則需做好相關(guān)事實(shí)性陳述，說明管理人的經(jīng)營地、注冊(cè)地分別所在地點(diǎn)，是否確實(shí)在實(shí)際經(jīng)營地經(jīng)營等事項(xiàng)。

三.私募基金管理人申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)

1.根據(jù)《基金法》中第108條的規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)加入中國基金業(yè)協(xié)會(huì)。

2.入會(huì)條件：

《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于私募基金管理人近期入會(huì)相關(guān)工作安排的通知》，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》，參照《資產(chǎn)管理類特別會(huì)員入會(huì)工作指引》的相關(guān)規(guī)定，目前協(xié)會(huì)執(zhí)行的私募基金管理人觀察會(huì)員入會(huì)條件如下：

（1）私募基金管理人在協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)中已提交經(jīng)簽章的《入會(huì)申請(qǐng)書》；

（2）私募基金管理人最近一年的資產(chǎn)管理規(guī)模不低于1億元；或者私募基金管理人的實(shí)繳資本金不低于1000萬元且正在管理的資產(chǎn)規(guī)模不低于1000萬元；

（3）私募基金管理人具有較好的市場(chǎng)聲譽(yù)，無不良誠信記錄，最近一年未受到監(jiān)管或行政管理機(jī)構(gòu)的處罰。

對(duì)于近期確需滿足《暫行規(guī)定》中“提供投資建議服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)”相關(guān)會(huì)員資格要求的私募證券基金管理人，還可提交近期開展“提供投資建議的第三方機(jī)構(gòu)”業(yè)務(wù)的說明函。

3.申請(qǐng)材料：

（1）申請(qǐng)書，應(yīng)載明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護(hù)協(xié)會(huì)《章程》；

（2）按協(xié)會(huì)要求填寫的《會(huì)員登記表》；

（3）經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；

（4）協(xié)會(huì)要求的其他文件。

4.入會(huì)流程：

根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記注冊(cè)程序》，

協(xié)會(huì)會(huì)員管理部門收到入會(huì)申請(qǐng)材料后，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行初核，初核符合入會(huì)條件的，經(jīng)會(huì)長辦公會(huì)審議通過，向其發(fā)送《關(guān)于領(lǐng)取中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證的通知》；初核發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)材料不齊備的，通知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料；初核不符合入會(huì)條件的，向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)說明不予登記的原因。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)收到《關(guān)于領(lǐng)取中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證書的通知》，在20個(gè)工作日內(nèi)繳納入會(huì)費(fèi)后可到協(xié)會(huì)領(lǐng)取會(huì)員證書。領(lǐng)取會(huì)員證書時(shí)，需攜帶《關(guān)于領(lǐng)取中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證書的通知》、單位介紹信、入會(huì)費(fèi)付款憑證。

5.暫緩入會(huì)登記的情況：

私募投資基金管理人完成登記后，對(duì)于尚未成為協(xié)會(huì)會(huì)員的管理人，基金業(yè)協(xié)會(huì)將辦理相應(yīng)入會(huì)手續(xù)。如發(fā)現(xiàn)以下三種情形之一的，暫緩登記：

（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員存在《公司法》規(guī)定的禁止任職情形的；

（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰或正在被立案調(diào)查的，或者最近3年內(nèi)受到工商、稅務(wù)部門的重大行政處罰，或者有其他重大失信記錄的，或者被中國證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入的；

（3）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交的登記信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的。

四.填寫基金管理人基本信息注意事項(xiàng)

1.登記網(wǎng)址：http://www.amac.org.cn/smjjdjbaxt/xtdl/390140.shtml

2.注意事項(xiàng)：http://www.amac.org.cn/cms/contentcore/resource/download?ID=4318

(參見《私募基金登記備案系統(tǒng)-管理人登記》)

五．基金管理人提交協(xié)會(huì)辦理的相關(guān)材料

1.入會(huì)申請(qǐng)

《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記注冊(cè)程序》附1-6

2.登記申請(qǐng)

（1）常規(guī)格式文件

①中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書；

②基金管理人登記和基金備案承諾函。

（以上兩格式文件詳見中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站）

（2）管理人信息

①機(jī)構(gòu)基本資料：

營業(yè)執(zhí)照；

外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書/臺(tái)港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（若是）；

辦公場(chǎng)所照片、辦公場(chǎng)所使用信息；

管理人公司章程/有限合伙協(xié)議；

管理人建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度，包括但不限于（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等；

②實(shí)際控制人（如果實(shí)際控制人為民營機(jī)構(gòu)，需要穿透到實(shí)際控制的自然人；如果實(shí)際控制為境外機(jī)構(gòu)而非金融機(jī)構(gòu)，需要追溯到實(shí)際的境外自然人；依法設(shè)立并經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的集合投資計(jì)劃，視為單一合格投資者）資料：

自然人：身份證，學(xué)歷\學(xué)位證書證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖。

法人及其他組織：

營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖。

③最近三年合法合規(guī)及誠信情況；

④財(cái)務(wù)信息：

一年審計(jì)報(bào)告（若有）；會(huì)計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照。

（若該機(jī)構(gòu)成立日期至其進(jìn)行私募投資基金管理人登記的日期不滿一年，財(cái)務(wù)狀況可先不填寫；在管理人做初次的登記報(bào)備時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)要求必須審計(jì)）。

（3）股東/合伙人信息

①自然人：

身份證，學(xué)歷\學(xué)位證書證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖。

②法人及其他組織：

營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖。

（4）主要人員信息

主要人員包括高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理（證券投資基金）：

身份證；

學(xué)歷證；

基金從業(yè)資格相關(guān)證明文件；

個(gè)人簡歷（包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時(shí)間、職務(wù)、是否為執(zhí)行事務(wù)合伙人、是否為風(fēng)控負(fù)責(zé)人、是否為信息填報(bào)負(fù)責(zé)人、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷）。

（5）法律意見書（由從事相關(guān)事項(xiàng)的專業(yè)律師事務(wù)所出具）；

律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證；

律師事務(wù)所就相關(guān)事項(xiàng)出具的確認(rèn)函。