|
盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司2017年員工持股計(jì)劃方案（修訂稿）摘要二○一七年六月1/18聲明本公司及董事會(huì)全體成員保證員工持股計(jì)劃不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。2/18風(fēng)險(xiǎn)提示1、有關(guān)本次員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源、出資金額、實(shí)施方案等屬初步結(jié)果，能否完成實(shí)施，存在不確定性；2、若員工認(rèn)購(gòu)資金較低，沒(méi)有達(dá)到信托計(jì)劃要求的最低認(rèn)購(gòu)份額，則本員工持股計(jì)劃存在不能成立的風(fēng)險(xiǎn)；若員工認(rèn)購(gòu)資金不足，該信托計(jì)劃存在低于預(yù)計(jì)規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)；3、有關(guān)信托計(jì)劃的合同尚未簽訂，信托計(jì)劃尚未收到入資款項(xiàng)，存在不確定性。4、敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。3/18特別提示1、盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“盛達(dá)礦業(yè)”或“公司”）2017年員工持股計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“員工持股計(jì)劃”或“本員工持股計(jì)劃”)系依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司章程》的規(guī)定成立。2、本員工持股計(jì)劃籌集資金總額不超過(guò)5000萬(wàn)元，資金來(lái)源為員工的合法薪酬和通過(guò)法律、行政法規(guī)允許的其他方式取得的自籌資金。公司不存在對(duì)員工提供任何財(cái)務(wù)資助或者為其貸款提供擔(dān)保的情形。3、本員工持股計(jì)劃設(shè)立后委托西藏信托有限公司管理（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西藏信托”），并全額認(rèn)購(gòu)其設(shè)立的西藏信托-萊沃42號(hào)集合資金信托計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信托計(jì)劃”）的次級(jí)份額。信托計(jì)劃份額上限為1億份，按照1:1的比例設(shè)立優(yōu)先級(jí)份額和次級(jí)份額。員工持股計(jì)劃擬募集資金不超過(guò)5000萬(wàn)元，全額認(rèn)購(gòu)信托計(jì)劃的次級(jí)份額。本信托計(jì)劃優(yōu)先份額和次級(jí)份額將合并運(yùn)作，主要投資范圍為購(gòu)買(mǎi)和持有盛達(dá)礦業(yè)股票，不用于購(gòu)買(mǎi)其他公司股票。4、信托計(jì)劃終止或清算時(shí)，若信托計(jì)劃優(yōu)先級(jí)份額的預(yù)期年化收益無(wú)法實(shí)現(xiàn)或本金出現(xiàn)虧損，亦或是次級(jí)份額的本金出現(xiàn)虧損，資金差額均由公司控股股東甘肅盛達(dá)集團(tuán)股份有限公司作為資金補(bǔ)償4/18方對(duì)上述差額部分進(jìn)行資金補(bǔ)償,其中，對(duì)信托計(jì)劃優(yōu)先級(jí)部分，以其本金和預(yù)期收益為限承擔(dān)資金補(bǔ)償責(zé)任；對(duì)信托計(jì)劃次級(jí)部分，以其本金為限承擔(dān)差額補(bǔ)償責(zé)任。資金補(bǔ)償方對(duì)此承擔(dān)不可撤銷(xiāo)的補(bǔ)償責(zé)任。5、本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后6個(gè)月內(nèi)，由員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議授權(quán)管理委員會(huì)委托西藏信托對(duì)設(shè)立的信托計(jì)劃進(jìn)行管理，并通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)等法律法規(guī)許可的方式取得并持有盛達(dá)礦業(yè)股票。6、本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。7、公司董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃方案（修訂稿）審議通過(guò)后，本員工持股計(jì)劃方可實(shí)施。5/18目錄聲明..................................................2風(fēng)險(xiǎn)提示..............................................3特別提示..............................................4一、釋義..............................................7二、目的和基本原則....................................8三、參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)................................8四、資金與股票來(lái)源....................................9五、鎖定期與存續(xù)期...................................11六、管理模式.........................................12七、管理機(jī)構(gòu)的選任、協(xié)議的主要條款...................14八、股份權(quán)益的處置辦法...............................15九、員工持股計(jì)劃履行的程序...........................17十、其他事項(xiàng).........................................186/18一、釋義以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說(shuō)明，在本文中具有如下含義：盛達(dá)礦業(yè)、本公司、公司指盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司員工持股計(jì)劃、本員工持盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司2017年員工指股計(jì)劃持股計(jì)劃《盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司2017年員《管理辦法》指工持股計(jì)劃管理辦法》員工持股計(jì)劃方案（修訂《盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司2017年員指稿）工持股計(jì)劃方案》（修訂稿）出資參加本員工持股計(jì)劃的公司正持有人指式員工持有人會(huì)議指員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議管理委員會(huì)指員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)盛達(dá)礦業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總高級(jí)管理人員指監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)和《盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司章程》規(guī)定的其他人員資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或管理人指西藏信托有限公司西藏信托-萊沃42號(hào)集合資金信托計(jì)信托計(jì)劃指劃信托計(jì)劃的委托人，具體指盛達(dá)礦業(yè)委托人指股份有限公司（代員工持股計(jì)劃）及其他滿(mǎn)足條件的合格投資者信托計(jì)劃通過(guò)合法方式購(gòu)買(mǎi)和持有標(biāo)的股票指的盛達(dá)礦業(yè)股票指本員工持股計(jì)劃認(rèn)購(gòu)的信托計(jì)劃管理協(xié)議指的相關(guān)合同文件中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券交易所指深圳證券交易所《公司法》指《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》指《中華人民共和國(guó)證券法》7/18《勞動(dòng)合同法》指《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃《指導(dǎo)意見(jiàn)》指試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》《公司章程》指《盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司章程》元、萬(wàn)元、億元指人民幣元、人民幣萬(wàn)元、人民幣億元二、目的和基本原則公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制定了本計(jì)劃方案。本員工持股計(jì)劃的目的于建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制，改善公司治理水平，提高職工的凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公司長(zhǎng)期、持續(xù)、健康發(fā)展。本員工持股計(jì)劃遵循依法合規(guī)原則、自愿參與原則、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則的基本原則。三、參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象系依據(jù)《公司法》、《證券法》、《勞動(dòng)合同法》《指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定而確定，公司正式員工按照依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃。參加本員工持股計(jì)劃的范圍為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司及下屬子公司的正式員工，參加對(duì)象在公司或下屬子公司全職工作，并簽訂勞動(dòng)合同。符合條件的員工按照依法合規(guī)原則、自愿參與原則、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則和大股東保底的基本原則參加本員工持股計(jì)劃。參加本員工持股計(jì)8/18劃的員工總?cè)藬?shù)不超過(guò)100人。參加本員工持股計(jì)劃的公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有8人。四、資金與股票來(lái)源（一）員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源公司員工參與本員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源為員工的合法薪酬和通過(guò)法律、行政法規(guī)允許的其他方式取得的自籌資金,擬募集資金不超過(guò)5000萬(wàn)元，作為次級(jí)份額認(rèn)購(gòu)信托計(jì)劃。本員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的10%，任一持有人所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不超過(guò)公司股本總額的1%，其中公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其他持有人的擬出資比例具體如下：占認(rèn)購(gòu)總份序號(hào)持有人職務(wù)/崗位認(rèn)購(gòu)份額（萬(wàn)份）額的比例1馬江河董事長(zhǎng)3157.47%2王學(xué)武董事、總經(jīng)理46511.03%3高國(guó)棟監(jiān)事會(huì)主席4209.96%4李清云監(jiān)事2255.34%5馬保科總工程師、副總經(jīng)理3327.88%6代繼陳副總經(jīng)理、董秘3608.54%7魏萬(wàn)棟財(cái)務(wù)總監(jiān)3658.66%8張亮亮職工監(jiān)事501.19%9其他員工（50人）1,68339.93%合計(jì)4,215100%9/18上述擬參與本員工持股計(jì)劃的公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在本員工持股計(jì)劃前均未持有公司股份。持有人按照認(rèn)購(gòu)份額按期足額繳納認(rèn)購(gòu)資金，員工持股計(jì)劃的繳款時(shí)間為盛達(dá)礦業(yè)股東大會(huì)通過(guò)本次員工持股計(jì)劃之日起至信托計(jì)劃成立日之前。持有人認(rèn)購(gòu)資金未按期、足額繳納的，則自動(dòng)喪失相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)權(quán)利。（二）員工持股計(jì)劃的股票來(lái)源本員工持股計(jì)劃方案（修訂稿）獲得董事會(huì)批準(zhǔn)后，本員工持股計(jì)劃將委托西藏信托管理，并全額認(rèn)購(gòu)西藏信托設(shè)立的信托計(jì)劃次級(jí)份額。信托計(jì)劃份額上限為1億份，按照1:1的比例設(shè)立優(yōu)先級(jí)份額和次級(jí)份額，優(yōu)先級(jí)份額由符合條件的投資者認(rèn)購(gòu)。信托計(jì)劃主要投資范圍為購(gòu)買(mǎi)和持有盛達(dá)礦業(yè)股票。本信托計(jì)劃將在股東大會(huì)審議通過(guò)公司員工持股計(jì)劃、董事會(huì)獲得授權(quán)實(shí)施員工持股計(jì)劃后6個(gè)月內(nèi)以二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)的方式買(mǎi)入并持有盛達(dá)礦業(yè)股票。信托計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的10%；任一持有人所持有持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)盛達(dá)礦業(yè)股票數(shù)量不超過(guò)公司股本總額的1%。以信托計(jì)劃的規(guī)模上限10,000萬(wàn)元和公司2017年4月25日的收盤(pán)價(jià)格13.70元/股測(cè)算，信托計(jì)劃所能購(gòu)買(mǎi)和持有的標(biāo)的股票的數(shù)量上限約為730萬(wàn)股，約占公司現(xiàn)有股本總額的1.01%。最終標(biāo)的股票的購(gòu)買(mǎi)數(shù)量目前存在不確定性。10/18（三）員工持股計(jì)劃持有人的核實(shí)公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃以及持有人的資格等情況是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》等規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)。五、鎖定期與存續(xù)期（一）員工持股計(jì)劃的鎖定期1、信托計(jì)劃通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)等法律法規(guī)許可的方式所獲得的標(biāo)的股票的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)至信托計(jì)劃之日起算。2、鎖定期滿(mǎn)后存續(xù)期內(nèi)信托計(jì)劃將根據(jù)持有人的意愿和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的情況決定是否賣(mài)出股票。（二）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為24個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過(guò)本員工持股計(jì)劃之日起算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿(mǎn)后自行終止。2、本員工持股計(jì)劃的鎖定期滿(mǎn)后，一旦員工持股計(jì)劃所持有的盛達(dá)礦業(yè)股票全部出售后，本員工持股計(jì)劃可提前終止。3、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿(mǎn)前2個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，本持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。（三）員工持股計(jì)劃的變更在員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。11/18六、管理模式本員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議；員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改本計(jì)劃草案，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜；本員工持股計(jì)劃委托西藏信托管理。（一）持有人參加對(duì)象實(shí)際繳納出資認(rèn)購(gòu)本員工持股計(jì)劃份額的，成為本員工持股計(jì)劃持有人。每份員工持股計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。（二）持有人會(huì)議1、持有人會(huì)議是員工持股計(jì)劃的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。所有持有人均有權(quán)利參加持有人會(huì)議。持有人可以親自出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。2、首次持有人會(huì)議由公司董事長(zhǎng)或其指定人員負(fù)責(zé)召集和主持，其后持有人會(huì)議由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，管理委員會(huì)主任主持。管理委員會(huì)主任不能履行職務(wù)時(shí)，由其指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。3、合計(jì)持有員工持股計(jì)劃30%以上份額的員工可以向持有人會(huì)議提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案須在持有人會(huì)議召開(kāi)前3日向管理委員會(huì)提交。（三）管理委員會(huì)1、員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，對(duì)員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議負(fù)12/18責(zé)，是員工持股計(jì)劃的日常監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。2、管理委員會(huì)由3名委員組成，設(shè)管理委員會(huì)主任1人。管理委員會(huì)委員均由持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)主任由管理委員會(huì)以全體委員的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)委員的任期為員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。3、代表30%以上份額的持有人、1/3以上管理委員會(huì)委員，可以提議召開(kāi)管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。管理委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)自接到提議后5日內(nèi)，召集和主持管理委員會(huì)會(huì)議。4、管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的管理委員會(huì)委員出席方可舉行。管理委員會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。管理委員會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票制。（四）股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)事項(xiàng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與員工持股計(jì)劃相關(guān)的事宜，包括但不限于以下事項(xiàng)：1、授權(quán)董事會(huì)實(shí)施員工持股計(jì)劃。2、授權(quán)董事會(huì)辦理本次員工持股計(jì)劃的變更和終止，包括但不限于按照本員工持股計(jì)劃的約定取消持有人的資格，辦理已死亡持有人的繼承事宜，提前終止本次員工持股計(jì)劃。3、授權(quán)董事會(huì)對(duì)本次員工持股計(jì)劃的存續(xù)期延長(zhǎng)作出決定。4、授權(quán)董事會(huì)辦理本次員工持股計(jì)劃所購(gòu)買(mǎi)的股票的鎖定和解鎖的全部事宜。5、員工持股計(jì)劃實(shí)施期限內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、政策發(fā)生變化的，13/18授權(quán)公司董事會(huì)按照新的政策或規(guī)定對(duì)員工持股計(jì)劃作出相應(yīng)調(diào)整。6、授權(quán)董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的選擇、變更作出決定并簽署相關(guān)文件。7、若相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整，授權(quán)董事會(huì)根據(jù)調(diào)整情況對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行修改和完善。8、授權(quán)董事會(huì)辦理本次員工持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。七、管理機(jī)構(gòu)的選任、協(xié)議的主要條款（一）員工持股計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)的選任公司選任西藏信托有限公司作為本員工持股計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)。根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則以及本員工持股計(jì)劃相關(guān)法律文件的約定維護(hù)員工持股計(jì)劃的合法權(quán)益，確保員工持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不被挪用。（二）資產(chǎn)管理協(xié)議的主要條款1、信托計(jì)劃名稱(chēng)：西藏信托-萊沃42號(hào)集合資金信托計(jì)劃2、信托計(jì)劃規(guī)模：信托計(jì)劃的募集資金預(yù)計(jì)總規(guī)模為不超過(guò)人民幣1.0億元（以實(shí)際募集情況為準(zhǔn)）。3、存續(xù)期限：信托計(jì)劃的預(yù)定存續(xù)期期為24個(gè)月，經(jīng)全體委托人協(xié)商一致同意，本信托計(jì)劃存續(xù)期限可以延期。本信托計(jì)劃成立滿(mǎn)12個(gè)月，且本信托計(jì)劃所持盛達(dá)礦業(yè)股票限售期屆滿(mǎn)后，經(jīng)全體委托人同意的，本信托計(jì)劃可以提前終止。4、信托受益權(quán)：本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托受益權(quán)分為A類(lèi)信托受益14/18權(quán)和B類(lèi)信托受益權(quán)，各類(lèi)信托受益權(quán)均劃分為等額的信托單位。A類(lèi)信托受益權(quán)優(yōu)先于B類(lèi)信托受益權(quán)獲得信托財(cái)產(chǎn)分配。本信托項(xiàng)下A類(lèi)信托單位總額與B類(lèi)信托單位總額的比例不超過(guò)1:1。（三）管理費(fèi)用的計(jì)提及支付方式1、管理費(fèi):具體費(fèi)率及支付方式以最終簽署的信托合同為準(zhǔn)。2、托管費(fèi):具體費(fèi)率及支付方式以最終簽署的信托合同為準(zhǔn)。3、業(yè)績(jī)報(bào)酬:本信托計(jì)劃不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。4、其他費(fèi)用:除交易手續(xù)費(fèi)、印花稅、管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的信托計(jì)劃成立后的費(fèi)用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入費(fèi)用，從信托計(jì)劃資產(chǎn)中支付。八、員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益的處置辦法（一）員工所持員工持股計(jì)劃份額的處置辦法1、在本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的本員工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、退出、用于抵押或質(zhì)押、擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。2、持有人所持權(quán)益不作變更的情形（1）職務(wù)變更：存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變動(dòng)但仍符合參與條件的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更；（2）喪失勞動(dòng)能力：存續(xù)期內(nèi)，持有人喪失勞動(dòng)能力的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更；（3）退休：存續(xù)期內(nèi)，持有人達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更；15/18（4）死亡：存續(xù)期內(nèi)，持有人死亡的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更，由其合法繼承人繼承并繼續(xù)享有；該等繼承人不受參與本員工持股計(jì)劃資格的限制；（5）管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。3、存續(xù)期內(nèi)，除《管理辦法》另有規(guī)定外，持有人不得要求對(duì)員工持股計(jì)劃的權(quán)益進(jìn)行分配。4、當(dāng)員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)或提前終止時(shí)，由持有人會(huì)議在依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后，在屆滿(mǎn)或終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成清算，并按持有人持有的份額進(jìn)行分配。5、發(fā)生如下情形之一或經(jīng)管理委員會(huì)認(rèn)定的情形，公司或管理委員會(huì)有權(quán)取消該持有人參與本員工持股計(jì)劃的資格，并將其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益按照原始出資金額與所持份額對(duì)應(yīng)的累計(jì)凈值孰低的原則強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定的具備參與本員工持股計(jì)劃資格的受讓人，且不再向其分配任何超額收益；如果沒(méi)有合適的受讓方或者持有人拒絕簽署轉(zhuǎn)讓文件，持有人應(yīng)于鎖定期屆滿(mǎn)后按照其自籌資金原始認(rèn)購(gòu)成本扣除托管費(fèi)、管理費(fèi)及借款利息后贖回其持有的本員工持股計(jì)劃的全部份額。（1）持有人辭職或擅自離職的。（2）勞動(dòng)合同到期后，持有人拒絕與公司或子公司續(xù)簽勞動(dòng)合同的。（3）勞動(dòng)合同到期后，公司或子公司不再與持有人續(xù)簽勞動(dòng)合同的。16/18（4）持有人因違反法律、行政法規(guī)或公司規(guī)章制度而被公司或下屬公司解除勞動(dòng)合同的。（5）持有人出現(xiàn)重大過(guò)錯(cuò)或業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)等原因而被降職、降級(jí)，導(dǎo)致其不符合參與本員工持股計(jì)劃條件的。（6）持有人違反《誠(chéng)信協(xié)議》約定內(nèi)容的。（二）員工持股計(jì)劃期滿(mǎn)后股份的處置辦法員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿(mǎn)之后，信托計(jì)劃均為貨幣資金時(shí)，本員工持股計(jì)劃可提前終止。本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿(mǎn)前2個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，本持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。本員工持股計(jì)劃存續(xù)期滿(mǎn)不展期的，存續(xù)期屆滿(mǎn)后15個(gè)工作日內(nèi)完成清算，并按持有人持有的份額進(jìn)行分配。九、員工持股計(jì)劃履行的程序1、董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定員工持股計(jì)劃草案，并通過(guò)職工代表大會(huì)征求員工意見(jiàn)后提交董事會(huì)審議。2、董事會(huì)審議員工持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次員工持股計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本次員工持股計(jì)劃發(fā)表意見(jiàn)。3、公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)持有人名單進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)本次員工持股計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本次員工持股計(jì)劃17/18發(fā)表意見(jiàn)。4、公司聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)員工持股計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。5、董事會(huì)審議通過(guò)員工持股計(jì)劃后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、員工持股計(jì)劃草案、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)（關(guān)聯(lián)董事需要回避表決）。6、公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，并同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū)。7、公司召開(kāi)股東大會(huì)以審議員工持股計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就持有人名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說(shuō)明。股東大會(huì)將采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行投票。（關(guān)聯(lián)股東和有利益沖突的股東需回避表決）。8、員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施十、其他事項(xiàng)1、公司董事會(huì)與股東大會(huì)審議通過(guò)本員工持股計(jì)劃不意味著持有人享有繼續(xù)在公司或子公司服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司或子公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司或子公司與員工的勞動(dòng)關(guān)系仍按公司或子公司與持有人簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。2、公司實(shí)施本次員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問(wèn)題，按有關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行。3、本員工持股計(jì)劃方案（修訂稿）的解釋權(quán)屬于盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司董事會(huì)。盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司董事會(huì)二〇一七年六月六日18/18
|
