| 作者：布朗溫 H.霍爾 布朗溫 H.霍爾（Bronwyn H. Hall） 是加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟系榮休教授，是創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的權(quán)威專家。她也是美國國家經(jīng)濟研究局研究員，英國財政研究所研究員，英國國家經(jīng)濟與社會研究所訪問學(xué)者，荷蘭馬斯特里赫特大學(xué)技術(shù)與及創(chuàng)新經(jīng)濟系教授（2005-2015）。本文根據(jù)布朗溫 H.霍爾教授在《創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)手冊》中文版發(fā)布會和“2017科技創(chuàng)新智庫國際研討會”上的報告整理。 關(guān)于發(fā)明和創(chuàng)新的概念 創(chuàng)新本身并不僅僅和經(jīng)濟有關(guān)，但發(fā)明和創(chuàng)新概念的理清對從經(jīng)濟學(xué)的角度理解創(chuàng)新非常有幫助。人們進行發(fā)明很多時候是由于好奇心或者創(chuàng)造的欲望，而不一定是為了帶來經(jīng)濟收益。發(fā)明如果要成為成功的創(chuàng)新，并且被推向市場的話，需要經(jīng)濟方面的支持。 關(guān)于創(chuàng)新這個概念，《創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)手冊》給出了一個非常簡明的定義：“把一個新的產(chǎn)品或者工藝付諸實施的第一次嘗試”。歐盟對此的解釋是：一個新的產(chǎn)品或者工藝，其對于市場或者公司來說是全新的，在過去三年當中被推向市場。 如何量化研發(fā)和創(chuàng)新 量化研發(fā)有許多指標，但最重要的指標只有一個，即歐盟在里斯本計劃中采用的研發(fā)投入占GDP的比重。量化創(chuàng)新相對比較困難，歐盟采用了四個指標，第一個是單位GDP的專利數(shù)量；第二個是知識密集型產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比例；第三個是高技術(shù)服務(wù)和商品對貿(mào)易平衡的貢獻；最后一個是創(chuàng)新領(lǐng)域中快速增長的公司的就業(yè)水平。需要注意的是，部分指標的統(tǒng)計口徑是跟隨時間而變遷的。 很多國家在創(chuàng)新領(lǐng)域中并沒有明確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以作為量化研究的依據(jù)。從經(jīng)濟學(xué)的角度，我們希望找到反映創(chuàng)新活動的決定性因素，但現(xiàn)有的指標還不盡完善。 創(chuàng)新的風險和不確定性 影響創(chuàng)新者的首先是融資成本，市場對于研發(fā)的投資回報要求非常高，創(chuàng)新者很難獲得最初的啟動資金。由于創(chuàng)新的不確定性，就是說對于創(chuàng)新結(jié)果沒有辦法做出事前的準確評估，另外還存在知識產(chǎn)權(quán)等方面的風險，為一個創(chuàng)新的項目進行融資實際上成本很高，尤其是對于全新的創(chuàng)意和實驗性的項目。 從市場角度看，進行研發(fā)的公司資產(chǎn)隨時間貶值率非常高。如果不能在研發(fā)競爭中獲勝，企業(yè)資產(chǎn)貶值率很可能是百分之百。在現(xiàn)有的研究中這方面的風險往往被低估了。因此，政府應(yīng)當努力降低創(chuàng)新的成本，同時促進市場給出合理的創(chuàng)新激勵。 影響創(chuàng)新活動的決定性因素 影響創(chuàng)新活動的決定性因素主要包括供給側(cè)、需求側(cè)和環(huán)境。供給側(cè)主要包括資本、投入、科學(xué)基礎(chǔ)等，需求側(cè)包括政府采購、消費者、產(chǎn)業(yè)等，環(huán)境包括市場和制度體系等。這些方面都意味著政策可以發(fā)揮作用的地方。 創(chuàng)新供給側(cè)影響因素 1 對創(chuàng)新企業(yè)的投資：特別是針對中小型企業(yè)。在許多國家，這樣的資金需要比較高的投資回報。 2 稅收減免和抵扣：主要針對企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新，企業(yè)可自主選擇方向。根據(jù)相關(guān)研究，稅收減免可以顯著增加企業(yè)的研發(fā)投入。但稅收減免政策主要只對盈利企業(yè)有效，如果企業(yè)沒有或缺乏創(chuàng)新方面的競爭壓力，該政策的效果會打折扣。 3 政府研究基金：主要針對共性技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新，由政府選擇方向。相關(guān)研究顯示：政府研究基金會對創(chuàng)新提供額外的支持，但某些情況下，政府投入的快速增長傾向于使科學(xué)家和工程師的工資增加，這種情況可能反而抑制市場驅(qū)動的創(chuàng)新實際效果。政府研究基金在歐洲的投入效果比較好，而拉丁美洲就相對差一些。 4 風險投資：風險投資有三個基本要素：資金來源、投資專長和創(chuàng)業(yè)企業(yè)。有效的風險投資需要完善的金融市場，使風險資本能夠及時退出。在歐洲國家，風險投資比研發(fā)基金在促進創(chuàng)新方面的效率略高；在美國等國家，風險投資的作用更大。 5 人力資本：主要包括教育系統(tǒng)和移民政策。在教育系統(tǒng)方面：需要提供高水平的科學(xué)家和工程師；需要提供有靈活性的跨界教育和在職培訓(xùn)，以適應(yīng)未來發(fā)展的需要，如現(xiàn)代生物技術(shù)需要計算機和數(shù)據(jù)處理技能。在移民政策方面：技術(shù)移民有助于解決科技和工程方面的瓶頸，可以成為創(chuàng)業(yè)企業(yè)的來源。 6 促進產(chǎn)學(xué)研合作：需要在公共科技研究機構(gòu)和發(fā)明者或創(chuàng)新者之間建立有效聯(lián)系，打破技術(shù)和商業(yè)化之間的鴻溝。地方大學(xué)對地方企業(yè)更加重要；學(xué)校教職工的積極性和參與很重要；技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室需要投入一定的成本。這些是許多國家創(chuàng)新政策比較薄弱的地方。 7 知識產(chǎn)權(quán)保護：相關(guān)研究證實，專利相比較其他知識產(chǎn)權(quán)來說給予發(fā)明人的收益的保障力度是更大的。盡管專利對于發(fā)明人的價值很高，但是目前全世界很多公司仍然忽略它的重要性。 創(chuàng)新需求側(cè)影響因素 1 市場規(guī)模：其重要性怎么強調(diào)也不為過。中國產(chǎn)生一系列非常有競爭力的社交媒體公司，很大的一個原因是中國有一個巨大市場。 2 消費者偏好：消費者的需要確實會影響創(chuàng)新的成效，在一定程度上可以解釋不同國家對創(chuàng)新的偏好。 3 政府需求：包括國防、健康、能源等，從1945年以來，政府需求在美國創(chuàng)新方面發(fā)揮了重要作用。 創(chuàng)新環(huán)境影響因素 1 市場管理：完全競爭的市場可能會導(dǎo)致企業(yè)沒有利潤用于投入創(chuàng)新，壟斷市場會缺乏創(chuàng)新的刺激和動力；介于完全競爭和壟斷之間，創(chuàng)新會首先增加（由于市場份額的增加），然后會減少（由于缺乏競爭的威脅）；因此反壟斷政策需要關(guān)注創(chuàng)新的活力和市場開放性。 2 創(chuàng)新體系環(huán)境：包括宏觀經(jīng)濟（穩(wěn)定、匯率等）、監(jiān)管環(huán)境（企業(yè)準入規(guī)范、技術(shù)強制要求如節(jié)能減排等）、產(chǎn)權(quán)保護（財產(chǎn)和知識）、教育系統(tǒng)、公共-私人研究互動、標準管理等，以上所有稱之為“國家創(chuàng)新體系”。 創(chuàng)新調(diào)查研究工作 早期的創(chuàng)新量化研究主要基于研發(fā)和專利數(shù)據(jù)，新的研究工作基于更加全面的創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)。根據(jù)《創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)手冊》所描述的方法，創(chuàng)新調(diào)查主要以問卷的方式來進行。創(chuàng)新調(diào)查最先在美國開展，現(xiàn)在已擴展到世界上大多數(shù)國家。創(chuàng)新調(diào)查的主要問題如：市場上新的產(chǎn)品或工藝、新產(chǎn)品的銷售份額；需求拉動和技術(shù)推動對創(chuàng)新活動的影響；每個工人的銷售額或全要素生產(chǎn)率等。 創(chuàng)新調(diào)查研究的初步結(jié)論 企業(yè)創(chuàng)新強度往往隨企業(yè)規(guī)模不變或減少。需求拉動通常對創(chuàng)新具有顯著和積極影響，技術(shù)推動對創(chuàng)新具有積極而不顯著的影響。研發(fā)特別是連續(xù)的研發(fā)對創(chuàng)新至關(guān)重要。許多企業(yè)的創(chuàng)新是非研發(fā)性的，尤其是在服務(wù)業(yè)。最大的創(chuàng)新支出是基礎(chǔ)條件如設(shè)備、計算機硬件和軟件等而不是研發(fā)經(jīng)費。創(chuàng)新與顧客及其他企業(yè)的互動相關(guān)。研發(fā)與生產(chǎn)率有關(guān)聯(lián)性，簡單說就是研發(fā)導(dǎo)致創(chuàng)新、創(chuàng)新導(dǎo)致生產(chǎn)率的提高。產(chǎn)品創(chuàng)新與生產(chǎn)率相關(guān)性較強，工藝創(chuàng)新則比較弱。出口企業(yè)的研發(fā)、創(chuàng)新和生產(chǎn)率通常比較高。不同類型的創(chuàng)新之間具有互補性：如產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新互補，內(nèi)部研發(fā)和外來技術(shù)互補等。 本文由上海市科學(xué)學(xué)研究所副研究員王雪瑩博士整理。文章觀點不代表主辦機構(gòu)立場。 |
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