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河北省外商投資企業(yè)設(shè)立及變更審批

和備案管理規(guī)定

一、審批事項(xiàng)

（一）審批范圍

外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單）中非禁止類外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更。

（二）審批機(jī)構(gòu)及權(quán)限

省商務(wù)廳負(fù)責(zé)審批《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資1億美元以下限制類以及總投資（包括增資）10億美元以下鼓勵(lì)類條目與限制類條目重合的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更。限額以上和關(guān)聯(lián)并購?fù)馍掏顿Y企業(yè)的設(shè)立及變更報(bào)商務(wù)部審批。

二、備案事項(xiàng)

（一）備案范圍

不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施（外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單）的外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更。

（二）備案機(jī)構(gòu)及權(quán)限

1、省商務(wù)廳備案權(quán)限：（1）指導(dǎo)全省范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。（2）外國投資者戰(zhàn)略投資非外商投資的上市公司、外商投資的上市公司引入新的外國投資者戰(zhàn)略投資，涉及企業(yè)的設(shè)立及變更備案管理工作。（3）由于并購（關(guān)聯(lián)并購除外）、吸收合并等方式，非外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y企業(yè)的設(shè)立及變更備案管理工作。（4）外商投資融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款等類金融行業(yè)的企業(yè)設(shè)立及變更備案管理工作。（5）港澳服務(wù)提供者在我?。ú缓粕绞校┩顿Y服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的企業(yè)設(shè)立及變更備案管理工作。

2、各市（含定州、辛集市）、雄安新區(qū)以及具有相應(yīng)外資管理權(quán)限的縣（市、區(qū)）商務(wù)主管部門、省級(jí)開發(fā)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)省商務(wù)廳備案權(quán)限以外的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理工作。唐山市商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)港澳服務(wù)提供者在本區(qū)域內(nèi)投資服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的企業(yè)設(shè)立及變更備案管理工作。

 備案機(jī)構(gòu)通過外商投資綜合管理信息系統(tǒng)（以下簡稱綜

合管理系統(tǒng)）開展備案工作。

    （三）備案程序

1、設(shè)立外商投資企業(yè)，屬于備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)后，應(yīng)由全體投資者（或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡稱全體發(fā)起人）指定的代表或共同委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)，通過綜合管理系統(tǒng)，在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》（以下簡稱《設(shè)立申報(bào)表》）及相關(guān)文件，辦理設(shè)立備案手續(xù)。由于并購、吸收合并等方式，非外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y企業(yè)，屬于備案范圍的，辦理設(shè)立備案手續(xù)，填報(bào)《設(shè)立申報(bào)表》。

2、屬于備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生變更事項(xiàng)的，應(yīng)由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)通過綜合管理系統(tǒng)在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表》（以下簡稱《變更申報(bào)表》）及相關(guān)文件，辦理變更備案手續(xù)。

3、外國投資者戰(zhàn)略投資非外商投資的上市公司，屬于備案范圍的，應(yīng)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記前或登記后30日內(nèi)辦理備案手續(xù)，填報(bào)《設(shè)立申報(bào)表》。

    外商投資的上市公司引入新的外國投資者戰(zhàn)略投資，屬于備案范圍的，應(yīng)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記前或登記后30日內(nèi)辦理變更備案手續(xù)，填報(bào)《變更申報(bào)表》。

    備案完成后，如戰(zhàn)略投資備案信息發(fā)生變更的，應(yīng)于《證券法》及相關(guān)規(guī)定要求的信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)之日起5日內(nèi)辦理變更備案。

    4、備案機(jī)構(gòu)對(duì)填報(bào)信息形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案。不屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理。

5、備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)材料（復(fù)印件）或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》或《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》。

（四）監(jiān)督管理

　　1、省商務(wù)廳、各市（含定州、辛集市）、雄安新區(qū)商務(wù)主管部門是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)（簡稱檢查機(jī)構(gòu)）。檢查機(jī)構(gòu)可采取抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式開展監(jiān)督檢查。對(duì)在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門。檢查機(jī)構(gòu)和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)。

　　2、外商投資企業(yè)或其投資者違反有關(guān)規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的，檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬元以下罰款。逃避履行備案義務(wù)，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，或偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，未經(jīng)審批在國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域、禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)的，檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。逃避、拒絕或以其他方式阻撓檢查機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，由檢查機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可處1萬元以下的罰款。

    3、有關(guān)工作人員在備案或監(jiān)督管理的過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

三、幾點(diǎn)說明

（一）本規(guī)定所述外商投資準(zhǔn)入特別管理措施的范圍依據(jù)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2017年修訂）》中外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單）的規(guī)定執(zhí)行。國家對(duì)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》進(jìn)行修訂，按修訂后的執(zhí)行。

（二）投資類外商投資企業(yè)（包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）視同外國投資者。

（三）外商投資事項(xiàng)涉及反壟斷審查和國家安全審查的，按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定辦理。

（四）外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單）統(tǒng)一列出股權(quán)要求、高管要求等外商投資準(zhǔn)入方面的限制性措施。內(nèi)外資一致的限制性措施以及不屬于準(zhǔn)入范疇的限制性措施，不列入外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單）。

（五）鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄與外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單）重合的條目，享受鼓勵(lì)類政策，同時(shí)須遵循相關(guān)準(zhǔn)入規(guī)定。

（六）境外投資者不得作為個(gè)體工商戶、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人、農(nóng)民專業(yè)合作社成員，從事經(jīng)營活動(dòng)。

（七）境外投資者不得從事外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單）中的禁止類項(xiàng)目；從事限制類有外資比例要求的項(xiàng)目，不得設(shè)立外商投資合伙企業(yè)。

（八）境外服務(wù)提供者在中國境內(nèi)提供新聞、文化服務(wù)（包括與互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的新聞、文化服務(wù)），須履行相關(guān)審批和安全評(píng)估、高管要求的，按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定辦理。

（九）境內(nèi)公司、企業(yè)或自然人以其在境外合法設(shè)立或控制的公司并購與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境內(nèi)公司，涉及外商投資項(xiàng)目和企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)的，按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定辦理。

    （十）香港、澳門特別行政區(qū)以及臺(tái)灣地區(qū)投資者投資不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的,參照本規(guī)定辦理。

（十一）香港服務(wù)提供者在我省僅投資《〈內(nèi)陸與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排〉服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)香港開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，澳門服務(wù)提供者在我省僅投資《〈內(nèi)陸與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排〉服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)澳門開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，其公司設(shè)立及變更的備案按照《省商務(wù)廳關(guān)于港澳服務(wù)提供者在我省投資實(shí)行備案管理有關(guān)問題的通知》辦理。

（十二）國家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)按照相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的審批、備案管理及監(jiān)督檢查工作。

    省商務(wù)廳此前下發(fā)的文件與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

本規(guī)定自印發(fā)之日起施行，有效期5年。

省商務(wù)廳印發(fā)的《關(guān)于我省外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案有關(guān)問題的通知》（冀商外資字[2016]7號(hào)）自本規(guī)定施行之日起廢止。