要點(diǎn)一：所屬板塊　HS300_ MSCI中國 安徽板塊 參股期貨 大金融 滬港通 券商概念 券商信托 融資融券 深成500 深港通 深股通 證金持股

要點(diǎn)二：經(jīng)營范圍　證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;證券投資基金代銷;融資融券;為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù);代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù);中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

要點(diǎn)三：券商　報(bào)告期內(nèi),公司證券業(yè)務(wù)牌照齊全,主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券信用業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、自營投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。

要點(diǎn)四：證券業(yè)　在放寬服務(wù)業(yè)外資準(zhǔn)入的原則指引下,我國證券行業(yè)牌照管理實(shí)現(xiàn)突破,去年已新增兩家全牌照券商,未來還將有更多新券商加入,現(xiàn)有券商國內(nèi)主板上市、香港H股上市、新三板掛牌持續(xù)增加,融資持續(xù)增長,上市、融資券商的資金實(shí)力與影響力不斷提高,互聯(lián)網(wǎng)、金融科技與券商經(jīng)營日益結(jié)合,通道傭金率繼續(xù)下降,金融機(jī)構(gòu)交叉持牌將落實(shí),混業(yè)經(jīng)營窗口有望開啟,國企國資改革深化,因此全行業(yè)競爭壓力將顯著增大。隨著競爭加劇,全行業(yè)將從粗放式資源競爭走向深層次公司治理與體制機(jī)制競爭,券商分化加大,部分券商將快速向差異化經(jīng)營轉(zhuǎn)型。

要點(diǎn)五：業(yè)務(wù)資質(zhì)優(yōu)勢(shì)　公司業(yè)務(wù)資質(zhì)較齊全,擁有證券經(jīng)紀(jì)、自營、投行、資管、融資融券、約定購回式證券交易、股票質(zhì)押式回購交易、代銷金融產(chǎn)品、中小企業(yè)私募債券承銷、保險(xiǎn)兼業(yè)代理等各種業(yè)務(wù)資格,為各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展提供了廣闊空間。

要點(diǎn)六：市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)　公司擁有安徽地域市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),多年精耕細(xì)作安徽市場(chǎng),與省內(nèi)客戶保持良好關(guān)系。國內(nèi)市場(chǎng)拓展卓有成效,客戶服務(wù)能力穩(wěn)步提高,積累了一批優(yōu)質(zhì)客戶資源。

要點(diǎn)七：資本充實(shí)　公司資本金較為充實(shí),有助于抵御各種風(fēng)險(xiǎn),為公司傳統(tǒng)資本型與創(chuàng)新資本型業(yè)務(wù)發(fā)展提供有力支持,為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

要點(diǎn)八：擬定增募資42.87億元加碼主業(yè)　2016年7月8日公告稱,公司擬以14.57元/股向公司控股股東國元控股等6名特定對(duì)象非公開發(fā)行不超過29422萬股,募集資金總額不超過42.87億元,擬全部用于增加公司資本金,補(bǔ)充公司營運(yùn)資金,以擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模,提升公司的市場(chǎng)競爭力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。根據(jù)方案,其中公司控股股東國元控股認(rèn)購不超過5000萬股,且所認(rèn)購股票鎖定期為60個(gè)月。此外,建安集團(tuán)、粵高速、鐵路基金、全柴集團(tuán)、嘉華優(yōu)勢(shì)認(rèn)購分別不超過1.4億股、5490.73萬股、3431.26萬股、1000萬股、500萬股,且鎖定期均為36個(gè)月。其中,除全柴集團(tuán)目前持有公司2.66%股份外,建安集團(tuán)、粵高速、鐵路基金以及嘉華優(yōu)勢(shì)在此次發(fā)行前均不持有公司股份。

要點(diǎn)九：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)　報(bào)告期內(nèi),公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入132,372.67萬元,比上年同期下降56.01%;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本67,173.04萬元,比上年同期下降25.36%;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤65,199.63萬元,比上年同期下降68.49%。其中：母公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入120,406.23萬元,比上年同期下降57.88%;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本55,977.15萬元,比上年同期下降31.23%;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤64,429.08萬元,比上年同期下降68.49%。

要點(diǎn)十：自營業(yè)務(wù)　報(bào)告期內(nèi),公司實(shí)現(xiàn)自營業(yè)務(wù)收入49,581.63萬元,比上年同期下降47.34%;自營業(yè)務(wù)成本3,966.71萬元,比上年同期增長4.43%;自營業(yè)務(wù)利潤45,614.92萬元,比上年同期下降49.52%。其中,母公司實(shí)現(xiàn)自營業(yè)務(wù)收入39,575.19萬元,比上年同期下降58.17%;自營業(yè)務(wù)成本3,766.83萬元,比上年同期下降0.84%;自營業(yè)務(wù)利潤35,808.36萬元,比上年同期下降60.57%。

要點(diǎn)十一：證券信用業(yè)務(wù)　2010年11月,證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公司融資融券業(yè)務(wù)資格,在獲得監(jiān)管部門批準(zhǔn)后開展融資融券業(yè)務(wù)。試點(diǎn)階段融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不超過50億元,其中融券規(guī)模不超過8億元。2016年,公司證券信用業(yè)務(wù)圍繞年初制定的經(jīng)營目標(biāo),強(qiáng)化“爭先進(jìn)位”意識(shí),外抓營銷拓展、內(nèi)抓精細(xì)管理,克服了市場(chǎng)行情平淡、市場(chǎng)利率下行帶來的困難,實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的平穩(wěn)健康發(fā)展。截至2016年12月31日,母公司信用業(yè)務(wù)余額164.41億元,同比減少12.78%;融資融券余額、股票質(zhì)押余額、約定式購回余額行業(yè)排名分別為第20位、第30位和第2位。

要點(diǎn)十二：投資銀行業(yè)務(wù)　報(bào)告期內(nèi),公司投行業(yè)務(wù)完成14個(gè)股權(quán)項(xiàng)目、15個(gè)債券項(xiàng)目和54家新三板項(xiàng)目,為24家新三板掛牌企業(yè)提供33次定向增發(fā)服務(wù)。投行業(yè)務(wù)主承銷金額314.69億元,同比增長217.23%。

要點(diǎn)十三：創(chuàng)新業(yè)務(wù)　公司采用各種風(fēng)險(xiǎn)管理手段,夯實(shí)自營投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的同時(shí),在創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理上,通過加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的研究和分析,建立創(chuàng)新金融產(chǎn)品三級(jí)審核機(jī)制,完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng),制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策,強(qiáng)化制度流程的執(zhí)行與操作,測(cè)算業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)限額,對(duì)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)采取有針對(duì)性的措施,保障新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。信用類創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展,主要通過加強(qiáng)前期盡職調(diào)查,進(jìn)行項(xiàng)目可行性分析,上報(bào)公司評(píng)審小組審議等程序后,項(xiàng)目方可實(shí)施。

要點(diǎn)十四：新三板業(yè)務(wù)　報(bào)告期內(nèi),公司完成54家新三板項(xiàng)目,為24家新三板掛牌企業(yè)提供33次定向增發(fā)服務(wù)。累計(jì)推薦新三板掛牌107家,行業(yè)排名第31名。

要點(diǎn)十五：場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)　2016年,安徽省股交中心開拓創(chuàng)新,各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范有序發(fā)展,圓滿實(shí)現(xiàn)董事會(huì)“一年打基礎(chǔ),兩年上臺(tái)階,三年大發(fā)展”規(guī)劃目標(biāo)。報(bào)告期內(nèi),皖北融資中心順利落地,成功推出現(xiàn)代中醫(yī)藥及健康產(chǎn)業(yè)亳州專板。全年新增掛牌企業(yè)465家,累計(jì)掛牌企業(yè)1,182家;新增托管企業(yè)474家,累計(jì)托管企業(yè)1,392家;幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)融資42.41億元,同比增長14.47%,累計(jì)實(shí)現(xiàn)融資113.97億元;全年新增會(huì)員11家,會(huì)員總數(shù)達(dá)176家;新增開戶投資者3,387戶,開戶總數(shù)9,610戶;孵化培育功能逐漸顯現(xiàn),已有近20家掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板及啟動(dòng)轉(zhuǎn)板程序。

要點(diǎn)十六：互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)　根據(jù)2015年年報(bào)披露,公司推出“國元證券金數(shù)據(jù)”,利用大數(shù)據(jù)技術(shù)挖掘和收集客戶的行為及偏好數(shù)據(jù),為每位客戶推送量身定做的個(gè)性化資訊;推出“國元e 城”,“國元e 城”是集開戶、交易、理財(cái)、服務(wù)、文化、宣傳及員工辦公等為一體的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)APP 化、APP 群平臺(tái)化。

要點(diǎn)十七：國元香港　2016年,面對(duì)跌宕起伏的市場(chǎng)環(huán)境,國元香港以加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、尋找差異化優(yōu)勢(shì)、強(qiáng)化基礎(chǔ)管理、提升核心競爭力為重心,形成特色經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的經(jīng)營思路,在各項(xiàng)工作上取得了較大進(jìn)展。與《粵港兩地電子簽名證書互認(rèn)辦法》中明確認(rèn)可的四家機(jī)構(gòu)之一——數(shù)安時(shí)代簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議,著力打造互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái),實(shí)現(xiàn)線上標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)與線下個(gè)性化服務(wù)同步發(fā)展;第三次獲得財(cái)經(jīng)排行榜“最佳港股券商”獎(jiǎng)項(xiàng),在年末獲騰訊網(wǎng)2016年“最佳港股券商”大獎(jiǎng)及“用戶體驗(yàn)最佳”單項(xiàng)獎(jiǎng),國元香港的市場(chǎng)影響力和品牌知名度進(jìn)一步提升。

要點(diǎn)十八：長盛基金　長盛基金注冊(cè)資本為1億元,是國內(nèi)最早成立的十家基金管理公司之一,也是首批獲得全國社?；鸸芾碣Y格的六家基金管理公司之一,公司持有長盛基金41%的股權(quán)。截至2016年12月31日,長盛基金總資產(chǎn)129,564.68萬元,凈資產(chǎn)103,305.10萬元,報(bào)告期內(nèi),實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入59,201.46萬元,同比下降10.07%,營業(yè)利潤18,842.45萬元,同比下降18.82%;凈利潤14,043.53萬元,同比下降20.18%。

要點(diǎn)十九：國元期貨　2016年,國元期貨累計(jì)成交量為3,317.79萬手,同比增長34.53%,遠(yuǎn)高于市場(chǎng)15.65%的增幅;市場(chǎng)份額從去年同期的0.265%上升到了0.378%,同比增長42.83%。完成大商所“期貨+保險(xiǎn)”擴(kuò)大試點(diǎn)項(xiàng)目之一“玉米目標(biāo)價(jià)格保險(xiǎn)”創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目,并取得良好收益,實(shí)現(xiàn)了農(nóng)戶、保險(xiǎn)、期貨的三方共贏;在大連商品交易所年度優(yōu)秀會(huì)員評(píng)獎(jiǎng)中,國元期貨及風(fēng)險(xiǎn)子公司分別榮獲“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)獎(jiǎng)”和“優(yōu)秀風(fēng)險(xiǎn)子公司”榮譽(yù)稱號(hào)。

要點(diǎn)二十：國元股權(quán)投資有限公司　2016年,國元直投緊跟投資市場(chǎng)節(jié)奏,把握PE市場(chǎng)動(dòng)向,審慎投資。全年完成投資項(xiàng)目8家,合計(jì)投資金額51,774.9萬元,其中,出資30,000萬元與中電科合作發(fā)起設(shè)立合肥中電科國元產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)。已投項(xiàng)目中,合鍛智能、山河藥輔成功退出,實(shí)現(xiàn)良好投資收益。2016年,國元直投凈資產(chǎn)收益率達(dá)12.93%,ROE水平在上市券商直投子公司中位居前列。截至2016年末,累計(jì)投資項(xiàng)目26個(gè),累計(jì)投資金額107,649.31萬元。

要點(diǎn)二十一：設(shè)立國元?jiǎng)?chuàng)新投資有限責(zé)任公司　　2012年10月，公司擬設(shè)立全資子公司國元?jiǎng)?chuàng)新投資有限責(zé)任公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種之外的金融產(chǎn)品等投資業(yè)務(wù)。國元?jiǎng)?chuàng)新投資有限責(zé)任公司擬定注冊(cè)資本為15億元人民幣。設(shè)立國元?jiǎng)?chuàng)新投資有限責(zé)任公司將提高公司自有資金使用效率和收益水平，降低權(quán)益投資的風(fēng)險(xiǎn)，平滑業(yè)績波動(dòng)。公司以子公司形式開展另類金融產(chǎn)品等投資業(yè)務(wù)，既可以與母公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離，又可以靈活機(jī)制進(jìn)行專業(yè)化管理，有利于公司形成多品種、多策略、跨市場(chǎng)的買方業(yè)務(wù)模式。

要點(diǎn)二十二：獲準(zhǔn)設(shè)立13家分支機(jī)構(gòu)　2013年8月,公司獲準(zhǔn)在山東省青島市、重慶市各設(shè)立 1 家分公司,分別管理青島市及山東省其他地區(qū)的證券營業(yè)部,管理云南、貴州、四川三省及重慶市的證券營業(yè)部;獲準(zhǔn)在四川省成都市、陜西省西安市各設(shè)立 1家營業(yè)部,信息系統(tǒng)建設(shè)模式為 B 型;獲準(zhǔn)在山東省青島市、河南省鄭州市、江蘇省江陰市、上海市、天津市、遼寧省大連市、安徽省淮南市、安徽省蕪湖縣、安徽省蒙城縣各設(shè)立 1 家證券營業(yè)部,信息系統(tǒng)建設(shè)模式為 C 型。