一、合規(guī)制度

《中國東方電氣集團有限公司誠信合規(guī)準則》于2017年3月經董事長簽批發(fā)布，作為東方電氣合規(guī)管理制度體系的核心，內容涵蓋了公司和員工處理內部事務與對外交易交往的基本行為規(guī)范和規(guī)則，是公司每一位員工必須遵守的合規(guī)基本準則，也是對外展示公司誠信合規(guī)理念的重要載體。

《中國東方電氣集團有限公司合規(guī)管理辦法》通過組織機構和流程設計，建立合規(guī)管理機制，開展合規(guī)風險監(jiān)測、合規(guī)檢查、合規(guī)考核以及合規(guī)培訓與合規(guī)文化建設等，預防、識別、評估、報告和應對合規(guī)風險的行為。在制定基本合規(guī)政策的基礎上，公司陸續(xù)完善合規(guī)管理制度框架體系，通過建立專項領域、專項業(yè)務環(huán)節(jié)合規(guī)規(guī)范和指引，對特定主體或特定合規(guī)風險領域制定具體的合規(guī)要求和規(guī)范，對重要的合規(guī)問題進行補充規(guī)定，如商業(yè)伙伴合規(guī)管理、舉報與內部調查等，與內部經營管理流程相契合。

二、組織架構

四、合規(guī)報告

五、合規(guī)審計

公司合規(guī)體系需要不斷完善，不僅是適應變化中的合規(guī)環(huán)境以及企業(yè)自身業(yè)務發(fā)展的變化，還要通過操作層面的效果審計評價，發(fā)現和糾正貫徹執(zhí)行中可能的問題，不斷的改進和優(yōu)化。通過對公司合規(guī)管理體系審計、反饋、改進的過程，發(fā)現并報告公司在合規(guī)管理體系建設與實施中存在的問題，提出改進建議，促進完善相關合規(guī)管理體系，不斷提升公司風險防范能力和合規(guī)管理水平。

六、合規(guī)舉報

發(fā)現公司和員工任何不當和違法行為，可向指定處理投訴舉報的部門提出投訴舉報。所有投訴舉報人信息都會受到保護，絕不容忍任何針對投訴舉報人的打擊報復行為。所有投訴舉報都會認真對待，調查核實后必要時會采取相應的措施。

七、合規(guī)考核

為明確合規(guī)職責，考核合規(guī)履職情況，公司將部門合規(guī)管理評價納入績效考核中，并將員工參加合規(guī)培訓和合規(guī)履職情況納入當年績效考核。

八、合規(guī)文化

公司倡導和培育良好的合規(guī)文化努力培育公司全員的合規(guī)意識，并將合規(guī)文化建設作為企業(yè)文化建設的重要組成部分。全員宣貫合規(guī)文化，樹立合規(guī)價值觀，通過不定期組織全面培訓與專業(yè)培訓、自我學習與有效測試相結合方式，強調合規(guī)理念，引導全體員工從“要我合規(guī)”轉變?yōu)椤拔乙弦?guī)” ，將合規(guī)風險防范于未然。