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《中華人民共和國反壟斷法》于2007年8月30日經(jīng)十屆全國人大常委會第二十九次會議審議通過，并于2008年8月1日起施行。這部法律堅持從我國國情和實際出發(fā)，并注意研究借鑒國際反壟斷的有益經(jīng)驗，確立了與社會主義市場經(jīng)濟相符合、與我國經(jīng)濟社會發(fā)展階段相適應(yīng)的預(yù)防和制止壟斷、保護和促進公平競爭的法律制度?，F(xiàn)就該部法律主要內(nèi)容及其實踐意義說明如下： 一、 主要內(nèi)容 1、適用范圍明確 反壟斷法第二條規(guī)定：“中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟活動中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法?！?br> 第五十五條、五十六條規(guī)定了不適用該法的情形及其例外，即“經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用本法”，“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運輸、儲存等經(jīng)營活動種實施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，不適用本法” 。 2、確定三大反壟斷制度 國際上反壟斷法通常包括三大制度，即：禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場支配地位、控制經(jīng)營者集中，我國在制定反壟斷法時充分借鑒了國際驗。反壟斷法規(guī)定了三種壟斷行為，即：經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議；經(jīng)營者濫用市場支配地位；具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。 根據(jù)法律規(guī)定，壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為；市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位；經(jīng)營者集中是指以下三種情形：經(jīng)營者合并、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。 在確立三大反壟斷制度的同時，在借鑒國際經(jīng)驗和充分考慮我國實際情況的基礎(chǔ)上，反壟斷法確立了壟斷協(xié)議豁免制度、市場支配地位推定制度、經(jīng)營者集中申報制度、經(jīng)營者承諾制度等，明確了我國反壟斷法基本法律框架，為今后更好地執(zhí)行法律奠定了基礎(chǔ)。 3、明確濫用市場支配地位的行為 反壟斷法對于經(jīng)營者濫用市場支配地位行為的七種行為做了明確規(guī)定，即 “不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品；沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進行交易；沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件；沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為”，七種行為的明確界定，對于經(jīng)營者自身判斷其行為的合法性有了明確的依據(jù)。 4、明確反壟斷豁免的七種情形 根據(jù)反壟斷法，因技術(shù)進步而達(dá)成協(xié)議等七種情況可得到反壟斷法相關(guān)條款的“豁免”，即不適用相關(guān)禁止條款，包括“為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的；為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當(dāng)利益的；法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形”。經(jīng)營者對于豁免條款的了解以及正確應(yīng)用，有助于企業(yè)更高效便捷地開展有關(guān)業(yè)務(wù)，更好的實現(xiàn)企業(yè)利潤等目標(biāo)。 5、給予國民經(jīng)濟命脈行業(yè)的特別保護 反壟斷法第七條規(guī)定：“國有經(jīng)濟占控制地位的關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家安全的行業(yè)以及依法實行專營專賣的行業(yè)，國家對其經(jīng)營者的合法經(jīng)營活動予以保護，并對經(jīng)營者的經(jīng)營行為及其商品和服務(wù)的價格依法實施監(jiān)管和調(diào)控，維護消費者利益，促進技術(shù)進步。 該條款貌似與立法目的自相矛盾，實則不然，究其原因，反壟斷法實際上并不是反對一切壟斷，所反對的是壟斷行為，而不是壟斷企業(yè)，它的原則是反對以大欺小，恃強凌弱，反對的是濫用市場支配地位的行為，比如以不公平的高價銷售商品，沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進行交易；所禁止的行為是壟斷的行為，或者是其他排除和限制競爭的行為，它要保持的是一個有序的市場競爭，因為只有在一個有序的市場競爭環(huán)境下，各種各樣的社會資源才可以被充分利用，創(chuàng)造更大的社會財富，從而使廣大消費者從眾受益；反壟斷法也并不反對壟斷企業(yè)的客觀存在，反對的是壟斷企業(yè)利用市場支配地位推行壟斷行為。如果中小型企業(yè)具有壟斷行為或者達(dá)成了壟斷協(xié)議，濫用市場支配地位，同樣要受到反壟斷法的約束。 6、經(jīng)營者集中申報及外資特別審查制度的建立 反壟斷法第二十一條規(guī)定：“經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中”，第三十一條則對外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中做了特別規(guī)定，即“對外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，除依照本法規(guī)定進行經(jīng)營者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進行國家安全審查”。 隨著我國經(jīng)濟的飛速發(fā)展，越來越多的外國產(chǎn)品和跨國公司將會進入我國，其中并購境內(nèi)企業(yè)是一種比較常見的方式。按照國家有關(guān)規(guī)定對其中涉及國家安全的行為進行國家安全審查，是出于國家安全的考慮，不僅限于壟斷，也是國際上通常使用的方法。 7、禁止濫用行政權(quán)力限制競爭 反壟斷法規(guī)定，行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品；不得濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動；不得濫用行政權(quán)力，采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)；不得濫用行政權(quán)力，強制經(jīng)營者從事本法規(guī)定的壟斷行為。 明確的法律規(guī)定賦予了經(jīng)營者在面對行政權(quán)力濫用時保護自己的依據(jù)，對于確保經(jīng)營者在公平競爭的前提下，擴大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭能力具有積極意義。 二、反壟斷法實施對于企業(yè)的幾點現(xiàn)實影響 1、保護框架下的合規(guī)自律 挖掘反壟斷法的立法目的，其實際上并不是反對一切壟斷，反壟斷法所要反對的是“市場壟斷”和“行政壟斷”而不是“自然壟斷”，“關(guān)系國民經(jīng)濟命脈”的行業(yè)中，多數(shù)屬于關(guān)系到國計民生的具有自然壟斷屬性的行業(yè)，與普通百姓密切相關(guān)，更應(yīng)當(dāng)受到反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的高度關(guān)注，防止其濫用壟斷地位，損害消費者的利益。因此反壟斷法第七條在明確國家對關(guān)系國民經(jīng)濟命脈行業(yè)給予保護的同時也規(guī)定了“維護消費者利益”的相應(yīng)條款，而且這種保護也并非是毫無目的、毫無原則的保護，而是與此同時“對經(jīng)營者的經(jīng)營行為及其商品和服務(wù)的價格依法實施監(jiān)管和調(diào)控”。這也表明，電力行業(yè)雖然作為自然壟斷行業(yè)具有特殊性，但是依然不能超越包括《反壟斷法》在內(nèi)的法律、法規(guī)，在得到反壟斷法等有關(guān)法律政策保護支持的同時，電力行業(yè)應(yīng)嚴(yán)格約束自身行為，在法律規(guī)定的范疇內(nèi)“通過公平競爭、自愿聯(lián)合，依法實施集中，擴大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭能力”，“依法經(jīng)營，誠實守信，嚴(yán)格自律”。 2、經(jīng)營者集中申報制度對企業(yè)提出更高要求 反壟斷法規(guī)定了經(jīng)營者集中事先申報制度，規(guī)定經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。為了保證反壟斷法的有效實施，國務(wù)院制定了《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，并已于2008年８月４日起施行。“規(guī)定”強調(diào)，經(jīng)營者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院商務(wù)主管部門申報，未申報的不能實施集中：參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額超過４億元人民幣；參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過２０億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額超過４億元人民幣。其中，營業(yè)額的計算，應(yīng)當(dāng)考慮銀行、保險、證券、期貨等特殊行業(yè)、領(lǐng)域的實際情況，具體辦法由國務(wù)院商務(wù)主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。 目前，企業(yè)間合并、股權(quán)資產(chǎn)收購等方式日益成為各企業(yè)擴大經(jīng)營規(guī)模、提高自身競爭力的常用模式，隨之而來也產(chǎn)生了一系列問題，即部分經(jīng)營者利用自身優(yōu)勢采取集中方式從而排除、限制競爭，反壟斷法的適時出臺與國務(wù)院制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，從立法與操作實踐上解決了這一問題，必將有力的規(guī)制經(jīng)營者間的惡意競爭，從而形成有序和諧的市場氛圍。作為大型電力企業(yè)，在日常運營過程中大量涉及資產(chǎn)并購的有關(guān)事項，其對于反壟斷法及國務(wù)院有關(guān)經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定的立法理論與操作層面必須給與高度重視，企業(yè)在制定有關(guān)資產(chǎn)并購的重大決策與實際操作時，不僅應(yīng)根據(jù)個案實際及時準(zhǔn)確地向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報集中，同時也應(yīng)密切關(guān)注其發(fā)展變化，以便及時調(diào)整整體步伐，迅速做出準(zhǔn)確的應(yīng)對。 3、反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的建立及其應(yīng)對 根據(jù)反壟斷法第9條“國務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作……”的相關(guān)規(guī)定，日前國務(wù)院已成立了反壟斷委員會，明確了其主要職責(zé)是：研究擬定有關(guān)競爭政策；組織調(diào)查、評估市場總體競爭狀況，發(fā)布評估報告；制定、發(fā)布反壟斷指南；協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作等。但對于更為關(guān)鍵的國務(wù)院反壟斷委員會的組成和工作規(guī)則，未有進一步披露。執(zhí)法機構(gòu)目前則呈“三足鼎立”的格局：商務(wù)部設(shè)立反壟斷局，負(fù)責(zé)“經(jīng)營者集中”，也即并購行為的反壟斷審查；國家發(fā)改委主管“價格壟斷行為”，尚未公布負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法的機構(gòu)；國家工商總局已成立反壟斷與不正當(dāng)競爭執(zhí)法局，負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競爭方面的反壟斷執(zhí)法工作，這三個部門都將在國務(wù)院反壟斷委員會的協(xié)調(diào)下開展工作。與此同時，為增強反壟斷法的可操作性，更好地開展反壟斷執(zhí)法工作，各有關(guān)部門正在積極開展配套規(guī)章的制定工作：承擔(dān)反不正當(dāng)競爭執(zhí)法任務(wù)的國家工商總局此前制定的反壟斷配套規(guī)章分別是《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》和《關(guān)于禁止串通招標(biāo)投標(biāo)行為的暫行規(guī)定》；發(fā)改委最近已經(jīng)完成《反價格壟斷規(guī)定》的起草工作，使《反壟斷法》有關(guān)反價格壟斷的部分更具有操作性；其他新的《反壟斷法》的配套規(guī)章的制定也正在進行中，將陸續(xù)出臺。 從執(zhí)法機構(gòu)“三足鼎立”、職責(zé)明晰的格局我們不難看出國家對于反壟斷執(zhí)法工作的執(zhí)行力度的迫切渴望，但也因此向廣大的經(jīng)營者提出了更高的要求，即在涉及反壟斷法規(guī)制的企業(yè)決策與行動過程中不僅應(yīng)嚴(yán)格審慎地從事各項活動，在向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報及接受其調(diào)整和監(jiān)管的過程中，更應(yīng)著重關(guān)注各個機構(gòu)針對其具體行政行為所制定的各項規(guī)章制度和操作規(guī)范，尤其當(dāng)經(jīng)營者自身行為涉及多個反壟斷執(zhí)法機構(gòu)時的相關(guān)協(xié)調(diào)與程序等問題，以便企業(yè)在合法前提下高效便捷地實現(xiàn)其自身的經(jīng)營宗旨與目的。 具有“經(jīng)濟憲法”之稱的反壟斷法，在經(jīng)歷了漫長的立法之路后終于出臺并實施，其根本目的在于保護公平競爭，鼓勵創(chuàng)新發(fā)展，形成和諧有序的競爭環(huán)境，而并非限制生產(chǎn)者和經(jīng)營者在市場活動中的自由，該法必將通過限制和阻止市場勢力和反對不正當(dāng)?shù)氖袌鲂袨?，以維護和擴大經(jīng)營者在市場活動中的自由權(quán)利，排除進入市場的障礙，從而達(dá)到鼓勵創(chuàng)新、促進自由競爭、優(yōu)化配置資源的功能，最終成為中國市場經(jīng)濟能在一個更加有序的競爭體制下發(fā)展的有力保證。 |
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