編者按：美國國防部認為，市場競爭是塑造國防工業(yè)環(huán)境、支撐國防戰(zhàn)略的關鍵，尤其在內(nèi)需減少的情況下，“維持競爭”已被美國政府視為是除“穩(wěn)定研發(fā)”、“武器出口”之外維持國防工業(yè)基礎的三大手段之一。本文通過分析美國國防部負責采辦、技術與后勤的副部長辦公室2014年8月發(fā)布的《創(chuàng)造和維持國防部供應與服務競爭環(huán)境指南》，摘取其中有關采取競爭原因、阻礙競爭因素、創(chuàng)造和維持競爭環(huán)境措施的有關內(nèi)容?！爸改稀敝刑岢龅膭?chuàng)造和維持競爭環(huán)境的一系列措施、技巧和范例，旨在引起對各種競爭方式的思考，以培養(yǎng)持續(xù)重視競爭的環(huán)境，值得參考借鑒。 

美國國防部采取競爭的7個動因和10個阻礙競爭的因素。

二、創(chuàng)造和維持競爭環(huán)境的措施

美國國防部負責采辦、技術與后勤的副部長辦公室2014年8月發(fā)布《創(chuàng)造和維持國防部供應與服務競爭環(huán)境指南》，該指南分8個方面論述了創(chuàng)造和維持競爭環(huán)境的一系列措施、技巧和范例。

1、通用技術和方法

美國國防部一般在項目開始之初便引入競爭，但通常中標者成了長期無法改變的唯一供應商，這種現(xiàn)象稱為“廠商鎖定”。在廠商鎖定的情況下，國防部在議價方面處于明顯劣勢。因此，維持競爭環(huán)境不僅僅體現(xiàn)在項目開始階段，也體現(xiàn)在項目進行過程中。

項目招標前，要進行全面的市場調(diào)研以了解競爭格局，如果可行則優(yōu)先使用小企業(yè)，如果公開競爭不可行則探索有限競爭；讓供應商及時了解需求信息，手段包括信息征集書（RFI）、方案征集書（RFP）、預征集會議、潛在供應商約談、招標結束后制定報告以幫助未中標的供應商在下次采辦時更具競爭力。

2、開放式系統(tǒng)架構

開放式系統(tǒng)架構（OSA）的核心在于硬件或軟件的模塊化工程開發(fā)，使得從獨立供應商采購不同的組件成為可能，既促進了子系統(tǒng)層面的競爭，又為系統(tǒng)升級創(chuàng)造了競爭機會，最終降低了系統(tǒng)的全壽期成本。

制定適用的、貫穿整個生命周期的技術標準和相關規(guī)范、要求、接口控制文檔（ICD），并隨技術的發(fā)展靈活修改這些內(nèi)容；鼓勵主承包商在設計階段使用開放式系統(tǒng)架構，以按標準將來自其他供應商的組件集成到系統(tǒng)中。

3、知識產(chǎn)權策略

項目管理必須建立和維持知識產(chǎn)權策略，以識別和管理知識產(chǎn)權相關問題，如技術數(shù)據(jù)和計算機軟件成果、專利技術及其許可權限等，這將是消除競爭障礙的重要機制。

在項目整個生命周期更新知識產(chǎn)權策略，制定有效的可最大化每個階段競爭的知識產(chǎn)權策略，包括額外系統(tǒng)和備件的采購、操作和培訓、保養(yǎng)及維修、能力升級或技術嵌入等；在招標和合同中強調(diào)數(shù)據(jù)交付成果和數(shù)據(jù)權限；在成果和權限不明確的情況下，在合同中預留選擇權，如需要則以合同所定價格采購；將國防部資助與私人資助的技術分開，國防部要獲得其資助開發(fā)相關的技術數(shù)據(jù)和計算機軟件（TD/CS），采購私人資助的商業(yè)或專利技術；不應強制獲得比所需更多的知識產(chǎn)權權限。

4、開發(fā)項目競爭

原型法有助于國防部在做出重大決策前降低技術風險、改進需求和設計、估算成本并評估制造工藝。根據(jù)美國《武器系統(tǒng)采辦改革法案》（WSARA）的規(guī)定，競爭原型是重大國防采辦項目的強制性要求，如果在系統(tǒng)層面不可行，也必須在重要子系統(tǒng)層面進行。

通過小企業(yè)創(chuàng)新研究（SBIR）計劃促進小企業(yè)參與分包項目的競爭；使用跨部門公告（BAA）進行招標，闡明需求而不規(guī)定實現(xiàn)方案以鼓勵競爭；使用法律授權、合作協(xié)議或其他交易等非合同工具鼓勵非傳統(tǒng)國防供應商的參與。

5、武器系統(tǒng)生產(chǎn)競爭

在孤源項目中，中標者獲得所有任務，國防部希望投標者盡全力提出最優(yōu)的方案，未中標者可能幾十年無法進入這個市場；選取兩個或更多供應商以維持競爭環(huán)境，較大份額給予低價供應商，這種多源策略需要商業(yè)案例分析（BCA）的支撐；資助并維持可靠的備選承包商，為市場帶來競爭；國防部拆分系統(tǒng)或成品的組件，然后將競爭采購的組件或子系統(tǒng)交給總承包商來集成，避免總承包商可能附加的轉嫁成本；指定系統(tǒng)開發(fā)者或唯一中標者為主供貨商，由其向一家或多家公司提供幫助和專有技術，使這些公司也逐漸成為供應商；在供應商不再存在、必要技術數(shù)據(jù)不可用或再采購昂貴時，可通過逆向工程復制產(chǎn)品。

6、服務采辦競爭

讓包括需求方和采辦方在內(nèi)的利益相關者參與制定采辦策略；指定一名高素質(zhì)的項目經(jīng)理專門負責需求的確定；通過不定期交付/不確定數(shù)量（IDIQ）合同消除競爭性招標的障礙；為技術、成本和過往表現(xiàn)等供應商評估標準設定不同的權值，以降低現(xiàn)任服務商的優(yōu)勢，避免過度約束潛在提供商。

7、商用現(xiàn)貨競爭

反向拍賣是指一位買家與多位賣家的商業(yè)策略，與傳統(tǒng)拍賣相比，主要區(qū)別是：由買家發(fā)起，出價低者中標；通常采用軟件工具實現(xiàn)；指定競標時每次降價的幅度；招標過程中有時間限制；網(wǎng)上在線操作為主，面談為輔。通過美國總務管理局（GSA）與各類商業(yè)企業(yè)簽訂長期政府采購合同，以總額折扣定價的方式采購商品和服務。

8、間接競爭

讓當前供應商認為國防部還有其他選擇，便可進行間接競爭；采取措施降低轉換供應商的成本，實現(xiàn)競爭威脅的間接影響。（藍海星:孫興村）