2018年9月4日，來自法國、英國、荷蘭、意大利等11個歐洲國家的主要科研經(jīng)費(fèi)資助機(jī)構(gòu)，在歐盟委員會的支持下，聯(lián)合簽署了一項(xiàng)可能會對傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式帶來重要影響的論文開放獲取計(jì)劃——cOAlition S計(jì)劃。這個開放獲取S計(jì)劃的核心原則是：“從 2020年1月1日起，所有由上述11國以及歐洲研究委員會（European Research Council, ERC）撥款支持的科研項(xiàng)目，都必須將研究成果發(fā)表在完全開放獲取（open access）期刊或出版平臺上?！?/p>

科學(xué)歐洲協(xié)會（Science Europe）主席馬克·希爾茨（Marc Schiltz）為這個吸引眼球的科學(xué)新聞發(fā)表了一篇重磅導(dǎo)言：《沒有出版付費(fèi)墻阻隔的科學(xué)》（ Science Without Publication Paywalls）。希爾茨在這篇導(dǎo)言中闡述了下列重要觀點(diǎn)：

◇普遍性是科學(xué)的基本原則。只有能夠被他人討論、質(zhì)疑，并能被適當(dāng)?shù)貦z測和重復(fù)的結(jié)果才是合格的科學(xué)結(jié)果。因此，“科學(xué)”，作為一個以組織化批評為特征的建制，只有在研究成果向科學(xué)共同體公開，以便它們能夠接受其他研究者檢測和審查的情況下，才能正常發(fā)揮作用。此外，新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)是建立在前人的成果之上的，只有在所有研究成果都公開提供給科學(xué)共同體時，成果發(fā)現(xiàn)的鏈條，才能發(fā)揮最佳作用。

◇出版物付費(fèi)墻把很大一部分科學(xué)工作者乃至科研機(jī)構(gòu)排斥在大量的研究成果之外。從根本上阻礙了科學(xué)事業(yè)的發(fā)展，也阻礙了科學(xué)事業(yè)被社會所接受。通過貨幣媒介才能獲取新的和既往研究結(jié)果的閱讀使用權(quán)限，與科學(xué)精神有很大的出入?；谟嗛喌目茖W(xué)出版模式，包括所謂的“混合”出版變體，因此應(yīng)該終止。

◇科學(xué)共同體（研究人員和研究資助者的集合）需要重新獲得管理科學(xué)信息傳播規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。科學(xué)出版機(jī)構(gòu)應(yīng)該提供幫助研究人員傳播他們成果的服務(wù)，在這種服務(wù)中獲得公平的價(jià)值，但沒有任何“科學(xué)”應(yīng)該被鎖禁在付費(fèi)墻后面！

◇研究人員可能被一個錯誤的激勵體系所驅(qū)使，這個體系強(qiáng)調(diào)錯誤的指標(biāo)（例如，期刊影響因子）。因此，我們承諾以《舊金山宣言》（DORA）為出發(fā)點(diǎn)，從根本上修訂科學(xué)的激勵和獎勵制度。

◇基于訂閱的科學(xué)出版模式產(chǎn)生于科學(xué)史上的特定時期，那時研究論文需要排版、版面設(shè)計(jì)、印刷，并且紙本期刊也需要發(fā)行到世界各地。從紙本印刷到數(shù)字化，出版過程仍然需要服務(wù)，但分銷渠道已經(jīng)完全轉(zhuǎn)變。在數(shù)字化世界中，沒有任何正當(dāng)理由維持任何基于訂閱的科學(xué)出版商業(yè)模式，而開放獲取傳播則能使整個研究過程的影響、可見性和效率最大化。出版商現(xiàn)在應(yīng)該做的是為科學(xué)家提供審閱、編輯、傳播的幫助，并提供將研究成果關(guān)聯(lián)起來的服務(wù)，他們可以以透明的方式為這些服務(wù)收取公平報(bào)酬。

◇“掠奪性”出版商可能會嘗試濫用開放獲取出版模式，而這些出版商提供的編輯服務(wù)很差或根本不存在。因此，我們將支持為開放獲取出版建立健全的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，例如開放存取期刊目錄（DOAJ）和開放存取圖書目錄（DOAB）。

 與希爾茨闡明的核心原則相匹配，S計(jì)劃還有下列10項(xiàng)原則：

◇作者享有其出版物的版權(quán)，這一點(diǎn)沒有任何限制。但所有出版物必須在開放許可下發(fā)布，首選知識共享署名許可CC BY。在所有情況下，所簽署的開放獲取許可應(yīng)符合《柏林宣言》規(guī)定的要求;

◇資助者將共同為符合要求的開放獲取期刊和開放獲取平臺建立起健全的標(biāo)準(zhǔn)和要求，以確保其能提供高質(zhì)量的服務(wù)；

◇如果高質(zhì)量的開放獲取期刊和平臺尚未建立，資助者將以協(xié)調(diào)的方式提供激勵措施，以便在適當(dāng)時建立和支持這些期刊或平臺，還將為開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施提供必要的支持;

◇開放獲取出版物費(fèi)用由出資者或大學(xué)承擔(dān)，而不是由研究人員個人承擔(dān)。所有科學(xué)家都應(yīng)該能夠通過開放獲取方式發(fā)表他們的工作，即便他們的機(jī)構(gòu)費(fèi)用有限;

◇開放獲取出版費(fèi)應(yīng)該有合適的標(biāo)準(zhǔn)，且有最高限額（全歐洲范圍內(nèi)執(zhí)行）;

◇資助者將要求大學(xué)、研究組織和圖書館調(diào)整其政策和戰(zhàn)略，特別是確保透明度;

◇上述原則適用于所有類型的學(xué)術(shù)出版物，但實(shí)現(xiàn)開放獲取專著和書籍的時間表可能晚于2020年1月1日;

◇具有長期存檔功能和編輯創(chuàng)新潛力的開放的機(jī)構(gòu)知識庫將被認(rèn)可;

◇“混合”出版模式不符合上述原則;

◇資助者將監(jiān)督合規(guī)情況并制裁違規(guī)行為。

兩年前，2016年5月27日，歐盟所有成員國在布魯塞爾歐盟總部簽署了《OA-2020倡議》，承諾至2020實(shí)現(xiàn)歐洲所有科學(xué)文章可自由訪問的目標(biāo)。歐盟將其視為“近代科學(xué)領(lǐng)域最重要的政治承諾之一，將使歐洲處于全球向開放科學(xué)過渡的前沿。”S計(jì)劃發(fā)布后，歐洲競爭力委員會（the Competitiveness Council）高級官員卡洛斯·莫耶達(dá)斯（Carlos Moedas）第一時間發(fā)表聲明表示全力支持，并表示將敦促歐洲議會和理事會（the European Parliament and Council）支持這一計(jì)劃。如果說《OA-2020倡議》還只是一個綱領(lǐng)性目標(biāo)，S計(jì)劃則可以說已經(jīng)是一個行動計(jì)劃了。

對于科學(xué)共同體“開放科學(xué)”的強(qiáng)烈呼聲，出版商一開始自然是強(qiáng)烈抵觸的，但隨著OA期刊建立起以文章處理費(fèi)為支撐的新的盈利模式后，OA出版已經(jīng)融入大多數(shù)出版商的經(jīng)營戰(zhàn)略。目前，國際主流出版商已經(jīng)把大部分傳統(tǒng)訂閱期刊變成“混合型”期刊，可以為單篇論文提供OA選項(xiàng)。

然而，從全球范圍來看，開放獲取仍未形成主流，我們曾對科睿唯安2017年發(fā)布的JCR年報(bào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，在近9000種SCI期刊中，完全OA期刊的比例僅為10.5%，特別是SCI期刊品種數(shù)最多的美國，OA期刊的比例僅為4.3%，大力推廣開放獲取的歐盟，這一比例也僅為12.0% (不計(jì)英國則是11.4%)?；旌螼A實(shí)際上并沒有動搖出版商數(shù)據(jù)庫訂閱收費(fèi)這塊奶酪，但完全OA則會從根本上顛覆傳統(tǒng)出版的格局，必將帶來利益相關(guān)方激烈的博弈。

但是，從過往經(jīng)歷看，期刊數(shù)據(jù)庫用戶和科研基金機(jī)構(gòu)在博弈中鮮有勝績，因?yàn)橐詯鬯季S爾公司為代表的國際出版大鱷已經(jīng)建立起難以撼動的科學(xué)數(shù)據(jù)資源話語權(quán)。由此推測，開放獲取還有很長的一段路要走。

事實(shí)上，《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)知識開放獲取的柏林宣言》發(fā)布迄今已有15年過去了，歐洲科學(xué)共同體的開放獲取夢想還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有成為現(xiàn)實(shí)。S計(jì)劃能否成為實(shí)現(xiàn)開放獲取“歐洲夢”的一個決定性的步驟還有待觀察。 

參考文獻(xiàn)：

1. Science Without Publication Paywalls：a Preamble tocOAlitionS for the Realisation of Full and Immediate Open Access. https://www./wp-content/uploads/2018/09/cOAlitionS_Preamble.pdf

2. What is cOALitionS?

https://www./coalition-s/?from=groupmessage&isappinstalled=0