各鎮(zhèn)（街），各部門、中心、園區(qū)管理辦，各垂直管理機構，高科（集團）公司： 

《西安國家自主創(chuàng)新示范區(qū)關于支持企業(yè)上市發(fā)展的若干政策》已經西安高新區(qū)黨工委、管委會研究同意，現予以印發(fā)，請各單位遵照執(zhí)行。 

中共西安高新區(qū)工委 

西安高新區(qū)管委會 

2018年8月31日 

西安國家自主創(chuàng)新示范區(qū)關于支持企業(yè)上市發(fā)展的若干政策

為補齊西安高新區(qū)上市掛牌企業(yè)數量少的短板，貫徹落實西安市推進企業(yè)上市掛牌和并購重組“龍門行動”計劃，進一步促進區(qū)內優(yōu)質企業(yè)借助資本市場快速發(fā)展，加快推動區(qū)內企業(yè)上市步伐，特制定本政策。 

第一條 本政策支持對象必須滿足以下基本條件和要求之一：

（一）工商注冊地、稅務關系均在西安高新區(qū)，按時上報統(tǒng)計報表，無重大安全事故發(fā)生，無不良經營行為，納入西安高新區(qū)上市重點企業(yè)儲備庫或已上市掛牌的獨立法人企業(yè)； 

（二）為企業(yè)提供上市掛牌相關服務的中介服務機構； 

（三）對于非西安市上市掛牌企業(yè)遷入的，工商及稅務關系可分階段遷入，政策分階段兌現。 

第二條 支持企業(yè)規(guī)范公司治理，完成股份改制

（一）對企業(yè)股份制改制過程中調整過去年度利潤、資產評估增值，按形成新增企業(yè)增值稅、所得稅，區(qū)級留成部分全額予以獎勵。在企業(yè)股份制改制過程中，企業(yè)通過未分配利潤、盈余公積金等留存收益和資本公積金轉增股本，按企業(yè)代扣代繳的個人所得稅區(qū)級留成部分全額予以獎勵。 

（二）鼓勵企業(yè)實施員工股權激勵，留住骨干人才。按股權激勵計劃中員工所獲得股權對應凈資產價值的10%給予企業(yè)最高150萬元補貼。 

第三條 對企業(yè)上市進行補貼及獎勵

（三）企業(yè)在上海、深圳交易所首次公開發(fā)行股票，給予每家企業(yè)最高1000萬元的支持。區(qū)內企業(yè)上市獎勵分階段撥付：（1）對簽署保薦財務顧問協議并完成企業(yè)股份制改造，獎勵100萬元；（2）報送證監(jiān)局進行輔導備案，獎勵300萬元（3）對證監(jiān)局輔導驗收合格，完成向證監(jiān)會報送申報材料，獎勵400萬元；（4）完成在上海、深圳交易所上市，獎勵200萬元。非西安市已上市企業(yè)遷入西安自創(chuàng)區(qū)的，給予最高1000萬元獎勵。 

（四）企業(yè)在香港聯交所、納斯達克、紐約證券交易所等主要境外證券市場成功上市，給予每家企業(yè)最高1000萬元獎勵，區(qū)內企業(yè)上市分階段撥付：（1）與中介服務機構簽署相關上市服務合同，完成重組或報送證監(jiān)會通過，獎勵200萬元（2）在境外交易所遞交上市申請，獎勵500萬元，（3）完成上市，獎勵300萬元。非西安市已上市企業(yè)遷入自創(chuàng)區(qū)，給予最高1000萬元獎勵。 

（五）獨角獸企業(yè)在上海、深圳交易所及香港聯交所、納斯達克、紐約證券交易等主要境外證券市場首次公開發(fā)行股票，相應獎勵標準上浮100%。 

（六）企業(yè)在“新三板”成功掛牌或非西安市已掛牌企業(yè)遷入自創(chuàng)區(qū)，給予最高300萬元獎勵。 

第四條 鼓勵企業(yè)借助資本市場資金加速發(fā)展

（七）上市或新三板掛牌企業(yè)以配股、增發(fā)等方式完成資本市場再融資，上市企業(yè)按融資規(guī)模的2‰給予融資企業(yè)最高300萬元獎勵，新三板掛牌企業(yè)按融資額2%給予融資企業(yè)最高150萬元獎勵。對上市掛牌企業(yè)通過發(fā)行公司債券、企業(yè)債等方式在境內外獲得債務融資，按企業(yè)聘請中介服務機構費用的80%予以補貼，單筆發(fā)債業(yè)務最高補貼200萬元。 

第五條 鼓勵中介機構為區(qū)內企業(yè)提供上市培訓、輔導及再融資服務

（八）對于主辦券商推薦的區(qū)內企業(yè)在上海、深圳交易所上市成功或將非西安市上市公司引入自創(chuàng)區(qū)的，每完成1家，給予主辦券商項目團隊、律師事務所、會計師事務所等中介服務機構最高200萬元獎勵；主辦券商推薦區(qū)內企業(yè)在香港聯交所、納斯達克、紐約證券交易等主要境外證券市場首發(fā)或實現融資1000萬元美金以上非首發(fā)上市，或將非西安市上市公司引入自創(chuàng)區(qū)的，每完成1家，給予主辦券商項目團隊、律師事務所、會計師事務所等中介服務機構最高50萬元獎勵；對于主辦券商推薦的區(qū)內企業(yè)在“新三板”成功掛牌或將非西安市已掛牌企業(yè)引入自創(chuàng)區(qū)的，每完成1家，給予主辦券商項目團隊、律師事務所、會計師事務所等中介服務機構最高30萬元獎勵。 

（九）經自創(chuàng)區(qū)備案的企業(yè)上市孵化機構成功孵化企業(yè)上市，在企業(yè)與券商等中介機構簽訂上市輔導協議前與企業(yè)簽訂孵化協議的，A股成功上市1家企業(yè)，給予孵化機構50萬元獎勵，在香港聯交所、納斯達克、紐約證券交易等主要境外證券市場成功上市1家企業(yè)，給予孵化機構最高20萬元獎勵，新三板成功掛牌1家企業(yè)，給予孵化機構10萬元獎勵。 

（十）經自創(chuàng)區(qū)備案的上市培訓機構為企業(yè)提供專業(yè)上市輔導培訓，給予參加培訓企業(yè)50%培訓費用補貼。 

第六條 附則

本政策由西安高新區(qū)管委會負責解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行，同類政策從高不重復享受。 

中共西安高新區(qū)工委辦公室          2018年8月31日印發(fā)