今天，我們來(lái)分享一個(gè)來(lái)自資深交易者的心得，聊一聊如何能夠培養(yǎng)交易盈利的心理。

要想取得成功，交易者必須在兩股勢(shì)均力敵、但卻截然相反的力量之間沿著一條沖突的道路前進(jìn)。

第一種力量(深深根植于我們?nèi)祟?lèi)的生存本能)想要贏(尤其是不輸)，并讓事情發(fā)生。這是一種人類(lèi)對(duì)不確定性的固有反應(yīng)模式，因?yàn)樵谌祟?lèi)擁有自我心理很早之前，它就已經(jīng)成功了。失敗不是這種根深蒂固的偏見(jiàn)的選擇。對(duì)我們的祖先來(lái)說(shuō)，當(dāng)他們應(yīng)對(duì)世界中危險(xiǎn)的不確定性時(shí)，失敗意味著死亡。不幸的是，這個(gè)世界在今天仍然是真實(shí)的，它影響到現(xiàn)代人的腦邊緣，并且在交易中會(huì)加劇。每次你打開(kāi)圖表時(shí)，你仍然帶著穴居人的大腦和直覺(jué)進(jìn)入交易。這種心態(tài)是問(wèn)題的根源。

第二，相反的力量是交易者真的無(wú)力控制結(jié)果，不管他盡了多大努力——表現(xiàn)為對(duì)失敗的恐懼。盡管交易者有贏的欲望和意志，但交易是在一個(gè)不確定的世界里管理采取行動(dòng)的隨機(jī)性和概率，在這個(gè)世界里，贏和輸都是潛在的結(jié)果，也不知道會(huì)發(fā)生什么。這是一種無(wú)力感(表現(xiàn)為對(duì)失敗的恐懼的戰(zhàn)或逃反應(yīng)，或者表現(xiàn)為導(dǎo)致過(guò)度交易或報(bào)復(fù)交易的激進(jìn))，必須從為短期生存而進(jìn)行的古老情緒大腦編程轉(zhuǎn)變。你的生存本能(腦邊緣對(duì)不確定性的反應(yīng))必須根據(jù)在交易和積極投資中發(fā)現(xiàn)的概率世界進(jìn)行調(diào)整。這是交易中很少有人承認(rèn)的問(wèn)題。

正確看待這個(gè)沖突過(guò)程。每個(gè)交易者都“知道”，必須遵循自己的規(guī)則，在市場(chǎng)的隨機(jī)性中創(chuàng)造概率優(yōu)勢(shì)，并提高在某一筆或一組交易中盈利的概率。每個(gè)人都“知道”這一點(diǎn)，或者至少口頭上知道。然而，很少有交易者都能“做到”這一點(diǎn)——在壓力下遵守自己的規(guī)則。

為了說(shuō)明這一點(diǎn)，我的一個(gè)客戶(hù)參加了在華盛頓特區(qū)舉行的一個(gè)本地交易者小組會(huì)議。他有發(fā)言的機(jī)會(huì)，談到了自己在遵守規(guī)則的過(guò)程中遇到的困難，以及他最終是如何取得進(jìn)展的。然后他讓這個(gè)人數(shù)相當(dāng)多的群體中的人舉手，看看他們遵守規(guī)則是否有困難。幾乎每個(gè)人都舉起了手。每個(gè)人都“知道”，但沒(méi)有人能做到。你可能會(huì)認(rèn)為，對(duì)于像遵守規(guī)則一樣對(duì)交易成功至關(guān)重要的事情，每個(gè)人都在尋找這個(gè)問(wèn)題的答案。他們可能在尋找，但他們?cè)阱e(cuò)誤的地方尋找。

當(dāng)投入真實(shí)資金的時(shí)候，他們的交易知識(shí)突然消失了，他們被自己對(duì)結(jié)果無(wú)能為力的現(xiàn)實(shí)所束縛。對(duì)失敗的恐懼變成了現(xiàn)實(shí)。人類(lèi)的生存本能一眨眼的功夫就戰(zhàn)勝了會(huì)思考的大腦。古老的情緒大腦想要的是一件事，而你的現(xiàn)代思維大腦想要的是另一件事，希望獲得潛在長(zhǎng)期成功。交易者被夾在兩股強(qiáng)大但對(duì)立的力量之間。情緒大腦在短期內(nèi)經(jīng)歷著對(duì)失敗(死亡)的恐懼的無(wú)力感，而新思維的大腦則預(yù)見(jiàn)到了在成功可能性上的優(yōu)勢(shì)。當(dāng)你試圖遵循規(guī)則時(shí)，這是你每天都要面對(duì)的內(nèi)心掙扎。每次遭遇這種情況時(shí)，情緒大腦的生存本能每次都會(huì)勝利，直到你學(xué)會(huì)如何與情緒大腦合作。

這是你的自主神經(jīng)系統(tǒng)所經(jīng)歷的，是在自覺(jué)意識(shí)和控制之外的。但是當(dāng)投入資金面臨不確定性時(shí)，你是如何體驗(yàn)的？交易者會(huì)經(jīng)歷焦慮、恐慌、甚至恐懼，并陷入自我懷疑。他們開(kāi)始在設(shè)定中尋找更多的確認(rèn)，作為“不輸”的方式。他們認(rèn)為，如果虧損，他們就失敗了。面對(duì)正在經(jīng)歷的不確定性，投入資金的損失觸發(fā)了以生存為導(dǎo)向的戰(zhàn)或逃的反應(yīng)。這是在他們沒(méi)有意識(shí)到的情況下發(fā)生的。這只是一種對(duì)不確定性和固有風(fēng)險(xiǎn)的自動(dòng)邊緣腦反應(yīng)。

你的邊緣大腦(你的情緒大腦)寧愿避免虧損(失敗)的可能性，因?yàn)樗J(rèn)為這是對(duì)生命的威脅。邊緣大腦并不知道心理上的不適。這都是關(guān)乎短期生存。如果它能讓你遠(yuǎn)離交易，那么它就能贏得短期生存，因?yàn)槿绻悴粎⑴c，就不會(huì)失敗。這對(duì)你的情緒大腦來(lái)說(shuō)是一個(gè)短期的勝利，但對(duì)你作為交易者的效率來(lái)說(shuō)，卻是長(zhǎng)期的損失。

其他交易者的短期生存本能則有所不同。有些人發(fā)現(xiàn)，當(dāng)交易“對(duì)他們不利”時(shí)，他們會(huì)驚慌失措或變得憤怒，想補(bǔ)償損失反而損失更多，希望交易將會(huì)好轉(zhuǎn)，這樣他們就不會(huì)經(jīng)歷失敗。為了短期生存，戰(zhàn)或逃的反應(yīng)已經(jīng)被觸發(fā)，思考的大腦(具有長(zhǎng)期的成功觀(guān))被推到一邊。在經(jīng)歷失敗后，交易者想要贏回資金，從而開(kāi)始報(bào)復(fù)性交易。這與基于恐懼的反應(yīng)一樣，是對(duì)不確定性的戰(zhàn)或逃的反應(yīng)——只是這條生存之路是由憤怒和激進(jìn)控制的。不管怎樣，思考的大腦被情緒的大腦所劫持，對(duì)失敗的恐懼占據(jù)了交易者的心理。

沖動(dòng)，或由于過(guò)度自信而過(guò)度交易，也有類(lèi)似的情緒模式，但是由你的“追逐”本能驅(qū)動(dòng)的。為了生存，我們的狩獵采集穴居人祖先追逐很多獵物。一旦有機(jī)會(huì)，他們就必須抓住，否則就有挨餓的危險(xiǎn)。追逐獵物是一種使生存成功和避免生存失敗的方法。為了生存，他們必須在危險(xiǎn)面前有信心。還有一種刺激的追逐，驅(qū)使我們的祖先勇敢地面對(duì)危險(xiǎn)，如果他們失敗了，那將是非常危險(xiǎn)的。

但是，如果獵人們和他們的家人要生存下去，就不能失敗。這成為一股強(qiáng)大的推動(dòng)力，植根于現(xiàn)代交易者的心理中。因此，追逐的本能與歷代成功獵人的習(xí)慣模式聯(lián)系在一起。然后，穴居人的日子讓位于后現(xiàn)代世界。現(xiàn)代人類(lèi)(擁有巨大的思考大腦)創(chuàng)造了交易，但卻帶入了狩獵采集時(shí)期的情感大腦。當(dāng)你坐下來(lái)，感覺(jué)到交易的緊迫性，你就激活了這種強(qiáng)大的生存追逐本能。直到現(xiàn)在，你仍在進(jìn)行不明智的交易。行動(dòng)的緊迫性壓倒了交易心理，導(dǎo)致了過(guò)度交易。

為了培養(yǎng)你在不確定的市場(chǎng)中冒險(xiǎn)的頭腦和心智，你必須重新定義對(duì)失敗的認(rèn)知。失敗(沒(méi)有生物上的威脅)是大腦學(xué)習(xí)的方式，大腦不會(huì)從成功中學(xué)習(xí)。從字面上看，成功更深入地挖掘了思維大腦之外的自動(dòng)反應(yīng)模式。交易的成功經(jīng)歷了很多失敗。但你對(duì)待和處理失敗的方式必須改變，從而重新培養(yǎng)交易的思維。讓我解釋一下。

最近，著名的籃球運(yùn)動(dòng)員沙克奧尼爾在節(jié)目中講述了他的失敗經(jīng)歷。他的球隊(duì)和邁克爾·喬丹的球隊(duì)爭(zhēng)奪冠軍。沙克說(shuō)這對(duì)他來(lái)說(shuō)是一個(gè)非常艱難的系列賽——他打得并不好。沙克對(duì)他的表現(xiàn)很失望。他覺(jué)得自己和球隊(duì)都失敗了。比賽結(jié)束后，當(dāng)球員們握手時(shí)，邁克爾·喬丹走到奧尼爾面前，拍了拍他的背。

然后奧尼爾告訴觀(guān)眾喬丹對(duì)他說(shuō)的話(huà)：“沙克，你打了一場(chǎng)艱難的比賽。如果你打算提升到新的水平，你必須坦然面對(duì)失敗并適應(yīng)它?！比缓髥痰ぷ唛_(kāi)了。邁克爾·喬丹的這幾句話(huà)讓沙克看到了一種理解失敗的新方式。失敗意味著你需要將自己的技能和信念提升到一個(gè)新的水平。這不是對(duì)你作為一個(gè)人的靈魂的控訴。

大多數(shù)交易者會(huì)逃避失敗，因此他們會(huì)陷入一種無(wú)法應(yīng)對(duì)交易和管理不確定性挑戰(zhàn)的心態(tài)。在交易中你會(huì)失敗。問(wèn)題是你將如何應(yīng)對(duì)失敗?

人們投入巨大的情感能量去成為一個(gè)成功者(而不是失敗者)。成功者不會(huì)失敗，這種贏家的身份在交易中受到了嚴(yán)峻的考驗(yàn)。成功心態(tài)的問(wèn)題在于，你必須要贏才能保持這種心態(tài)。有了贏家的心態(tài)，就有了一個(gè)假設(shè)，即你可以讓結(jié)果朝著對(duì)你有利的方向發(fā)展。這種心態(tài)在一個(gè)人生活的許多領(lǐng)域都很有效。人們往往是在經(jīng)歷了成功(盈利)之后才開(kāi)始交易，并將這種努力工作的態(tài)度、積極的態(tài)度和盈利的意愿帶入新的交易職業(yè)生涯。他們的想法是，贏家的心態(tài)以前有效，在交易中也會(huì)起作用。

在這種心態(tài)下，失敗意味著不夠努力，在游戲中沒(méi)有加入足夠的意志力，或者不夠積極。當(dāng)虧損的時(shí)候，你立即行動(dòng)，再次交易，堅(jiān)持到盈利為止。你強(qiáng)迫自己堅(jiān)持到底。在這種情況下，失敗不是成功者的選擇。失敗是一種角色缺陷，你必須勇敢面對(duì)，這樣才能迫使自己成為贏家。這種看待世界的方式是在競(jìng)爭(zhēng)文化中培養(yǎng)出來(lái)的，因此勝利就是一切，失敗是不可接受的——失敗帶來(lái)恥辱。

許多優(yōu)秀的男性和女性都把這種贏的態(tài)度帶到了他們的交易生活中，他們讓事情發(fā)生，并控制自己。許多完美主義者把完美主義(不犯錯(cuò))作為一種控制結(jié)果的方式帶入交易。畢竟，如果你把每件事都做對(duì)了，沒(méi)有錯(cuò)誤，你就會(huì)成功，避免經(jīng)歷失敗。然后，優(yōu)秀者和完美主義者都開(kāi)始交易，發(fā)現(xiàn)控制結(jié)果是一種幻覺(jué)，盡管這在過(guò)去對(duì)他們很有幫助。優(yōu)秀者發(fā)現(xiàn)，自己無(wú)力讓結(jié)果符合自己的意愿。完美主義者發(fā)現(xiàn)，每件事都做的對(duì)，但交易讓然是錯(cuò)誤的。這就是本文開(kāi)頭提到的沖突過(guò)程.

他們過(guò)去應(yīng)對(duì)隨機(jī)性和不確定性的方式(情緒大腦非常討厭這種方式)，與他們現(xiàn)在必須適應(yīng)的環(huán)境無(wú)關(guān)。對(duì)于你的大腦和你學(xué)習(xí)最初跳出邊緣腦，這是個(gè)新的機(jī)會(huì)。邊緣腦專(zhuān)注于一種特殊的學(xué)習(xí)，這種學(xué)習(xí)定義了什么是成功和失敗，以及如何為了短期生存成功而避免失敗。它不知道如何將早期對(duì)贏家的感性認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)化為交易成功所需的心態(tài)。

實(shí)際上在交易中，你是在要求情緒大腦做與自然選擇所設(shè)計(jì)的完全相反的事情。情緒大腦的生存動(dòng)機(jī)是“避免失敗”。對(duì)于它來(lái)說(shuō)，失敗意味著死亡。情緒大腦憎惡隨機(jī)性和不確定性，而你在保持理性控制的同時(shí)，卻將情緒大腦推入了不確定性。這是不可能的。還記得那個(gè)問(wèn)一群交易者是否能在壓力下遵守規(guī)則的交易者嗎？你這是在交易中給情緒大腦帶來(lái)不確定性。

勝利不能定義人的價(jià)值。這只意味著你在概率上占優(yōu)勢(shì)。失敗只意味著，關(guān)于你的利益，你押注在錯(cuò)誤的一邊。這些都不能說(shuō)明你作為一個(gè)人的價(jià)值。然而，當(dāng)你交易的時(shí)候，盈虧就變成了個(gè)人的事情，尤其是當(dāng)你連續(xù)虧損時(shí)。事實(shí)是，即使你做的每件事都是對(duì)的，只有盈利的可能性和虧損的可能性。你沒(méi)有(也永遠(yuǎn)不會(huì)有)控制交易結(jié)果的能力。但是你確實(shí)控制了自己交易時(shí)的思維。你可以掌控自己的表現(xiàn)，你可以對(duì)此進(jìn)行控制，這讓你能夠展現(xiàn)出系統(tǒng)和規(guī)則在理論上賦予你的優(yōu)勢(shì)。 

這就是理論和實(shí)踐成為伙伴的地方。你的任務(wù)是在交易時(shí)關(guān)注當(dāng)下的表現(xiàn)。成功者和失敗者來(lái)來(lái)去去。這是交易所需的基于概率的思維。當(dāng)你對(duì)交易日進(jìn)行評(píng)估時(shí)，就會(huì)知道你在用這種新的思維方式思考。問(wèn)題很簡(jiǎn)單——這是一個(gè)有效的設(shè)定嗎？如果盈利或虧損，我還會(huì)再次持有嗎？我是否取得了成熟交易者的業(yè)績(jī)？這從來(lái)不在于盈虧，從來(lái)不在于避免失敗，而是吸取教訓(xùn)，接受失敗(虧損)，這是一種提高業(yè)績(jī)的技能。這是你從傾聽(tīng)失敗和重建交易的自我中學(xué)到的情緒自制。你自己是驅(qū)動(dòng)交易系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)。你內(nèi)心的力量一直在等待被發(fā)掘和開(kāi)發(fā)。這是交易者自我發(fā)展過(guò)程中最重要的經(jīng)驗(yàn)之一。