注:本文轉(zhuǎn)引自中國(guó)上海司法智庫(kù)(微信號(hào):JudicialThinkTank),2018年7月11日刊。 本文共計(jì)8,126字,建議閱讀時(shí)間16分鐘 近年來(lái),商品房交易異?;钴S頻繁,但商品房建造中的質(zhì)量瑕疵問(wèn)題也屢有發(fā)生,引發(fā)了諸多的商品房買(mǎi)賣(mài)合同糾紛。此類(lèi)糾紛主要表現(xiàn)為,買(mǎi)受人以房屋存在質(zhì)量瑕疵為由拒絕受領(lǐng)合同標(biāo)的物,并要求出賣(mài)人(開(kāi)發(fā)商)賠償因延期交付產(chǎn)生的逾期交房違約金;開(kāi)發(fā)商則以相關(guān)瑕疵未達(dá)到足夠嚴(yán)重程度,買(mǎi)受人無(wú)權(quán)拒絕受領(lǐng)作為抗辯??梢?jiàn),引發(fā)此類(lèi)糾紛的重要原因之一,在于買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)“拒絕受領(lǐng)”的理解存在較大差異。司法實(shí)踐中,針對(duì)此類(lèi)糾紛的司法裁判亦因不同法院、不同法官的不同理解而迥異其結(jié)果。為厘清此類(lèi)糾紛的處理思路,確立正確的司法裁判規(guī)則,必須首先對(duì)“拒絕受領(lǐng)”的真實(shí)意涵作出準(zhǔn)確的理解闡釋。然后,方可在正確理解合同真意的基礎(chǔ)上,對(duì)買(mǎi)受人行使拒絕受領(lǐng)權(quán)的條件、程序及合理邊界作出準(zhǔn)確的判斷。 一、“拒絕受領(lǐng)”的真實(shí)意涵:從買(mǎi)賣(mài)雙方視角的全景審視 對(duì)于“拒絕受領(lǐng)”的理解,買(mǎi)受人的真實(shí)意愿主要是拒絕對(duì)標(biāo)的物予以認(rèn)可、拒絕配合出賣(mài)人進(jìn)行交付、請(qǐng)求出賣(mài)人繼續(xù)履行合同義務(wù)、待出賣(mài)人履行修復(fù)義務(wù)后再行交付等。而出賣(mài)人對(duì)買(mǎi)受人“拒絕受領(lǐng)”外在表示的領(lǐng)會(huì)往往存在差異,其中最主要的誤解是以為“拒絕受領(lǐng)”等同于“拒絕交付”,且因忌憚?dòng)凇斑t延交付”可能產(chǎn)生的高額違約金,導(dǎo)致出賣(mài)人傾向于否認(rèn)“拒絕受領(lǐng)”的有效性,認(rèn)為商品房標(biāo)的物只要符合法定交付標(biāo)準(zhǔn),買(mǎi)受人便無(wú)權(quán)拒絕受領(lǐng)??梢?jiàn),對(duì)“拒絕受領(lǐng)”理解的準(zhǔn)確與否,是解決商品房買(mǎi)賣(mài)中雙方矛盾糾紛的癥結(jié)所在。因此,有必要從買(mǎi)賣(mài)雙方的不同視角,對(duì)“拒絕受領(lǐng)”的真實(shí)意涵進(jìn)行全面深入的審視。 (一)買(mǎi)受人(債權(quán)人)視角 基于買(mǎi)受人的視角,“拒絕受領(lǐng)”的真實(shí)意愿,可從以下角度加以理解: 1. 拒絕受領(lǐng)不等于拒絕接受 拒絕受領(lǐng)與拒絕接受存在差異,在學(xué)界與實(shí)務(wù)界雖無(wú)疑義,但在法院裁判的法律適用中,卻往往存在混淆或不予區(qū)分的問(wèn)題。比如,在關(guān)于商品房交付的眾多糾紛中,較多的法院裁判文書(shū)均援引《合同法》第148條關(guān)于“拒絕接受”的規(guī)定作為判斷買(mǎi)受人“拒絕受領(lǐng)”是否有效的裁判依據(jù)。其實(shí)兩者的差異十分明顯,“受領(lǐng)”通常指的是事實(shí)上的接收,而“接受”通常指的是心理上的認(rèn)可。在商品房交易中,出賣(mài)人提出交付標(biāo)的物,買(mǎi)受人有義務(wù)配合履行交付義務(wù)。因此,拒絕受領(lǐng)即指在商品房交付之時(shí),買(mǎi)受人拒絕配合出賣(mài)人的交付。而拒絕接受可作為交付之時(shí)與交付之后的區(qū)分,通常指在交付之后,即事實(shí)上接收了標(biāo)的物,但因?yàn)闃?biāo)的物存在瑕疵而拒絕對(duì)其予以認(rèn)可。當(dāng)然,在交付之際,買(mǎi)受人的拒絕受領(lǐng)與拒絕接受存在重疊。但兩者本質(zhì)上仍存在明顯區(qū)別:拒絕接受不僅是拒絕配合給付,而且更有對(duì)標(biāo)的物的整體否認(rèn)與拒絕,進(jìn)而可能包含了對(duì)出賣(mài)人履行合同義務(wù)的合法性的否定,故合同有被解除之虞。而拒絕受領(lǐng)通常僅指對(duì)出賣(mài)人給付行為或者對(duì)標(biāo)的物瑕疵的不滿(mǎn),且通常并未達(dá)到整體否定的程度,尚未產(chǎn)生解除合同的意向。換言之,拒絕受領(lǐng)僅是對(duì)配合給付義務(wù)的拒絕及對(duì)標(biāo)的物瑕疵的不滿(mǎn),而非對(duì)給付標(biāo)的物的整體拒絕。由此可見(jiàn),拒絕受領(lǐng)通常不等于拒絕接受。 2. 拒絕受領(lǐng)不等于拒絕交付使用 在商品房買(mǎi)賣(mài)中,交付使用具有專(zhuān)門(mén)的概念界定和獨(dú)立的制度價(jià)值。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理商品房買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第11條的規(guī)定,商品房的交付使用具有確定標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)、劃分遲延交付責(zé)任的重要意義:有效的拒絕交付使用可以使房屋風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)停留在出賣(mài)人一方,出賣(mài)人若因拒絕交付使用導(dǎo)致遲延履行的,還將承擔(dān)遲延交付違約責(zé)任。因此,問(wèn)題的焦點(diǎn)在于拒絕受領(lǐng)是否等同于拒絕交付使用?我們認(rèn)為,二者并不完全等同。從程度上看,拒絕交付使用相當(dāng)于交付之際的拒絕接受,即對(duì)標(biāo)的物的整體拒絕與否定。而據(jù)前文分析,拒絕受領(lǐng)通常只是是對(duì)標(biāo)的物有所不滿(mǎn),但尚未到達(dá)整體拒絕與否定的程度。因此,拒絕受領(lǐng)不能完全等同于拒絕交付使用,而應(yīng)解讀為暫緩交付使用,目的在于督促出賣(mài)人履行房屋修復(fù)義務(wù)、消除瑕疵后再進(jìn)行交付使用。換言之,拒絕受領(lǐng)相當(dāng)于買(mǎi)受人對(duì)出賣(mài)人附加了一段整改補(bǔ)救的考察期。若補(bǔ)救整改通過(guò)考察,則同意交付使用;若仍未通過(guò)考察,則拒絕交付使用。就此意義而言,拒絕受領(lǐng)的法律效果是交付使用待定。 3. 拒絕受領(lǐng)是合同履行抗辯權(quán)與繼續(xù)履行請(qǐng)求權(quán)的延伸 在拒絕受領(lǐng)中通常蘊(yùn)含著合同履行抗辯權(quán)與繼續(xù)履行請(qǐng)求權(quán)這兩種權(quán)利欲求。從功能而言,拒絕受領(lǐng)是買(mǎi)受人針對(duì)出賣(mài)人的合同履行存在瑕疵、不符合約定條件而行使的抗辯權(quán);就目的而言,拒絕受領(lǐng)深層的含義之一是請(qǐng)求出賣(mài)人繼續(xù)履行合同約定的義務(wù),對(duì)瑕疵標(biāo)的物通過(guò)修理、更換、重做等方式進(jìn)行補(bǔ)救。在商品房交易中,拒絕受領(lǐng)通??衫斫鉃檎?qǐng)求開(kāi)發(fā)商對(duì)瑕疵商品房進(jìn)行修理補(bǔ)救的繼續(xù)履行請(qǐng)求權(quán)。綜上所述,把拒絕受領(lǐng)與拒絕接受、拒絕交付、拒絕交付使用簡(jiǎn)單等同起來(lái)的做法,都不利于準(zhǔn)確理解買(mǎi)受人真實(shí)的內(nèi)心意思,容易導(dǎo)致買(mǎi)受人與出賣(mài)人在信息接收上產(chǎn)生分歧與誤會(huì),進(jìn)而誘發(fā)商品房交付糾紛。 4. 拒絕受領(lǐng)可能導(dǎo)致合同解除 雖然不能把拒絕受領(lǐng)與拒絕接受、拒絕交付、拒絕交付使用等簡(jiǎn)單地予以等同,但在特殊情形下,拒絕受領(lǐng)確實(shí)會(huì)進(jìn)一步引發(fā)拒絕接受、拒絕交付的結(jié)果,甚至導(dǎo)致合同被解除。在當(dāng)前的市場(chǎng)環(huán)境下,商品房在交付時(shí)存在顯著且較嚴(yán)重的質(zhì)量瑕疵,買(mǎi)受人通常并不會(huì)產(chǎn)生直接解除合同的意思表示,而是有請(qǐng)求繼續(xù)履行原合同約定義務(wù)的愿望。倘若出賣(mài)人積極采取修理、更換等補(bǔ)救措施消除瑕疵,合同將恢復(fù)到正常履行的狀態(tài)。反之,如果出賣(mài)人仍不積極采取相關(guān)補(bǔ)救措施,無(wú)視買(mǎi)受人的合同履行抗辯權(quán)與繼續(xù)履行請(qǐng)求權(quán),則有可能導(dǎo)致買(mǎi)受人的意愿從拒絕受領(lǐng)升格為合同解除。因此,正如有學(xué)者所論述的,拒絕受領(lǐng)在制度設(shè)計(jì)上具有獨(dú)立的制度價(jià)值,是在合同履行與合同解除之間架起一個(gè)緩沖層,是部分合同從正常履行發(fā)展到解除之前的中間環(huán)節(jié),有利于維護(hù)交易秩序、提高交易效率。 (二)出賣(mài)人(債務(wù)人)視角 實(shí)踐中,出賣(mài)人通常會(huì)對(duì)買(mǎi)受人的拒絕受領(lǐng)權(quán)不加選擇地予以否定,或者對(duì)拒絕受領(lǐng)權(quán)的實(shí)施門(mén)檻產(chǎn)生誤會(huì),由此引發(fā)了大量商品房瑕疵給付糾紛。下面從出賣(mài)人視角對(duì)“拒絕受領(lǐng)”的具體意涵作進(jìn)一步剖析,以對(duì)“拒絕受領(lǐng)”作更為全面的理解。 1. 拒絕受領(lǐng)是對(duì)瑕疵履行的抗辯 拒絕受領(lǐng)權(quán)是買(mǎi)受人享有的一項(xiàng)法定權(quán)利。出賣(mài)人在合同履行過(guò)程中收到買(mǎi)受人“拒絕受領(lǐng)”的意思表示,應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎對(duì)待,而不能置之不理。拒絕受領(lǐng)已明確表明買(mǎi)受人對(duì)合同履行的不滿(mǎn)。合同履行要符合英美法上稱(chēng)為“嚴(yán)格履行”(完美履行)的要求,法律賦予買(mǎi)受人拒絕受領(lǐng)權(quán)是基于對(duì)債權(quán)熱利益的特殊保護(hù),是一種防御性的保護(hù)措施。合同履行一方未能符合嚴(yán)格整體履行要求,另一方有權(quán)拒絕受領(lǐng)。因此,買(mǎi)受人通過(guò)拒絕受領(lǐng)的方式,表達(dá)對(duì)合同履行的不滿(mǎn),即對(duì)合同瑕疵履行的抗辯。 2. 拒絕受領(lǐng)是請(qǐng)求繼續(xù)履行合同義務(wù) 拒絕受領(lǐng)中蘊(yùn)含著繼續(xù)履行請(qǐng)求權(quán)的理解,是連接出賣(mài)人與買(mǎi)受人信息溝通的關(guān)鍵點(diǎn)。除買(mǎi)受人明確提出解除合同外,請(qǐng)求出賣(mài)人繼續(xù)履行合同義務(wù)是拒絕受領(lǐng)的應(yīng)有之義。對(duì)此理解,買(mǎi)賣(mài)雙方一般均無(wú)異議。在商品房買(mǎi)賣(mài)糾紛中,問(wèn)題主要在于出賣(mài)人認(rèn)為拒絕受領(lǐng)不應(yīng)當(dāng)影響商品房的交付使用,關(guān)于商品房的瑕疵可在交付之后通過(guò)后合同義務(wù)或瑕疵擔(dān)保責(zé)任進(jìn)行維修與補(bǔ)救。而買(mǎi)受人則擔(dān)心商品房交付使用之后,請(qǐng)求繼續(xù)履行修復(fù)義務(wù)存在難度,故不愿配合出賣(mài)人履行交付手續(xù),即拒絕受領(lǐng)。綜上可見(jiàn),部分出賣(mài)人對(duì)繼續(xù)履行合同義務(wù)時(shí)機(jī)的理解存在出入,是對(duì)拒絕受領(lǐng)的誤解,拒絕受領(lǐng)應(yīng)不同于出賣(mài)人所傾向的后續(xù)履行請(qǐng)求權(quán),而是應(yīng)符合買(mǎi)受人利益的先履行請(qǐng)求權(quán)。 3. 拒絕受領(lǐng)是對(duì)解除合同的預(yù)警 拒絕受領(lǐng)除了表達(dá)買(mǎi)受人對(duì)對(duì)合同履行的不滿(mǎn),也有可能了包含對(duì)合同解除進(jìn)行預(yù)警的意思表示。在實(shí)踐中,出賣(mài)人對(duì)合同解除的理解過(guò)于片面,主要局限于《合同法》第94條以及《最高人民法院關(guān)于審理商品房買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第12、13、14、15條關(guān)于的法定解除條件的規(guī)定。由此,他們往往對(duì)合同解除條件過(guò)于自信,認(rèn)為只要不違反《商品房銷(xiāo)售管理辦法》第7條等相關(guān)法規(guī)對(duì)銷(xiāo)售條件或交付使用條件的規(guī)定,買(mǎi)受人便不能拒絕受領(lǐng),即使拒絕受領(lǐng)亦不影響交付使用的完成。正是基于此種心態(tài),出賣(mài)人往往忽視或無(wú)視買(mǎi)受人對(duì)商品房質(zhì)量瑕疵的不滿(mǎn),而開(kāi)發(fā)商對(duì)質(zhì)量瑕疵補(bǔ)救義務(wù)的消極與懈怠正是導(dǎo)致此類(lèi)糾紛的重要誘因。應(yīng)當(dāng)明確,如果買(mǎi)受人行使拒絕受領(lǐng)合法正當(dāng),則“拒絕受領(lǐng)”將宣告出賣(mài)人交房義務(wù)未完成;若買(mǎi)受人拒絕受領(lǐng)后,出賣(mài)人仍拒絕修復(fù)并達(dá)到合同解除條件,買(mǎi)受人將有權(quán)請(qǐng)求解除合同。 二、拒絕受領(lǐng)權(quán)的內(nèi)涵界定:制度核心功能與理論根據(jù) 對(duì)于拒絕受領(lǐng)權(quán)合理邊界的認(rèn)定,可以從內(nèi)涵和外延兩方面展開(kāi)探討。在內(nèi)涵界定方面,兩大法系關(guān)于債權(quán)人拒絕受領(lǐng)的相關(guān)制度和理論經(jīng)驗(yàn),可以作為理解拒絕受領(lǐng)權(quán)核心功能和法規(guī)范依據(jù)的重要參考。 (一)關(guān)于債權(quán)人拒絕受領(lǐng)制度核心功能的探討:以?xún)纱蠓ㄏ档闹贫群屠碚摓閰⒖?/strong> 在大陸法系中,從羅馬法的《學(xué)說(shuō)編纂》到《法國(guó)民法典》、《意大利民法典》、《德國(guó)民法典》,均有關(guān)于債權(quán)人拒絕權(quán)的相關(guān)規(guī)定:(1)《學(xué)說(shuō)匯纂》第48卷記載,債權(quán)人不得被強(qiáng)迫接受部分履行。(2)《法國(guó)民法典》第1244條規(guī)定:“債務(wù)人不得強(qiáng)迫債權(quán)人受領(lǐng)債的一部清償,雖該債系可分時(shí)亦同?!保?)《意大利民法典》1181條規(guī)定:“債權(quán)人可以拒絕部分履行,即使給付是可分的亦如此,但是法律或習(xí)慣有不同規(guī)定的除外?!保?)《德國(guó)民法典》第266條規(guī)定:“債務(wù)人無(wú)履行部分給付的權(quán)利?!薄S纱丝梢?jiàn),拒絕權(quán)理論在大陸法系各國(guó)中得到認(rèn)可。 英美國(guó)家關(guān)于拒絕制度的規(guī)定主要有美國(guó)《統(tǒng)一商法典》第2-601條、英國(guó)《貨物買(mǎi)賣(mài)法》等。英美法理論甚至比大陸法系更為嚴(yán)格地堅(jiān)持對(duì)履行全面性的要求。比如根據(jù)美國(guó)普通法,貨物買(mǎi)賣(mài)應(yīng)遵循“完美履行規(guī)則”(perfect tender rule),即賣(mài)方有義務(wù)交付與合同條款的每一個(gè)方面(in every detail)均相符的貨物。甚至,將信守合同約定看作帶有強(qiáng)烈道德性的原則。根據(jù)對(duì)價(jià)理論亦能看出對(duì)完全履行的追求,如“債務(wù)人對(duì)到期債務(wù)的部分支付,并不構(gòu)成換取債權(quán)人允諾的充分的對(duì)價(jià)。換言之,在債務(wù)人做出部分履行的情況下,他不能主張對(duì)債權(quán)人強(qiáng)制履行其允諾,因此債權(quán)人不必履行其對(duì)待給付義務(wù),并且繼續(xù)部分履行的債務(wù)人也不被解除其債務(wù)?!?nbsp; 綜上,無(wú)論是大陸法系國(guó)家還是英美法系國(guó)家,均賦予債權(quán)人對(duì)于瑕疵履行以拒絕受領(lǐng)權(quán)。其制度與理論的根據(jù)在于,“債權(quán)的本質(zhì)體現(xiàn)為一種利益,因而債權(quán)人對(duì)于給付的受領(lǐng)首先體現(xiàn)為一種權(quán)利行使的結(jié)果?!币虼?,無(wú)論“受領(lǐng)”是否被視為一種法律上的權(quán)利,拒絕權(quán)制度均擁有無(wú)法替代之功能,“在沒(méi)有拒絕受領(lǐng)權(quán)的情況下,面對(duì)債務(wù)人提出的一個(gè)不完全的履行,債權(quán)人將被迫接受,否則就將陷于遲延?!庇纱丝梢?jiàn),拒絕受領(lǐng)權(quán)制度的核心功能就在于保護(hù)債權(quán)人在對(duì)抗債務(wù)人的不完全履行時(shí),不至于陷入受領(lǐng)遲延。 (二)我國(guó)民法上關(guān)于債權(quán)人拒絕受領(lǐng)的規(guī)范依據(jù) 我國(guó)《合同法》對(duì)于提前履行(第71條)、部分履行(第72條)、數(shù)量不符履行(第162條)、標(biāo)的物質(zhì)量不符合要求致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的(第148條)等情形,都明確規(guī)定了買(mǎi)受人享有拒絕接受瑕疵貨物的權(quán)利。問(wèn)題在于對(duì)于債權(quán)人拒絕受領(lǐng)的門(mén)檻規(guī)定過(guò)高(第148條),或?qū)υ擁?xiàng)權(quán)利行使條件的規(guī)定得過(guò)于隱晦(第72條),導(dǎo)致實(shí)踐中買(mǎi)受人拒絕受領(lǐng)受到過(guò)多限制,以及法院在援引裁判依據(jù)時(shí)存在一定混亂等。司法實(shí)踐中,通常將《合同法》第148條作為買(mǎi)受人拒絕受領(lǐng)瑕疵標(biāo)的物的規(guī)范依據(jù),將拒絕受領(lǐng)權(quán)的行使條件提升到“質(zhì)量瑕疵致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的”的高度,而誤解了該條文的規(guī)范意旨和適用情境。實(shí)際上,該條是關(guān)于出賣(mài)人根本違約的情況下,標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的規(guī)定。 關(guān)于買(mǎi)受人拒絕受領(lǐng)瑕疵標(biāo)的物的規(guī)范依據(jù),我們認(rèn)同部分學(xué)者的研究結(jié)論和觀點(diǎn),即買(mǎi)受人拒絕受領(lǐng)瑕疵標(biāo)的物的規(guī)范基礎(chǔ)應(yīng)該是《合同法》第72條。該條規(guī)定,債權(quán)人可以拒絕債務(wù)人部分履行債務(wù),但部分履行不損害債權(quán)人利益的除外。在實(shí)踐中,“部分履行”一般都被狹義地理解為數(shù)量不足,而較少被理解為包括標(biāo)的物質(zhì)量瑕疵,致使該法條的規(guī)范功能大打折扣。我們認(rèn)為,不應(yīng)將該條中的“部分履行”狹義地解釋為數(shù)量不足的履行,而應(yīng)擴(kuò)張解釋為合同義務(wù)的不完全履行,使其可以同時(shí)包含數(shù)量瑕疵和質(zhì)量瑕疵。據(jù)此理解,在商品房交付糾紛中,開(kāi)發(fā)商交付的商品房存在質(zhì)量瑕疵,便可認(rèn)定為債務(wù)的部分履行。在此情形下,買(mǎi)受人有權(quán)基于《合同法》第72條的上述規(guī)定,拒絕受領(lǐng)開(kāi)發(fā)商交付的瑕疵房屋。 三、拒絕受領(lǐng)權(quán)的外延探討:法律原則、域外經(jīng)驗(yàn)和情境模擬分析 關(guān)于債權(quán)人行使拒絕受領(lǐng)權(quán)的外在限制,可從一般法律原則、域外制度經(jīng)驗(yàn),以及具體情境的模擬分析等三個(gè)層面,逐層深入地進(jìn)行探討。 (一)一般法律原則的限制 正如那句經(jīng)典名言所宣示的那樣,“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力,這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)?!泵袷聶?quán)利的行使亦不例外。因此,如果債務(wù)人的部分履行并不損害債權(quán)人利益,或者雖有損害但顯著輕微的,那么拒絕權(quán)便失去了存在的理由。在此情況下,基于誠(chéng)實(shí)信用、權(quán)利義務(wù)對(duì)等等法律原則的規(guī)定性,債權(quán)人行使拒絕受領(lǐng)權(quán)理應(yīng)受到一定的限制。否則,將會(huì)給債務(wù)人造成過(guò)于嚴(yán)苛的給付義務(wù),與民法的原則精神相違背。由此可見(jiàn),通行的法律原則構(gòu)成了債權(quán)人行使拒絕受領(lǐng)權(quán)的一般限制。 (二)拒絕受領(lǐng)權(quán)受限的一般情形 從兩大法系的相關(guān)制度規(guī)定和理論經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,買(mǎi)受人行使拒絕受領(lǐng)權(quán)主要受到以下幾個(gè)方面的限制:(1)合同明示排除。如果合同明確約定不將某些質(zhì)量約定作為標(biāo)的物的交付條件,或者買(mǎi)受人不得因標(biāo)的物在某些方面不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而拒絕接收給付,則買(mǎi)受人不得因上述原因拒絕接收標(biāo)的物。(2)質(zhì)量瑕疵顯著輕微。在瑕疵顯著輕微時(shí)買(mǎi)受人不得拒絕受領(lǐng)這一問(wèn)題上,兩大法系的認(rèn)識(shí)是較為統(tǒng)一的,即瑕疵顯著輕微或無(wú)關(guān)重要的,在法律上可不視為“瑕疵”。(3)瑕疵補(bǔ)救成本過(guò)高。在建設(shè)工程合同等個(gè)別的合同法領(lǐng)域,如果給付瑕疵顯著輕微,且按照合同約定補(bǔ)正瑕疵將造成債務(wù)人損失過(guò)于嚴(yán)重的,美國(guó)法院會(huì)根據(jù)案件實(shí)際情況,運(yùn)用普通法上的“實(shí)質(zhì)履行原則”,排除買(mǎi)受人的拒絕受領(lǐng)權(quán)。(4)買(mǎi)受人接受瑕疵。如果買(mǎi)受人在明知標(biāo)的物存在瑕疵的情況下已自愿接受該給付,又因?yàn)閷?duì)損失賠償或減價(jià)金額等“善后事宜”達(dá)不成一致而拒絕接收的,應(yīng)屬于權(quán)利行使不當(dāng),對(duì)其拒絕受領(lǐng)后產(chǎn)生或擴(kuò)大的損失不應(yīng)予以支持。 (三)拒絕受領(lǐng)權(quán)合理限度的界定:兩種極端情形的排除 為了從一般規(guī)則的角度來(lái)探討并明確拒絕受領(lǐng)權(quán)的合理邊界,可以先從兩種極端情形下拒絕受領(lǐng)權(quán)的行使效果進(jìn)行比較分析。第一種情境是,拒絕受領(lǐng)權(quán)受到極端嚴(yán)格的限制。在此情形下,買(mǎi)受人拒絕受領(lǐng)權(quán)的行使受到較高門(mén)檻的限制,只要商品房符合法定交付條件,即便房屋本身存在明顯瑕疵,亦不影響交付使用的完成。可以預(yù)見(jiàn),在此情形下,買(mǎi)受人將不敢輕易行使拒絕受領(lǐng)權(quán),否則將有可能承擔(dān)因拒絕受領(lǐng)不當(dāng)引發(fā)的巨大經(jīng)濟(jì)損失及房屋毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí),開(kāi)發(fā)商交付瑕疵標(biāo)的物的成本將會(huì)變得非常之低。在此情形下,出賣(mài)人將不再忌憚買(mǎi)受人的拒絕受領(lǐng),并將傾向于將質(zhì)量瑕疵糾紛推遲到房屋交付使用后再進(jìn)行處理。這正是當(dāng)前商品房買(mǎi)賣(mài)合同糾紛多發(fā)易發(fā)的現(xiàn)實(shí)情境和重要原因。第二種情境是,拒絕受領(lǐng)權(quán)完全沒(méi)有限制。在買(mǎi)受人行使拒絕權(quán)沒(méi)有門(mén)檻的情形下,只要出賣(mài)人交付的標(biāo)的物不符合約定,盡管只是顯著輕微的質(zhì)量瑕疵,買(mǎi)受人依然享有拒絕權(quán)。此時(shí),因?yàn)樯唐贩勘旧韮H存在輕微的質(zhì)量瑕疵,開(kāi)發(fā)商通常只需做一些必要的修理、更換、維護(hù)工作,便可再次履行交付手續(xù)。因此,這種制度設(shè)計(jì)在原則上并不會(huì)給開(kāi)發(fā)商造成過(guò)重的負(fù)擔(dān),而且有利于督促開(kāi)發(fā)商更加重視房屋建造質(zhì)量、及時(shí)防范和化解房屋質(zhì)量問(wèn)題糾紛。兩相對(duì)比可以得出結(jié)論,對(duì)買(mǎi)受人拒絕受領(lǐng)權(quán)的限制趨向于無(wú),更符合制度設(shè)計(jì)中成本-收益分析的原則,是更可取的制度設(shè)計(jì)和法律適用方向。 四、問(wèn)題回歸:商品房買(mǎi)賣(mài)中拒絕受領(lǐng)權(quán)合理邊界如何確定 在商品房買(mǎi)賣(mài)糾紛中,對(duì)于買(mǎi)受人拒絕受領(lǐng)權(quán)行使邊界的確定,其實(shí)質(zhì)就是對(duì)于商品房交付使用標(biāo)準(zhǔn)的合理選擇。如果交付使用標(biāo)準(zhǔn)高,則拒絕受領(lǐng)所受限制低;反之,如果交付使用標(biāo)準(zhǔn)低,則拒絕受領(lǐng)受到的限制高。因此,對(duì)于商品房交付使用標(biāo)準(zhǔn)的選擇,成為了司法實(shí)踐中無(wú)法回避的核心難題。 (一)合理確定商品房的交付使用標(biāo)準(zhǔn) 我們認(rèn)為,房屋交付使用標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定與檢驗(yàn)具有科學(xué)性、專(zhuān)業(yè)性等特點(diǎn),審判機(jī)關(guān)在具體的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定方面并不具有專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)。因此,行之有效的方法是確定一套交付標(biāo)準(zhǔn)的選擇原則?;谶@些原則,法院和法官們可以在多個(gè)不同的交付使用標(biāo)準(zhǔn)中,選擇符合案件具體情況、體現(xiàn)法治價(jià)值追求的標(biāo)準(zhǔn),并將其作為司法裁判的依據(jù)。筆者認(rèn)為,在選擇商品房交付使用標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)遵循以下原則: 1. 約定優(yōu)先原則 在商品房買(mǎi)賣(mài)合同中或多或少都會(huì)涉及交付使用標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容,相關(guān)糾紛的產(chǎn)生主要是因?yàn)橛嘘P(guān)約定不夠具體和清晰明確。司法實(shí)踐中對(duì)于交付使用標(biāo)準(zhǔn)的確定,首先要看當(dāng)事人在合同及其補(bǔ)充條款中的具體約定。如果合同有具體約定,則應(yīng)當(dāng)遵循約定優(yōu)先的原則。如果合同約定不夠具體明確的,則應(yīng)當(dāng)根據(jù)個(gè)案中當(dāng)事人對(duì)于合同目的及商品房具體用途的有關(guān)約定,參考行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn),對(duì)商品房應(yīng)當(dāng)具備的質(zhì)量要求進(jìn)行合理的判斷。 2. 符合交易習(xí)慣原則 新近實(shí)施的《民法總則》已將“習(xí)慣”明確作為解決民事糾紛的法律淵源?!逗贤ā返?25條亦規(guī)定,當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解有爭(zhēng)議的,可依據(jù)詞句、交易習(xí)慣以及誠(chéng)實(shí)信用原則等以確定該條款的真實(shí)意思。在商品房交易中,各地有著不盡相同的交易習(xí)慣。因此,在此類(lèi)糾紛的處理中,應(yīng)當(dāng)適當(dāng)考量交易習(xí)慣的因素。比如房地產(chǎn)行業(yè)中是否存在外墻保溫系指整體墻面保溫的習(xí)慣,應(yīng)由提出主張的當(dāng)事人承擔(dān)相關(guān)交易習(xí)慣的舉證責(zé)任。在商品房交付使用標(biāo)準(zhǔn)方面,往往存在法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低,而合同約定又不夠具體明確的情況。因此,司法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)于相關(guān)交易習(xí)慣的類(lèi)型化提煉,促進(jìn)此類(lèi)糾紛的合理妥善解決。 3. 有利于債權(quán)人原則 在合同關(guān)于房屋交付使用標(biāo)準(zhǔn)的約定相互矛盾或?qū)ο嚓P(guān)約定的理解存在疑義的情況下,應(yīng)當(dāng)依照“有利于債權(quán)人”的原則精神作出裁判。這既是現(xiàn)代民法充分保護(hù)債權(quán)人權(quán)益的必然要求,也更有利于督促開(kāi)發(fā)商積極履行瑕疵補(bǔ)救義務(wù),并在今后的商品房開(kāi)發(fā)中更加重視房屋建造質(zhì)量,從而更好地預(yù)防和減少此類(lèi)矛盾糾紛的發(fā)生。可以說(shuō),從制度設(shè)計(jì)或法律適用的成本-效益分析的角度來(lái)看,選擇鼓勵(lì)買(mǎi)受人行使拒絕受領(lǐng)權(quán)的制度架構(gòu),社會(huì)交易的成本更低,社會(huì)總效益更大,是更可欲的選擇。 (二)正確處理因瑕疵履行引發(fā)的高額違約金問(wèn)題 實(shí)踐者,商品房買(mǎi)賣(mài)合同通常都約定了較為嚴(yán)苛的遲延交房違約責(zé)任,一般按照已交房款的一定比例(通常為日萬(wàn)分之三或日萬(wàn)分之五)累積計(jì)算違約金。因此,一旦認(rèn)定開(kāi)發(fā)商構(gòu)成遲延交房,往往會(huì)產(chǎn)生很高額的違約金。上述客觀情況的存在,導(dǎo)致部分裁判人員因忌憚高額違約金的產(chǎn)生,從而傾向于盡可能不認(rèn)定開(kāi)發(fā)商構(gòu)成遲延交房。這顯然是不符合法治思維和司法裁判正常邏輯的“投鼠忌器”之舉。筆者認(rèn)為,對(duì)此問(wèn)題可從兩個(gè)方面加以認(rèn)識(shí)和解決。 1. 遲延交付標(biāo)的物理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任 在開(kāi)發(fā)商因交付瑕疵商品房導(dǎo)致房屋最終遲延交付的情況下,應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定相應(yīng)的違約責(zé)任。首先,造成房屋首次交付未成功的原因是出賣(mài)人交付的房屋本身存在質(zhì)量瑕疵。在法律上,這應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為出賣(mài)人自身存在“可歸責(zé)性”。其次,高額違約金通常是因?yàn)殚_(kāi)發(fā)商怠于履行瑕疵補(bǔ)救義務(wù)而導(dǎo)致。如果開(kāi)發(fā)商在得知瑕疵情形后,積極溝通磋商、及時(shí)加以維修補(bǔ)救,通常也就不會(huì)造成高額違約金產(chǎn)生。最后,在開(kāi)發(fā)商怠于履行合同義務(wù)的情況下,依法判令其承擔(dān)沉重的違約責(zé)任,有助于激勵(lì)其在今后的商品房開(kāi)發(fā)中更加重視房屋建造質(zhì)量,有利于更好地預(yù)防和減少房屋質(zhì)量瑕疵及相應(yīng)糾紛的產(chǎn)生。 2. 對(duì)于過(guò)高違約金可依法適當(dāng)調(diào)整 對(duì)于已經(jīng)產(chǎn)生的違約金確實(shí)明顯過(guò)高的,法院可以也應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行合理調(diào)整。在違約金調(diào)整方面,現(xiàn)行法律已有系統(tǒng)的制度架構(gòu)?!逗贤ā返?14條第2款對(duì)此作了原則規(guī)定,《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》則提出了合理調(diào)整違約金的基本思路和具體方法。司法實(shí)踐中,應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法規(guī)定的誠(chéng)實(shí)信用和公平等法律原則,堅(jiān)持以補(bǔ)償性為主、以懲罰性為輔的違約金性質(zhì),參照相關(guān)行業(yè)利潤(rùn),結(jié)合合同履行程度和雙方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)程度,合理調(diào)整裁量幅度,確保當(dāng)事人之間利益均衡。 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