一、 上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2018年12月28日-2019年1月3日）

本所對(duì)2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

一是湖南電廣傳媒股份有限公司2017年度業(yè)績預(yù)告修正滯后且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司時(shí)任總經(jīng)理彭益、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)毛小平給予通報(bào)批評(píng)的處分。

二是松德智慧裝備股份有限公司受讓仙游得潤投資有限公司（以下簡稱“得潤投資”）30.61%的股權(quán)，公司董事長郭景松被選舉為得潤投資的董事，得潤投資成為公司的關(guān)聯(lián)法人。2017年6月16日，公司向得潤投資增資5,000萬元，占公司2016年度凈資產(chǎn)的3.04%。公司未披露上述關(guān)聯(lián)關(guān)系，且未將該關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議。2017年7月10日，公司再次向得潤投資增資14,438.77萬元，累計(jì)增資額占智慧松德2016年度凈資產(chǎn)的11.83%。公司董事會(huì)審議了該交易事項(xiàng)，但是關(guān)聯(lián)董事郭景松未回避表決，公司未將關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長郭景松、董事兼總經(jīng)理雷萬春、時(shí)任董事會(huì)秘書張金群給予通報(bào)批評(píng)的處分。

本所共對(duì)5宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是愷英網(wǎng)絡(luò)股份有限公司因新合并子公司會(huì)計(jì)政策未統(tǒng)一及少計(jì)成本對(duì)2018年半年度報(bào)告部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行更正。二是長城影視股份有限公司控股股東長城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司未履行增持承諾。三是杭州高新橡塑材料股份有限公司未在定期報(bào)告或臨時(shí)公告中就公司的重要子公司生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生的重大變化進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是廣東奧馬電器股份有限公司持股5%以上股東蔡拾貳超比例減持。二是吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司控股股東敦化市康平投資有限責(zé)任公司減持股份未按規(guī)定提前15個(gè)交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃。

本所發(fā)出重組問詢函3份、關(guān)注函16份、其他函件37份。

二、 市場交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2019年1月2日-1月4日）

本周，本所繼續(xù)密切監(jiān)控虛假申報(bào)、拉抬打壓、反向交易等證券異常交易行為，對(duì)2起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施；對(duì)5起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)5起涉嫌違法違規(guī)案件線索。