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辦理一般程序行政處罰案件各階段的基本做法和注意事項(xiàng) 行政處罰是指行政主體依照法定權(quán)限和程序，對(duì)違反行政法律規(guī)范但尚未構(gòu)成犯罪的行政相對(duì)人給予行政制裁的一種行政處理。行政處罰的程序，是指享有行政處罰決定權(quán)和執(zhí)行權(quán)的機(jī)關(guān)（或組織）作出和執(zhí)行行政處罰決定的具體方式、方法和順序、步驟。所以行政處罰程序又分為行政處罰決定程序和執(zhí)行程序兩部分。行政處罰決定程序包括簡(jiǎn)易程序、一般程序、聽證程序。簡(jiǎn)易程序又稱當(dāng)場(chǎng)處罰程序，適用于一些不需要立案調(diào)查且影響不大、事實(shí)很簡(jiǎn)單、在其發(fā)現(xiàn)后即可認(rèn)定并當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰的違法行為。按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定“違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定?！币话愠绦蛴址Q普通程序，是指除法律特別規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用簡(jiǎn)易程序和聽證程序以外，行政處罰通常所用的程序?！布次覀?nèi)粘？陬^提及的行政處罰辦案程序，一般包括立案、調(diào)查取證、告知、下達(dá)行政處罰決定、送達(dá)決定幾個(gè)大的步驟。聽證程序是在一般程序行政處罰中，基于行政相對(duì)人提出聽證的申請(qǐng)而啟動(dòng)的一種特殊程序。我們主要詳細(xì)說(shuō)下一般程序行政處罰案件的基本做法和注意事項(xiàng)。 立 案 階 段 一.案件來(lái)源1.檢查工作中發(fā)現(xiàn)。屬此來(lái)源的案件應(yīng)作好現(xiàn)場(chǎng)筆錄和有關(guān)人員（證人和當(dāng)事人）的詢問(wèn)筆錄，從而要對(duì)此案件來(lái)由情況有一個(gè)粗淺的交代。2.根據(jù)舉報(bào)。應(yīng)作好舉報(bào)人的筆錄、填寫舉報(bào)記錄表。3.受害人申訴、投訴、控告。應(yīng)作好有關(guān)人員的筆錄并收好其所提交的有關(guān)材料。 4.上級(jí)機(jī)關(guān)交辦和有關(guān)部門移送。應(yīng)辦理交接手續(xù)并收好轉(zhuǎn)交的材料 5.違法行為人投案自述。（要求同2.3） 在搜集整理上述材料同時(shí)或之先應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫《案件來(lái)源登記表》，對(duì)于不愿意留下姓名或者要求保密的應(yīng)當(dāng)在《案件來(lái)源登記表》中注明。并由受理案件來(lái)源線索的單位負(fù)責(zé)人決定是否需要進(jìn)一步核查。按照國(guó)家工商總局的規(guī)定，一般情況下應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)材料和線索在七個(gè)工作日內(nèi)核查完畢，然后決定是否立案。（特殊情況可以延長(zhǎng)至十五個(gè)工作日） 二.填寫《立案審批表》。對(duì)于核查后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行行政處罰的，需要立即填寫《立案審批表》。該表按國(guó)家工商總局制發(fā)的統(tǒng)一格式填寫。 1.當(dāng)事人姓名（或單位名稱）應(yīng)當(dāng)與身份證、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或者其他有效證件上的一致，其他情況盡量寫清楚，特別是電話、郵政編碼和住所一欄。 2.案發(fā)地是指違法行為發(fā)生地（包括行為開始地、經(jīng)過(guò)地、實(shí)施地和危害發(fā)生地）——《行政處罰法》規(guī)定違法行為由違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄，所以此點(diǎn)應(yīng)明確看出辦案機(jī)構(gòu)是否有管轄權(quán)。 3.案件來(lái)源（見第一段） 4.核查情況及立案的理由。簡(jiǎn)要寫明對(duì)案件來(lái)源線索經(jīng)過(guò)核查發(fā)現(xiàn)（掌握）的當(dāng)事人有關(guān)行為以及涉嫌違反的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章（以看出其行為可能要給予行政處罰）——此段不要求詳細(xì)，但基本要寫清立案的側(cè)重點(diǎn)。一般情況下可以表述為“X年X月X日，我單位（所、分局、科股）收到舉報(bào)（或檢查中發(fā)現(xiàn)）……（說(shuō)明線索來(lái)源）。經(jīng)核查，當(dāng)事人存在的….行為，涉嫌違反了《中華人民共和國(guó)…法》第…條等相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了…行為，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行行政處罰，為進(jìn)一步查清事實(shí)，建議予以立案調(diào)查?！?/u> 5.辦案人員應(yīng)填寫兩個(gè)以上。 6.辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見由案件的承辦機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人簽署。如“建議立案，并由XXX、XXX負(fù)責(zé)調(diào)查辦理此案。請(qǐng)局領(lǐng)導(dǎo)批示！”的意見，并加蓋辦案機(jī)構(gòu)的公章。 三.報(bào)請(qǐng)立案。 辦案人員填寫好《立案審批表》并經(jīng)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字同意后，將《立案審批表》報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)審批同意。此時(shí)應(yīng)附案件來(lái)源的材料和有關(guān)的證據(jù)在后面（見第一段）。對(duì)特殊情況的案件在局長(zhǎng)審批后還要報(bào)請(qǐng)上級(jí)工商局審批同意。 四.立案階段應(yīng)注意 1.時(shí)效性很重要。發(fā)現(xiàn)線索需及時(shí)登記，并搜集整理有關(guān)材料，核查后應(yīng)在最短的時(shí)間內(nèi)上報(bào)審批。因《行政處罰法》規(guī)定了違法行為行政機(jī)關(guān)誰(shuí)先立案誰(shuí)查處的原則，加上有些違法行為存在時(shí)間很短等種種原因，如果不及時(shí)立案將不利于開展進(jìn)一步的調(diào)查取證，甚至可能會(huì)造成最后勞而無(wú)功的結(jié)果。 2.管轄權(quán)決定了能否立案。沒有管轄權(quán)就不能立案這是基本原則。首先要分析案件線索（基本的違法事實(shí)）是不是屬于工商行政管理機(jī)關(guān)查處的職權(quán)范圍——從職權(quán)上看，工商部門有管轄權(quán)；其次分析該違法行為發(fā)生地是不是在本單位管轄區(qū)域范圍——從地域上看，本工商局有管轄權(quán)；接著要分析該行為發(fā)生大致時(shí)間或者該行為有無(wú)繼續(xù)連續(xù)狀態(tài)，是不是過(guò)了《行政處罰法》規(guī)定的兩年追責(zé)期限——從時(shí)間上看，能否進(jìn)行行政處罰；另外還要根據(jù)有關(guān)法律特別規(guī)定以及上下級(jí)工商局就某些類型違法行為的職責(zé)分工，分析所在工商局能否查處該類型案件——即從級(jí)別上看，有無(wú)權(quán)力進(jìn)行管轄；最后一點(diǎn)要分析該行為是不是情節(jié)顯著輕微或者沒有社會(huì)危害后果，不需要進(jìn)行行政處罰采取其他方式也可達(dá)到糾正違法的目的，即分析有沒有不需要立案調(diào)查的必要性。還有一點(diǎn)需要注意，對(duì)多個(gè)行政機(jī)關(guān)均有管轄權(quán)的同一案件，立案時(shí)遇到其他行政機(jī)關(guān)已經(jīng)在我們之先進(jìn)行立案查處，應(yīng)當(dāng)核查清楚具體情況再做處理。避免違反《行政處罰法》規(guī)定的“一事不再罰”的原則。 3.立案階段因?yàn)閷?duì)發(fā)現(xiàn)的違法線索并沒有做進(jìn)一步核實(shí)調(diào)查，也沒有太多的證據(jù)證明，故一般情況下，當(dāng)事人是誰(shuí)以及其基本情況不是十分準(zhǔn)確、客觀存在的違法事實(shí)以及可能違反的法律規(guī)定…..都不見得完全就是我們開始看到的和分析的那樣。所以如果在調(diào)查過(guò)程當(dāng)中，發(fā)現(xiàn)違法主體（當(dāng)事人）與立案時(shí)不一樣，或者有所遺漏的需要重新立案或者補(bǔ)充立案。對(duì)于立案時(shí)初始認(rèn)為其涉嫌違反的法律規(guī)定與最后處罰定性不一致的情況——即我們常說(shuō)的“立案時(shí)的初始定性與結(jié)案后的最終定性不一致”情況，個(gè)人認(rèn)為沒有必要再重新立案。因?yàn)樵诹钢?，沒有太多的證據(jù)證明當(dāng)事人的違法事實(shí)，我們無(wú)法預(yù)料或者推斷當(dāng)事人的一些具體情況，所以立案與結(jié)案時(shí)的定性不一致是很正常的現(xiàn)象。 調(diào) 查 取 證 階 段 在行政處罰案件一般程序中，這是一個(gè)最主要的階段也是一個(gè)很難以把握要點(diǎn)的階段。這一階段是基于對(duì)立案時(shí)的案件來(lái)源線索情況所作的進(jìn)一步了解，在這一階段，應(yīng)充分搜集證據(jù)材料以證明當(dāng)事人有（或者無(wú)）違法行為，為下一步案件定性以及如何根據(jù)情節(jié)量罰提供事實(shí)依據(jù)。一般而言，應(yīng)當(dāng)查明的案件事實(shí)包括：1.當(dāng)事人的身份；2.立案調(diào)查的違法事實(shí)是否存在；3.立案調(diào)查的違法事實(shí)是否為當(dāng)事人實(shí)施，是否還有其他當(dāng)事人參與；4.實(shí)施違法行為的手段、方式、社會(huì)危害后果以及其他情節(jié)；5.當(dāng)事人是否還有其他違法行為；6.當(dāng)事人的責(zé)任。比如當(dāng)事人是否履行了相關(guān)義務(wù)、主觀上有無(wú)違法故意或者屬于疏忽大意等等；7.當(dāng)事人有無(wú)法定應(yīng)當(dāng)從重、從輕、減輕或者免除處罰的情節(jié)；8.與違法行為相關(guān)的其他事實(shí)。 我們通常簡(jiǎn)單的用“五何”要素來(lái)概括我們要證明的違法事實(shí)。即何人、何時(shí)、何地、何事、何果?！钦l(shuí)在什么時(shí)間什么地點(diǎn)從事了什么行為，該行為是如何實(shí)施的，并造成了什么危害后果。當(dāng)然有時(shí)還需要證明當(dāng)事人的主觀目的和動(dòng)機(jī)。 一 調(diào)查取證的基本原則 1.依法取證原則。調(diào)查取證要依法進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)遵守法定程序，采取法定方式，證據(jù)要符合法定形式。不合法甚至是違法的方式和程序取得的證據(jù)，不符合法定形式的證據(jù)都不能作為案件定性量罰的依據(jù)使用。比如采取暴力、欺詐、脅迫、利誘等不正當(dāng)方式取證，侵犯當(dāng)事人和他人隱私或者合法權(quán)益方式取證，非法限制人身自由或者采取非法搜查公民的身體、非法搜查侵入公民住宅方式進(jìn)行取證等等。一般情形下，合法收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備四個(gè)基本條件：①案件已經(jīng)被批準(zhǔn)立案調(diào)查；對(duì)于核查案件線索而在立案前取得的基本證據(jù)例外。②辦案調(diào)查人員不得少于兩人，而且是有執(zhí)法資格的人；③收集證據(jù)的人員必須是被指定的辦案人員，其他人員和單位獲取的材料必須經(jīng)辦案人員核實(shí)后才能作為證據(jù)；④調(diào)查取證時(shí)，辦案人員應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法身份證件；有時(shí)還需要出具縣級(jí)以上工商局的證明文件。比如介紹信、委托書等等。 2.及時(shí)取證的原則。現(xiàn)實(shí)中，違法行為千變?nèi)f化，證據(jù)有時(shí)難以固定，當(dāng)事人出于對(duì)自身非法利益的保護(hù)而串供、隱瞞、銷毀、偽造證據(jù)或者指使他人作偽證的現(xiàn)象屢見不鮮，所以及時(shí)取證顯得尤為重要。 3.全面取證的原則。全面包括兩層意義，一是對(duì)當(dāng)事人的違法事實(shí)相關(guān)的情況需要全面調(diào)查取證，包括能夠證明當(dāng)事人有無(wú)從重、減輕、從輕、免除處罰情節(jié)的證據(jù)，甚至是證明當(dāng)事人沒有違法行為的證據(jù)。二是對(duì)能夠證明當(dāng)事人有或者無(wú)違法行為的證據(jù)需要全面收集，而不能單憑口供結(jié)案。應(yīng)盡量全面收集現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、物證、書證、證人證言、鑒定結(jié)論等其他證據(jù)。 4.順查和逆查相結(jié)合靈活運(yùn)用的原則。調(diào)查取證的順序沒有一個(gè)固定的模式，往往需要因人因事而為。有時(shí)是查找證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的線索，有時(shí)則需要根據(jù)案件在調(diào)查過(guò)程中出現(xiàn)的新證據(jù)、新線索去證明新的違法行為，有時(shí)需要根據(jù)推斷（違法當(dāng)事人可能存在什么行為、可能會(huì)在某些方面留下什么證據(jù)材料、或者可能下步會(huì)采取什么舉動(dòng)）而有針對(duì)性、有重點(diǎn)的開展調(diào)查取證。作為一個(gè)經(jīng)驗(yàn)成熟的辦案人員，在認(rèn)真分析已有線索和證據(jù)情況下，應(yīng)當(dāng)對(duì)一個(gè)案件的違法行為可能存在的實(shí)施手段、表現(xiàn)形式具有很強(qiáng)的洞察力和預(yù)見性，更需要隨時(shí)根據(jù)案件調(diào)查的開展情況適時(shí)調(diào)整調(diào)查取證的重點(diǎn)和順序。經(jīng)常聽到有人抱怨“當(dāng)事人不配合拒絕提供證據(jù)，案件無(wú)法調(diào)查下去”，其實(shí)很多情況下不見得當(dāng)事人配合調(diào)查是我們能夠順利將案件調(diào)查終結(jié)的唯一方式。 5.合理運(yùn)用舉證責(zé)任倒置原則。行政訴訟實(shí)行“被告（行政機(jī)關(guān)）承擔(dān)舉證責(zé)任”的原則，但對(duì)于某些案件，行政機(jī)關(guān)可以依法告知當(dāng)事人有提交相關(guān)證據(jù)的義務(wù)，并要求其在一定期限內(nèi)進(jìn)行舉證。當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒絕提交的，將承擔(dān)舉證不能的不利后果。（最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十九條“被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供證據(jù)，原告依法應(yīng)當(dāng)提供而拒不提供，在訴訟程序中提供的證據(jù)，人民法院一般不予采納。） 二 證據(jù)的基本要求 真實(shí)性、合法性、邏輯性、關(guān)聯(lián)性是證據(jù)的基本要求，幾點(diǎn)缺一不可。1.證據(jù)必須是客觀真實(shí)的，不能弄虛作假；2.證據(jù)的取得必須合法，在法律上能夠作為證據(jù)來(lái)認(rèn)定，這主要針對(duì)證據(jù)的種類和取得的方法而言；3.證據(jù)應(yīng)當(dāng)和違法行為有關(guān)聯(lián)性，能夠證明違法行為構(gòu)成中某一要素（違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等）。比如我們經(jīng)常需要查找多個(gè)證據(jù)從不同的角度證明當(dāng)事人違法行為；4.證據(jù)的邏輯性即證據(jù)之間應(yīng)該形成互相證明和補(bǔ)充印證的邏輯關(guān)系，經(jīng)得起推敲。而對(duì)于互相矛盾的證據(jù)需要我們?cè)诮Y(jié)案時(shí)認(rèn)真甄別采納。 三.證據(jù)的種類以及取證要求 通常按照表現(xiàn)形式將證據(jù)分為書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄七類，隨著社會(huì)生活的不斷變化，證據(jù)可能還有一些新的表現(xiàn)形式。但不論怎樣，證據(jù)都必須合法取得并經(jīng)相關(guān)人員確認(rèn)和有關(guān)方式查證屬實(shí)后才能作為認(rèn)定違法事實(shí)的依據(jù)。 一.書證 書證一般是指用書面形式記載的內(nèi)容來(lái)證明案件事實(shí)的證據(jù)。主要指與違法行為有關(guān)的文件、函件、合同、協(xié)議、帳冊(cè)等內(nèi)容。書證應(yīng)盡量收集原件。如果不能取得書證的原件辦案人員可以復(fù)制（一般采取復(fù)印或抄寫、拍照的方式），但不管原件還是復(fù)制件均應(yīng)有供證人或當(dāng)事人的簽字（蓋章）并讓其說(shuō)明“此件為….的原件（或復(fù)制件），出自什么地方?！比绻菑?fù)制件的話還要讓其寫明“經(jīng)核對(duì)，此復(fù)制件與原件一致”的字樣。書證不論頁(yè)數(shù)多少每一張都應(yīng)按以上要求由供證人或當(dāng)事人簽字（蓋章）作出說(shuō)明并加蓋騎縫章。同時(shí)辦案人員應(yīng)當(dāng)逐頁(yè)寫明取證的時(shí)間、地點(diǎn)、取證人、證據(jù)內(nèi)容等。 二.物證 是以物品的存在、外部特征或構(gòu)成屬性等來(lái)證明案件事實(shí)的證據(jù)，而不帶有任何主觀內(nèi)容。在行政處罰案件中物證主要是指能夠證明當(dāng)事人有違法行為的實(shí)物。有時(shí)它和書證并沒有嚴(yán)格的區(qū)分（比如有些印刷品廣告）。物證一般是最客觀、最直接的原始證據(jù)，較之其他證據(jù)有更強(qiáng)的證明效力，所以在調(diào)查取證過(guò)程中應(yīng)當(dāng)盡可能收集與案件有關(guān)的物證。物證應(yīng)當(dāng)妥善保管，對(duì)于物證數(shù)量較多、實(shí)物較大無(wú)法和其他證據(jù)資料一起存檔的應(yīng)當(dāng)用照片和復(fù)制的方式提取，但要求同書證一樣，都必須經(jīng)物證提供人確認(rèn)。 三.證人證言和當(dāng)事人陳述類證據(jù)。 我們結(jié)合起來(lái)講述是因?yàn)閮烧弑憩F(xiàn)方式基本一致——即常見的詢問(wèn)筆錄（當(dāng)然也還包括證人和當(dāng)事人提供的其他書面陳述材料）。對(duì)于證人和當(dāng)事人提交的書面陳述材料只要有提交人的簽名蓋章，辦案人員在上面注明提交的時(shí)間地點(diǎn)即可。我們主要說(shuō)下如何詢問(wèn)和制作《詢問(wèn)筆錄》 （一）詢問(wèn)證人和當(dāng)事人、制作《詢問(wèn)筆錄》時(shí)有以下幾點(diǎn)注意事項(xiàng)：1.一人被問(wèn)，即詢問(wèn)當(dāng)事人必須個(gè)別進(jìn)行。2.兩人在場(chǎng)，即應(yīng)有兩個(gè)以上辦案人員在場(chǎng)進(jìn)行詢問(wèn)，被詢問(wèn)人是女性時(shí)還應(yīng)該有女辦案人員在場(chǎng)。3.三種對(duì)象即被詢問(wèn)人有證人、當(dāng)事人、被侵害人三種。4.四項(xiàng)義務(wù)。被詢問(wèn)人有配合調(diào)查、接受詢問(wèn)、如實(shí)陳述、確認(rèn)筆錄的義務(wù)。5.五項(xiàng)權(quán)利。知情權(quán)（知道為什么事情被誰(shuí)詢問(wèn)）、請(qǐng)求回避權(quán)（認(rèn)為辦案人員與本案涉及的人和事或與被詢問(wèn)人本人有關(guān)聯(lián)可能影響公正執(zhí)法，可以要求其回避此案）、陳述申辯權(quán)、閱讀修改筆錄權(quán)、人格受尊重權(quán)。6.六項(xiàng)注意。 ①辦案人員應(yīng)該表明身份（這一點(diǎn)相當(dāng)重要！應(yīng)當(dāng)在詢問(wèn)之前向被詢問(wèn)人表明身份出示有關(guān)證件，同時(shí)在筆錄開頭應(yīng)當(dāng)將此和告知被詢問(wèn)人的權(quán)利和義務(wù)、要求其如實(shí)回答或提供有關(guān)內(nèi)容這個(gè)過(guò)程寫上去）； ② 簡(jiǎn)要提問(wèn)（即提問(wèn)要簡(jiǎn)單明了，一項(xiàng)一項(xiàng)按步驟提問(wèn)，由淺而深…）； ③聽取陳述如實(shí)記錄；④ 全面調(diào)查客觀取證； ⑤抓住重點(diǎn)注重策略； ⑥掌握時(shí)機(jī)指明違法，宣傳法律進(jìn)行教育。 （二）詢問(wèn)技巧是一個(gè)長(zhǎng)期實(shí)踐不斷提高的過(guò)程，不是三兩天就能夠一蹴而就的事。對(duì)于新手或者對(duì)于調(diào)查案情復(fù)雜的案件，辦案人員在對(duì)案情有一個(gè)基本認(rèn)識(shí)，知道被詢問(wèn)人與本案的關(guān)系、自己要通過(guò)詢問(wèn)調(diào)查了解些什么（明確什么問(wèn)題、達(dá)到什么目的）的前提下，可以在進(jìn)行詢問(wèn)之前按照對(duì)被詢問(wèn)人由淺而深、由遠(yuǎn)而近的詢問(wèn)順序列一個(gè)詢問(wèn)筆錄的調(diào)查提綱。這樣可以避免具體詢問(wèn)時(shí)沒有章法和條理，不該問(wèn)的問(wèn)了，該問(wèn)的沒有問(wèn)到或者問(wèn)得不全面、不深入徹底。 （三）制作《詢問(wèn)筆錄》其他幾點(diǎn)要求 1.筆錄應(yīng)用鋼筆書寫或者打印、避免錯(cuò)別字、字跡端正避免潦草、標(biāo)點(diǎn)準(zhǔn)確、語(yǔ)句通順避免用不常用的生硬的詞語(yǔ)； 2.筆錄基本記錄完畢后，記錄人應(yīng)當(dāng)交其他詢問(wèn)人仔細(xì)看一遍，避免記錄的內(nèi)容和詢問(wèn)的內(nèi)容不一致，或者有所遺漏； 3.筆錄交被詢問(wèn)人閱讀（或向其宣讀）后尾部應(yīng)問(wèn)“以上你所講的是否屬實(shí)？還有沒有其他的情況要補(bǔ)充？”被詢問(wèn)人作出回答后，接下來(lái)問(wèn)“請(qǐng)你看下筆錄，如果和你說(shuō)的一致，請(qǐng)你簽字確認(rèn)”，然后要求其在下一行頂格寫上類似“以上XX頁(yè)筆錄我已經(jīng)看過(guò)，與我所陳述的情況一致”的確認(rèn)話語(yǔ)并簽名（蓋章）寫上日期。同時(shí)要求其逐頁(yè)在規(guī)定地方簽字（蓋章）。 4.被詢問(wèn)人對(duì)筆錄內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)予以修改或補(bǔ)充。對(duì)于筆錄中有刪改的內(nèi)容需要被詢問(wèn)人進(jìn)行簽名和蓋章（或按指紋）予以確認(rèn)。最后，調(diào)查取證的辦案人員（詢問(wèn)人和記錄人）也應(yīng)在筆錄上簽名。 （四）補(bǔ)充說(shuō)明：在制作《詢問(wèn)筆錄》同時(shí)，對(duì)于被詢問(wèn)人的身份證明應(yīng)當(dāng)一并收集，比如身份證件、工作證等等。對(duì)于當(dāng)事人或者證人是單位的，除收集被詢問(wèn)人個(gè)人身份證明外，還應(yīng)當(dāng)收集單位的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或者能夠證明單位性質(zhì)的其他有效證件（如《組織機(jī)構(gòu)代碼證》、《事業(yè)單位證書》等）、對(duì)被詢問(wèn)人開具的《介紹信》、《授權(quán)委托書》等等。如果被詢問(wèn)人沒有單位授權(quán)委托書，還應(yīng)該在筆錄上加蓋單位公章和騎縫章。（這一點(diǎn)在收集其他證據(jù)時(shí)也應(yīng)如此） 四.鑒定結(jié)論。鑒定結(jié)論因鑒定對(duì)象不同分為書證鑒定、物證鑒定、會(huì)計(jì)鑒定三類。我們常用的主要是物證鑒定，這在產(chǎn)品質(zhì)量違法案件查處的過(guò)程當(dāng)中涉及較多，總的要求就是要通過(guò)鑒定結(jié)論能夠依法給當(dāng)事人的違法行為準(zhǔn)確定性！1.抽樣取證的真實(shí)合法。抽樣的主體是否合法、抽樣時(shí)是否當(dāng)事人（或見證人）在場(chǎng)并簽字蓋章、抽樣的方法是否科學(xué)準(zhǔn)確合符規(guī)定(比如樣品的密封、當(dāng)事人在封簽上是否簽字，抽取的樣品是否有代表性是否能夠反映整體情況)。2.鑒定單位是否是國(guó)家規(guī)定的權(quán)威機(jī)構(gòu)，出具的鑒定結(jié)論是否真實(shí)可靠、能夠依法作為證據(jù)使用。3.樣品應(yīng)有三份，一份送檢、一份辦案單位留存?zhèn)洳?、一份交被抽樣人保管?/font> 抽樣取證后將樣品委托有關(guān)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)鑒定時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)完整填寫《委托鑒定書》交有關(guān)機(jī)構(gòu)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)填寫《送達(dá)回證》。在取回《鑒定結(jié)論》（《檢驗(yàn)報(bào)告》）時(shí)，還應(yīng)當(dāng)向鑒定（檢驗(yàn)）機(jī)構(gòu)調(diào)取該單位《資質(zhì)證書》等材料——以證明該機(jī)構(gòu)出具的《鑒定結(jié)論》（《檢驗(yàn)報(bào)告》）合法有效。 五 勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄 我們主要說(shuō)的是怎樣進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和如何制作《現(xiàn)場(chǎng)筆錄》。 （一）現(xiàn)場(chǎng)檢查。是我們工商行政管理機(jī)關(guān)常見的一種執(zhí)法活動(dòng)，也是一種重要的調(diào)查取證方式。是執(zhí)法人員依法對(duì)當(dāng)事人涉嫌與違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)物及場(chǎng)所所進(jìn)行的檢查、清理活動(dòng)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查具有時(shí)間性強(qiáng)、客觀性強(qiáng)、干預(yù)性強(qiáng)幾個(gè)特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)做到及時(shí)快捷、全面客觀、突出重點(diǎn)、有條不紊進(jìn)行。也正因?yàn)榭陀^性強(qiáng)的特點(diǎn)，最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第六十三條關(guān)于“證據(jù)證明效力”規(guī)定“…現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案資料 以及經(jīng)過(guò)公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言….”——即說(shuō)明，現(xiàn)場(chǎng)筆錄作為證據(jù)，在行政處罰中屬于證明效力（對(duì)案件違法事實(shí)的證明力）較高的證據(jù)。 1.檢查前先分析現(xiàn)場(chǎng)情況，進(jìn)行人員分工。先要明確指揮員，讓每一個(gè)參加檢查的人員在出發(fā)前熟悉案件情況以及檢查重點(diǎn)目標(biāo)，明確每個(gè)人在現(xiàn)場(chǎng)檢查中的位置和職責(zé)（誰(shuí)負(fù)責(zé)檢查商品、誰(shuí)負(fù)責(zé)查看證照、誰(shuí)負(fù)責(zé)制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》、誰(shuí)負(fù)責(zé)清理財(cái)物開具收據(jù)或法律文書、誰(shuí)負(fù)責(zé)攝像和拍照、誰(shuí)負(fù)責(zé)找被檢查人談話……） 2.檢查中臨場(chǎng)互相配合，找準(zhǔn)檢查重點(diǎn)。進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)后，檢查人員要做到既分工又協(xié)作，齊心協(xié)力在現(xiàn)場(chǎng)指揮員的組織下，在控制現(xiàn)場(chǎng)人、財(cái)、物不走失的情況下抓緊時(shí)間、分頭定位檢查。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)變化情況，所有人員要靈活機(jī)動(dòng)、互相配合“速戰(zhàn)速?zèng)Q”結(jié)束檢查。因現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)被檢查人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)存在一定的影響性和干預(yù)性，所以檢查人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格約束自身的言行，稍有不慎將給被檢查人合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)帶來(lái)負(fù)面影響，甚至?xí)?duì)正在進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查和以后的調(diào)查取證造成困難和被動(dòng)。值得注意的是，在一般情況下，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查中一并采取了查封扣押等行政強(qiáng)制措施的，檢查結(jié)束后，檢查人員和所扣留財(cái)物應(yīng)當(dāng)盡快撤離現(xiàn)場(chǎng)。 3.現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，檢查人員根據(jù)情況可以適時(shí)對(duì)被檢查人宣傳教育，以有利于下步的調(diào)查取證。 （二）《現(xiàn)場(chǎng)筆錄》是就客觀進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查活動(dòng)用文字所作的書面記錄?？偟脑瓌t是客觀真實(shí)，應(yīng)讓每一個(gè)沒有參與現(xiàn)場(chǎng)檢查的人看過(guò)后有如臨其境的感覺。既要全面描述現(xiàn)場(chǎng)情況，又要抓住檢查重點(diǎn)，但不要明白的用肯定語(yǔ)氣表述被檢查人違反了什么規(guī)定。有以下幾個(gè)方面要求： 1.《現(xiàn)場(chǎng)筆錄》應(yīng)當(dāng)有出示執(zhí)法證件，說(shuō)明檢查來(lái)意的記錄。有兩個(gè)以上人員參加了檢查的記錄。有告知被檢查人相關(guān)權(quán)利和義務(wù)的記錄。這點(diǎn)和制作《詢問(wèn)筆錄》的要求一樣。 2.《現(xiàn)場(chǎng)筆錄》應(yīng)有條理，先看到什么再是什么一一記錄（可以用列1.2.3.的形式表述）。對(duì)于檢查重點(diǎn)部位應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄，比如產(chǎn)品質(zhì)量案件中涉嫌不合格的商品應(yīng)當(dāng)就生產(chǎn)者、生產(chǎn)批號(hào)、出廠日期、商標(biāo)、商品名稱、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的商品數(shù)量等等都需要詳盡記錄。被檢查人和見證人有相關(guān)的意見也應(yīng)當(dāng)在筆錄上予以記錄。（比如：當(dāng)事人向檢查人員說(shuō)明此廣告出自什么地方、該行為為誰(shuí)所為；見證人說(shuō)明其看到的有關(guān)情況等等。） 3.對(duì)于不好取得實(shí)物作為物證的可以拍攝照片和用其他方式固定。 4.現(xiàn)場(chǎng)檢查有時(shí)是配合錄像、拍照、錄音等方式一并進(jìn)行的，這點(diǎn)在筆錄上應(yīng)有所體現(xiàn)。 5.對(duì)于在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)進(jìn)行了抽樣取證或者采取了行政強(qiáng)制措施的，在《現(xiàn)場(chǎng)筆錄》上也要如實(shí)記錄。 6.《現(xiàn)場(chǎng)筆錄》寫好后應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)指揮人看后，再交被檢查人和見證人閱讀或向其宣讀，并由其在上面簽上類似如“以上記錄我已經(jīng)看過(guò)，與現(xiàn)場(chǎng)檢查情況一致” 的確認(rèn)語(yǔ)，再簽字或蓋章（對(duì)單位而言）。這點(diǎn)在實(shí)際操作中，很多辦案調(diào)查人員經(jīng)常疏忽。被檢查人拒絕到場(chǎng)或簽字的應(yīng)在筆錄上說(shuō)明原因，辦案人員可以邀請(qǐng)有關(guān)部門人員到場(chǎng)參加見證其拒絕到場(chǎng)簽字的情況。 7.《現(xiàn)場(chǎng)筆錄》上需要填寫的“當(dāng)事人”一般是指接受檢查的個(gè)人和單位，即行政機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的相對(duì)方，而不一定就是立案查處的違法行為當(dāng)事人！這一點(diǎn)在實(shí)際辦案過(guò)程中許多人很容易混淆。 五 視聽資料 是指以內(nèi)載的圖像、聲音來(lái)證明案件情況的證據(jù)材料，比如攝影膠片、錄音、錄像、光盤、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)等等。行政執(zhí)法人員調(diào)查收集計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料的，應(yīng)當(dāng)要求被調(diào)查人員提供有關(guān)資料的原始載體。提供原始載體確有困難的，可以提供復(fù)制件。提供復(fù)制件的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在調(diào)查筆錄中說(shuō)明來(lái)源和制作過(guò)程。聲音文件應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。調(diào)查取證過(guò)程當(dāng)中就視聽資料產(chǎn)生的膠片、底片、光盤以及其他原始載體應(yīng)當(dāng)和案卷一并歸檔，并要注明制作方法、時(shí)間、制作人以及證明對(duì)象。 一般認(rèn)為在調(diào)查中拍照、攝像應(yīng)當(dāng)盡量包含以下內(nèi)容： 1、拍照攝像所在位置的門牌、店名、招牌、參照物等能證明違法地址的內(nèi)容；2、執(zhí)法人員著制服實(shí)施檢查、調(diào)查的鏡頭；3、當(dāng)事人或其經(jīng)營(yíng)人員以及在場(chǎng)人的鏡頭；4、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所整體的鏡頭；5、被查的嫌疑物品的近照或特寫鏡頭；6、對(duì)于當(dāng)事人的身份證件、有關(guān)合同協(xié)議、賬單、憑據(jù)等重要資料而又不方便提取的證據(jù)，也可一并拍攝取證。 無(wú)論是照片、光盤還是聲音文件的文字記錄…都應(yīng)當(dāng)由提供人或者相關(guān)當(dāng)事人簽字確認(rèn)。對(duì)于在互聯(lián)網(wǎng)上下載打印的資料，我個(gè)人認(rèn)為需要找公證機(jī)關(guān)公證取證過(guò)程為妥當(dāng)。 準(zhǔn)備結(jié)案階段 一.全面整理分析證據(jù)材料 （一）對(duì)每一份證據(jù)進(jìn)行程序性審查。包括書證、物證、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論….等所有證據(jù)。主要審查： 1.當(dāng)事人、證人、證據(jù)提交人、辦案調(diào)查人員簽名（蓋章）是否齊全、是否標(biāo)明了出處（沒有的必須補(bǔ)齊）。 2.相關(guān)證據(jù)材料是否粘貼固定。以美觀整潔、方便查閱存檔為原則，對(duì)于原件（書面的）證據(jù)較大的可以用折疊方式，較小的（比辦案紙?。┛梢杂谜迟N方式；復(fù)制件（或復(fù)印件）可以用縮小復(fù)印或裁剪的方式；照片可以粘貼在照片粘貼單上，在空白處寫明拍攝的內(nèi)容。如：“此照片拍攝的為某某進(jìn)行XX活動(dòng)時(shí)所使用的XX工具”、 “此照片拍攝的為某某生產(chǎn)銷售的XX商品”…，有時(shí)對(duì)于照片重點(diǎn)部分可以接上一句寫“照片中某某部分可以看出有什么什么字樣（或現(xiàn)象）”在下面應(yīng)當(dāng)寫明照片拍攝時(shí)間、地點(diǎn)和拍攝人員?！⒁庖稽c(diǎn)：一般照片拍攝是和現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄同步進(jìn)行，所以在現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄結(jié)尾可以補(bǔ)充一句“以上現(xiàn)場(chǎng)檢查情況（或XX商品、或登記保存情況）檢查人員已在檢查同時(shí)攝像（拍攝照片）”再將《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》交由當(dāng)事人（或證人）簽字蓋章確認(rèn)。照片拍攝并粘貼后一般也應(yīng)讓有關(guān)人員在上面簽字確認(rèn)。 （二）按取證的時(shí)間先后順序?qū)ψC據(jù)進(jìn)行一次排列。這樣便于辦案人員回顧調(diào)查過(guò)程，發(fā)現(xiàn)證據(jù)是否有遺失等情況，也有利于辦案人員在調(diào)查終結(jié)報(bào)告中按時(shí)間順序反映調(diào)查取證過(guò)程。 （三）按證據(jù)所證明的問(wèn)題之間的關(guān)聯(lián)再進(jìn)行排列——這也是案卷整理最后的基本排列要求和方式。即按平時(shí)我們常說(shuō)的 “證據(jù)鏈”的一環(huán)扣一環(huán)、一環(huán)證明一環(huán)的邏輯推理順序排列。這樣便于辦案人員以外的其他人通過(guò)證據(jù)能夠看得懂——客觀上的確存在有什么人（或單位）在什么時(shí)間什么地點(diǎn)實(shí)施了什么違法行為，造成了什么危害后果這樣一個(gè)事實(shí)！ （四）認(rèn)真瀏覽、分析所掌握的所有證據(jù)。因?yàn)榇藭r(shí)辦案人員基本對(duì)案情有了一個(gè)全面的認(rèn)識(shí)，（包括違法行為人情況、違法事實(shí)、涉嫌違反了何法律法規(guī)的何條款、將按什么定性、依據(jù)何法律法規(guī)的何條款進(jìn)行何種處罰…..）通過(guò)此環(huán)節(jié)有利于發(fā)現(xiàn)： 1.取得的證據(jù)是否互相之間存在有矛盾，能否證明當(dāng)事人有違法行為。 2.證據(jù)是否真實(shí)可靠。 3.當(dāng)事人是否提供了虛假陳述、對(duì)有關(guān)事實(shí)有沒有隱瞞。 4.證據(jù)是否已經(jīng)齊全，是否足以從多角度、相對(duì)應(yīng)證明當(dāng)事人的違法行為，（包括時(shí)間、地點(diǎn)、實(shí)施人、事情起始經(jīng)過(guò)、結(jié)果影響以及主客觀的整個(gè)環(huán)節(jié)）。是否還證明當(dāng)事人有新的、其他違法行為。 經(jīng)瀏覽、查閱分析，認(rèn)為證據(jù)不足的應(yīng)當(dāng)再次取證進(jìn)行補(bǔ)充，證據(jù)足以證明當(dāng)事人沒有違法行為的應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)銷案，對(duì)于證據(jù)有矛盾的，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)進(jìn)行甄別，分別予以采納。 證據(jù)收集后的排列、整理、瀏覽和分析是現(xiàn)實(shí)中我們不太注重的環(huán)節(jié)，所以經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)案卷報(bào)上去后無(wú)法通過(guò)法制機(jī)構(gòu)從另一個(gè)角度進(jìn)行的審查和推敲！ 《湖南省行政程序規(guī)定》第七十一條規(guī)定“…當(dāng)事人有權(quán)對(duì)作為定案依據(jù)的證據(jù)發(fā)表意見，提出異議。未經(jīng)當(dāng)事人發(fā)表意見的證據(jù)不能作為行政執(zhí)法的依據(jù)?！卑凑者@一規(guī)定，在調(diào)查終結(jié)后，我們應(yīng)當(dāng)將定案的所有證據(jù)交當(dāng)事人查閱發(fā)表意見、提出異議。我個(gè)人認(rèn)為，1.對(duì)需要保密的（如舉報(bào)材料）不應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人查閱；2.以對(duì)當(dāng)事人下達(dá)書面的《行政處罰案件對(duì)證據(jù)發(fā)表意見、提出異議通知書》為好，并填寫好《送達(dá)回證》。逾期不提出、不發(fā)表的視為放棄這項(xiàng)權(quán)利。3.當(dāng)事人可以采取口頭或者書面形式發(fā)表意見、提出異議?？陬^提出意見、發(fā)表異議的應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄。 二.經(jīng)過(guò)對(duì)證據(jù)的整理、分析、審查，認(rèn)為證據(jù)足以證明案件違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)寫出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告（即結(jié)案報(bào)告）、提出行政處罰建議。（認(rèn)為沒有證據(jù)證明當(dāng)事人有違法行為的，也應(yīng)當(dāng)寫出調(diào)查終結(jié)報(bào)告并填寫《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》提出銷案建議） （一）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告 基本寫法分首部、正文、尾部三部分。 1.首部即標(biāo)題為“某某工商行政管理局案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告”或者為“某某工商行政管理局關(guān)于XXX一案的調(diào)查終結(jié)報(bào)告”。 2.正文 首先一般應(yīng)寫送呈報(bào)告的對(duì)象“市局（或縣局）：再接著寫下段 a.先寫案件的來(lái)由——此為第一段（包括什么辦案機(jī)構(gòu)什么時(shí)間經(jīng)什么方式收到什么案件線索、于什么時(shí)間報(bào)經(jīng)什么機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)予以立案、并指定由誰(shuí)負(fù)責(zé)調(diào)查辦理、調(diào)查的時(shí)間方法步驟及結(jié)果…..經(jīng)過(guò)XXX時(shí)間的調(diào)查，案件已事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，現(xiàn)將本案調(diào)查情況綜合匯報(bào)如下：） b.第二段當(dāng)事人的基本情況。 是單位的寫單位全稱、地址、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)范圍——有營(yíng)業(yè)執(zhí)照的單位按營(yíng)業(yè)執(zhí)照內(nèi)容寫、沒有的按其他有效證書寫；是自然人的寫明姓名（包括曾用名）、性別、年齡、民族、文化程度、政治面貌、住所、工作單位及職務(wù)職業(yè)、身份證號(hào)碼 c.詳細(xì)介紹調(diào)查取證的經(jīng)過(guò)、當(dāng)事人的違法事實(shí)以及相關(guān)證據(jù)。 首先寫清楚案件調(diào)查取證的時(shí)間、范圍、方法、步驟和主要問(wèn)題及結(jié)果等，不論是合法的還是非法的，都應(yīng)如實(shí)全部寫上。另外還應(yīng)當(dāng)寫明有無(wú)采取行政強(qiáng)制措施及采取的時(shí)間、種類。例如可以表述為“本局立案后，辦案調(diào)查人員于XX時(shí)間對(duì)XX地點(diǎn)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)…又于XXX時(shí)間找證人XX進(jìn)行調(diào)查， XX時(shí)間找當(dāng)事人XX進(jìn)行詢問(wèn)調(diào)查…” 當(dāng)事人的違法事實(shí)部分主要寫清當(dāng)事人實(shí)施違法行為的具體過(guò)程，包括時(shí)間、地點(diǎn)、目的、方式手段、經(jīng)過(guò)、情節(jié)、非法所得和非法經(jīng)營(yíng)額、主客觀因素、危害結(jié)果（不同案件要寫的上述內(nèi)容不一樣，有的可以不寫，有的必須寫）——這一段總的要求就是要字詞句準(zhǔn)確明了（不能含糊不清），語(yǔ)句通順、通俗易懂地表述清楚當(dāng)事人的違法事實(shí)，讓人對(duì)該案事實(shí)有一個(gè)全面的了解，也為接下來(lái)的案件定性給出事實(shí)依據(jù)！ 這段可以表述為“現(xiàn)查明：XX時(shí)間，當(dāng)事人XX從事了何種違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)…..”接下來(lái)寫“以上事實(shí)，有如下證據(jù)予以證實(shí)：1….證明…2…證明…3….”案件調(diào)查過(guò)程中收集到的書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄要按照調(diào)查的時(shí)間順序逐一列舉，并對(duì)證據(jù)的來(lái)源及證明用途作簡(jiǎn)要說(shuō)明。 d.案件性質(zhì) 即違法事實(shí)的內(nèi)容對(duì)照法律法規(guī)規(guī)章等得出的定性結(jié)論。首先應(yīng)當(dāng)引用相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的條款以及相關(guān)解釋的原文。比如“《中華人民共和國(guó)XXX法》第XX條第XX款規(guī)定……”國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于《XXX》的答復(fù)“……”下段接著可以表述為“我們認(rèn)為，當(dāng)事人的行為違反了XX法律(法規(guī)或規(guī)章)的第X條第X款第X項(xiàng)之規(guī)定，為該條款（項(xiàng)）所指的什么行為 …” e.處罰依據(jù)。 這段應(yīng)當(dāng)引用處罰的法律依據(jù)（罰則）原文。 f.自由裁量的理由.接下來(lái)，表述當(dāng)事人在實(shí)施違法行為過(guò)程當(dāng)中的一些主客觀因素，比如危害社會(huì)的輕重程度，主觀認(rèn)識(shí)和態(tài)度，應(yīng)當(dāng)從重、從輕、減輕處罰的情節(jié)和理由。 g.處罰建議. 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合自由裁量的理由，提出行政處罰的具體建議。“鑒于當(dāng)事人的上述情形，依照什么法律法規(guī)或規(guī)章的第幾條（款、項(xiàng)）之規(guī)定，建議對(duì)當(dāng)事人作出如下行政處罰：……” 補(bǔ)充一點(diǎn)：對(duì)于案件定性和處罰建議，如有意見和分歧，也應(yīng)敘述，以供領(lǐng)導(dǎo)審批案件時(shí)參考。 3.尾部 。一般可寫“以上意見（或建議），當(dāng)否？請(qǐng)批示！”然后空行寫明“承辦人：……（兩人以上）”再空行寫時(shí)間。 （二）送審報(bào)批。根據(jù)調(diào)查終結(jié)報(bào)告內(nèi)容，辦案人員應(yīng)當(dāng)填寫《行政處罰有關(guān)事項(xiàng)審批表》，提出具體的處罰建議，經(jīng)辦案結(jié)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字同意，連同整個(gè)案卷材料送法制機(jī)構(gòu)核審。法制核審并簽署核審意見后，辦案機(jī)構(gòu)將法制核審意見、案卷一起報(bào)分管局長(zhǎng)審查簽字同意，方可對(duì)當(dāng)事人下達(dá)行政處罰告知文書。（說(shuō)明：①法制機(jī)構(gòu)認(rèn)為事實(shí)不清、證據(jù)不足的，辦案人員認(rèn)為其意見正確的應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充證據(jù)；②對(duì)于法制機(jī)構(gòu)認(rèn)為定性不準(zhǔn)、適用法律法規(guī)不正確、處罰不當(dāng)、程序不合法的，承辦人員認(rèn)為其意見正確的應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正和修改；③對(duì)于沒有管轄權(quán)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送；④對(duì)于法制機(jī)構(gòu)和辦案機(jī)構(gòu)的意見不一致時(shí)，由分管局長(zhǎng)或局長(zhǎng)辦公會(huì)議決定，重大復(fù)雜案件一般需要報(bào)請(qǐng)局長(zhǎng)辦公會(huì)議集體討論決定） 告 知 階 段 一.填寫《行政處罰告知書》或《聽證告知書》 （一）.在分管局長(zhǎng)審查同意后，辦案人員應(yīng)當(dāng)以本機(jī)關(guān)（一般是本級(jí)工商局，特殊情況的案件除外）的名義填寫《行政處罰告知書》或《聽證告知書》，并按照法制機(jī)構(gòu)的登記填寫統(tǒng)一的告知文號(hào)。 根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十二第一款，綜合《湖南省行政處罰聽證程序規(guī)定》第七條規(guī)定和國(guó)家工商總局《工商行政管理局機(jī)關(guān)行政處罰案件聽證規(guī)則》第六條之規(guī)定，我們湖南省工商系統(tǒng)對(duì)當(dāng)事人采取“1.責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令停止?fàn)I業(yè)和停止廣告業(yè)務(wù)；2.吊銷、收繳或扣繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照和許可證、撤銷商標(biāo)注冊(cè)證、撤銷特殊標(biāo)志登記等；3.對(duì)公民處以1000元（含1000元）以上、對(duì)法人及其他組織處以20000元（含20000）以上罰款處罰；4. 對(duì)公民、法人或者其他組織作出沒收違法所得和非法財(cái)物，個(gè)人數(shù)額達(dá)到3000元、單位達(dá)到30000元上的行政處罰?！钡膽?yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利（說(shuō)明一點(diǎn)：國(guó)家工商總局的有關(guān)規(guī)定與湖南省政府規(guī)定有所不同，以省政府規(guī)定為準(zhǔn)）除以上情況外，當(dāng)事人不享有申請(qǐng)舉行聽證的這項(xiàng)權(quán)利！收到《聽證告知書》的當(dāng)事人在享有可以申請(qǐng)聽證權(quán)利的同時(shí)，同樣享有進(jìn)行陳述和申辯的權(quán)利，這點(diǎn)和《行政處罰告知書》規(guī)定的權(quán)利一樣。 兩種文書填寫可以參照案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容，但不要求太詳細(xì)，以清楚明了為原則（一般表述為當(dāng)事人實(shí)施了什么行為這一事實(shí)、有些什么證據(jù)證明、依據(jù)什么規(guī)定認(rèn)定其涉嫌為什么性質(zhì)行為、本局依照什么規(guī)定、根據(jù)當(dāng)事人的什么情形擬對(duì)其作出什么行政處罰） 《聽證告知書》填寫與之基本一致。 二.送達(dá)《行政處罰告知書》或《聽證告知書》 辦案人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將《行政處罰告知書》或《聽證告知書》送達(dá)給當(dāng)事人。送達(dá)方式以及送達(dá)要求我們下面再闡述。但需要注意三點(diǎn)： 1.兩種文書都應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)法制機(jī)構(gòu)登記編號(hào)后并加蓋本級(jí)工商局公章后才能送達(dá)。 2.對(duì)于口頭進(jìn)行告知的，應(yīng)當(dāng)將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人在筆錄上簽名蓋章。 3.《行政處罰告知書》和《聽證告知書》是性質(zhì)一樣的告知文書，只是適用的情形不一致而已，所以下達(dá)《聽證告知書》同時(shí)沒有必要再重復(fù)下達(dá)《行政處罰告知書》。 三.當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯或者申請(qǐng)聽證 當(dāng)事人收到《行政處罰告知書》或《聽證告知書》后，在法定的時(shí)間內(nèi)可以以口頭或者書面的形式進(jìn)行陳述和申辯，或者申請(qǐng)聽證?？陬^進(jìn)行陳述和申辯、或者口頭申請(qǐng)聽證的，應(yīng)當(dāng)以筆錄形式如實(shí)記錄。 對(duì)陳述和申辯的理由，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分聽取、并認(rèn)真對(duì)其提出的事實(shí)理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核成立的，應(yīng)當(dāng)采納，并不得因當(dāng)事人的陳述和申辯而加重處罰。對(duì)于當(dāng)事人進(jìn)行的陳述和申辯，是否需要進(jìn)行明確答復(fù)或者采取什么方式答復(fù)法律沒有具體規(guī)定。我個(gè)人認(rèn)為，對(duì)當(dāng)事人陳述和申辯的理由以及復(fù)核采納情況，在下達(dá)《行政處罰決定書》之前可以用書面的形式進(jìn)行答復(fù)，并應(yīng)當(dāng)在《行政處罰決定書》上有明確表述。 對(duì)提出聽證申請(qǐng)的，適用聽證程序（這里我們不展開介紹）。 下達(dá)《行政處罰決定書》階段 在告知文書送達(dá)當(dāng)事人后，當(dāng)事人自簽收后三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出陳述申辯或要求聽證的（郵寄送達(dá)和公告送達(dá)的為郵寄、公告之日后的15日內(nèi)當(dāng)事人沒有提出的） 就應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)審批、制作并下達(dá)《行政處罰決定書》了。如果當(dāng)事人行使了相關(guān)陳述申辯或者聽證權(quán)利，行政機(jī)關(guān)進(jìn)行了分析或者處理，經(jīng)過(guò)法定期限以后，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)行政處罰決定審批、草擬行政處罰決定書，并下達(dá)《行政處罰決定書》 一.填寫《行政處罰決定審批表》 1.當(dāng)事人一欄寫清自然人的名字或單位的全稱，其他情況不要求寫。 2.“案件性質(zhì)”寫調(diào)查終結(jié)所得的最后結(jié)論。如“不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為”、“發(fā)布違法廣告行為|”、“侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為”…… 3.“立案時(shí)間”寫分管局長(zhǎng)在《立案審批表》中審批同意立案的時(shí)間 4.“當(dāng)事人涉嫌違法的主要事實(shí)、建議作出行政處罰決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容”由承辦人員按照告知文書內(nèi)容寫清主要部分。 5.“當(dāng)事人陳述申辯或者聽證中提出的主要意見”一欄由辦案機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況填寫。沒有陳述申辯或者聽證的就填寫“當(dāng)事人沒有在法定期限內(nèi)進(jìn)行陳述申辯”或者“當(dāng)事人沒有在法定期限內(nèi)進(jìn)行陳述申辯，也沒有申請(qǐng)舉行聽證?！?/font> 6.“辦案機(jī)構(gòu)復(fù)核意見或者聽證主持人聽證意見”分別由辦案機(jī)構(gòu)填寫對(duì)當(dāng)事人陳述申辯理由的復(fù)核意見，并由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名蓋章；舉行了聽證的，由法制機(jī)構(gòu)聽證主持人填寫聽證意見并簽名蓋章。 7.“擬作出行政處罰的內(nèi)容”填入根據(jù)“5.當(dāng)事人陳述申辯或者聽證中提出的主要意見”、“6.辦案機(jī)構(gòu)復(fù)核意見或者聽證主持人聽證意見”而擬作出的行政處罰內(nèi)容，與行政處罰建議有變化的應(yīng)著重指出。填寫完畢應(yīng)當(dāng)由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名蓋章。比如常見的有“同意承辦人員意見，擬對(duì)當(dāng)事人作出什么行政處罰，請(qǐng)局領(lǐng)導(dǎo)審批！” 8.“機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見”由分管局領(lǐng)導(dǎo)簽署具體審批意見。 9.“備注”填寫辦案機(jī)構(gòu)與法制機(jī)構(gòu)不一致的情況、集體討論決定的意見。 二、報(bào)請(qǐng)審批 辦案機(jī)構(gòu)承辦人員在本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在處罰決定審批表簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理所有案卷材料連同《行政處罰決定審批表》一起送交法制機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。法制機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)后辦案機(jī)構(gòu)承辦人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將材料報(bào)請(qǐng)分管局長(zhǎng)審批?！獮楸阌诰诸I(lǐng)導(dǎo)審批，辦案人員應(yīng)當(dāng)將告知文書的《送達(dá)回證》放在《行政處罰決定審批表》后面。 承辦人員在報(bào)批《行政處罰決定審批表》同時(shí)，應(yīng)當(dāng)草擬《行政處罰決定書》——以作為正式處罰決定書的底稿。內(nèi)容要求和我們見到的《行政處罰決定書》一樣。我們一般用發(fā)文稿紙草擬，且要求各段（或按固定段落）留出一定空白處，以方便法制機(jī)構(gòu)、審批局長(zhǎng)對(duì)處罰決定書的內(nèi)容進(jìn)行修改。具體寫法可以參照案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的正文部分的寫法。但應(yīng)當(dāng)包括以下幾個(gè)部分： ①標(biāo)題：湘潭縣工商行政管理局行政處罰決定書 ②文號(hào)：統(tǒng)一由法制登記編號(hào)為“潭工商行處字（年份）XX號(hào) ③小標(biāo)題：國(guó)家局沒有要求一定要使用小標(biāo)題。一般小標(biāo)題表述為“關(guān)于對(duì) XXX侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)一案的行政處罰決定”、“關(guān)于對(duì)XXX不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)一案的行政處罰決定”、“關(guān)于對(duì)XXX以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品進(jìn)行銷售一案的行政處罰決定”… ④當(dāng)事人的基本情況 ⑤正文 第一部分：立案調(diào)查情況 第二部分：當(dāng)事人的違法事實(shí)。第三部分：證據(jù)列舉以及證據(jù)證明的內(nèi)容。第四部分：告知以及當(dāng)事人申辯陳述、聽證情況、對(duì)當(dāng)事人申辯陳述理由采納情況。第五部分：違法的依據(jù)、處罰依據(jù)、自由裁量的理由。第六部分：具體行政處罰決定。第七部分：履行處罰決定的方式、行政復(fù)議和訴訟權(quán)利的期限和方式。第八部分：行政機(jī)關(guān)的名稱、作出決定的日期并加蓋印章。 三、下達(dá)《行政處罰決定書》。草擬的《行政處罰決定書》經(jīng)修改校對(duì)后，辦案人員應(yīng)當(dāng)交分管局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，再由法制機(jī)構(gòu)統(tǒng)一編號(hào)后打印正式的《行政處罰決定書》（一般需要一式多份。承辦機(jī)構(gòu)、法制機(jī)構(gòu)、辦公室、當(dāng)事人….），《行政處罰決定書》的下達(dá)日期即局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)日期。打印后的《行政處罰決定書》在交辦公室加蓋本局公章后，應(yīng)于下達(dá)后七日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。 入庫(kù)歸檔階段 送達(dá)《行政處罰決定書》給當(dāng)事人后并取得送達(dá)回證或郵寄掛號(hào)回執(zhí)后，當(dāng)事人如果在規(guī)定期限內(nèi)履行行政處罰決定（比如將罰款交納到了指定銀行）應(yīng)及時(shí)開出財(cái)政統(tǒng)一的收繳罰沒款的收據(jù)并交付當(dāng)事人。 收據(jù)其中的案卷聯(lián)應(yīng)當(dāng)粘貼好和整個(gè)案卷一并進(jìn)行整理，案卷整理裝訂并經(jīng)法制機(jī)構(gòu)查閱后，應(yīng)及時(shí)交檔案室進(jìn)行保管。 對(duì)于案卷的整理歸檔這里不作細(xì)說(shuō)，對(duì)于需要申請(qǐng)分期或者延期繳納罰款、對(duì)于未及時(shí)履行行政處罰決定的而提起行政復(fù)議或行政訴訟，辦案機(jī)構(gòu)和承辦人員如何應(yīng)對(duì)；以及當(dāng)事人超過(guò)復(fù)議和訴訟期限沒有提起復(fù)議和訴訟、但又不履行政處罰決定需要請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的…….這里也不作展開。 關(guān)于送達(dá)的說(shuō)明 一.如何送達(dá) 送達(dá)的方式有直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、委托送達(dá)、留置送達(dá)、公告送達(dá)等幾種方式。因?yàn)樗械奈臅瓦_(dá)基本都是同一個(gè)要求，所以關(guān)于送達(dá)方式和要求這里詳細(xì)介紹一下。1.直接送達(dá) 一般要求將文書當(dāng)面直接送達(dá)當(dāng)事人本人簽收。當(dāng)事人是單位的可以交由其辦公室（收發(fā)部門）、法定代表人、授權(quán)委托人簽收（蓋章），不是上述人員和部門的本單位其他人員和部門簽收的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章。當(dāng)事人是自然人的一般由本人簽收，本人不在時(shí)可以交其同住的成年家屬（18歲以上的有完全民事行為能力的人）或者交其所在單位簽收（要蓋單位公章），沒有單位的可以交由其所在地居委會(huì)或村民委員會(huì)簽收（也要蓋章），當(dāng)事人有明確的書面指定代收（代理、委托）人的可以讓指定代收（代理、委托）人簽收。 2.留置送達(dá) ——是對(duì)于直接送達(dá)時(shí)當(dāng)事人拒絕簽收的情況而言。送達(dá)人員可以邀請(qǐng)有關(guān)人員（可以是當(dāng)事人所在地的公安戶政管理人員、當(dāng)?shù)鼗鶎诱藛T、其上級(jí)主管部門人員等等）到場(chǎng)，說(shuō)明情況在《送達(dá)回證》備注中寫明其拒收的理由和時(shí)間，由到場(chǎng)人、見證人簽名或蓋章，將文書留在當(dāng)事人處視為送達(dá)。 3.郵寄送達(dá) 主要指當(dāng)事人不在本地難以直接送達(dá)的情況?？梢圆扇⊥ㄟ^(guò)掛號(hào)郵寄的方式送達(dá)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)將郵寄掛號(hào)的回執(zhí)粘貼作為送達(dá)的證明。 4.委托送達(dá) 也是對(duì)當(dāng)事人不在本地的，可以委托其所在地的工商行政管理機(jī)關(guān)代為送達(dá)。（注意：一般要出具書面的委托書，《送達(dá)回證》由被委托機(jī)關(guān)送達(dá)當(dāng)事人并簽字蓋章后，送達(dá)人一欄同時(shí)要被委托機(jī)關(guān)和相關(guān)人員蓋章簽名，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)請(qǐng)被委托機(jī)關(guān)及時(shí)寄回送達(dá)回證） 5.公告送達(dá) 對(duì)無(wú)法按以上方式送達(dá)的，可以公告送達(dá)，除告知文書外自公告之日起經(jīng)過(guò)60日視為送達(dá)。 說(shuō)明幾點(diǎn)：1.不論哪種送達(dá)方式，在文書送達(dá)同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并填寫《送達(dá)回證》（公告送達(dá)例外）交當(dāng)事人簽收。郵寄送達(dá)的《送達(dá)回證》經(jīng)當(dāng)事人（或相關(guān)人員）在收到郵件簽收并寄回的，以其簽收日期為送達(dá)日期，沒有取回《送達(dá)回證》的按向郵局查詢到的實(shí)際收到日期計(jì)算。不同的是告知文書自郵寄之日起15日后，當(dāng)事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權(quán)利，而不是按照實(shí)際收到日期向后延長(zhǎng)三個(gè)工作日計(jì)算。 另外公告送達(dá)的告知文書自公告之日起15日后，當(dāng)事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權(quán)利，其他文書是公告60日后的日期視為送達(dá)日期。 2.以上所講15日、60日的開始之日不計(jì)算在內(nèi)，如果最后一日為法定節(jié)假日，以節(jié)假日結(jié)束后的第一天為送達(dá)日期。——這一點(diǎn)和期間的規(guī)定一樣（但告知文書明確說(shuō)明的是“三個(gè)工作日內(nèi)”而不是三日）。3.《送達(dá)回證》送達(dá)人員應(yīng)為兩人以上，受送達(dá)人在簽名蓋章的同時(shí)應(yīng)寫明收到送達(dá)文書的具體時(shí)間。4.如果不是直接送達(dá)的應(yīng)當(dāng)在《送達(dá)回證》備注一欄寫清楚“受送達(dá)人在收件人一欄簽名（蓋章）寫明收到日期后請(qǐng)及時(shí)將此件退還本局” 二.要填寫《送達(dá)回證》的常見法律文書種類。在案件辦理過(guò)程中，所有需交付當(dāng)事人和證人及其他人員的法律文書都應(yīng)當(dāng)填寫送達(dá)回證。主要有 1.《詢問(wèn)通知書》；2.《先行登記保存證據(jù)通知書》； 3.《實(shí)施行政強(qiáng)制措施通知書》； 4.《解除行政強(qiáng)制措施通知書》； 5.《協(xié)助調(diào)查函》；6.《實(shí)施行政強(qiáng)制措施物品委托保管書》；7.《先行處理物品通知書》；8.《行政處罰告知書》；9.《聽證告知書》；10.《行政處罰決定書》等等。 有的文書有《送達(dá)回證》附著在文書后面，沒有的則需要另外填寫。 注意一點(diǎn)：《送達(dá)回證》是一種能夠證明行政機(jī)關(guān)何時(shí)履行了相關(guān)告知送達(dá)義務(wù)的重要書證，是證明行政機(jī)關(guān)作出的行政行為是在法定期限內(nèi)的重要書證。比如下達(dá)《行政處罰決定書》時(shí)就必須審查告知文書的送達(dá)時(shí)間…..在實(shí)踐中，法律文書的送達(dá)方式以及送達(dá)時(shí)間在復(fù)議、訴訟、執(zhí)行階段經(jīng)常要被多方反復(fù)審查。送達(dá)方式不恰當(dāng)、《送達(dá)回證》的遺失或者填寫不規(guī)范，往往會(huì)被判定為程序不合法而導(dǎo)致行政強(qiáng)制措施、行政處罰等具體行政行為的無(wú)效。——這點(diǎn)務(wù)必要引起辦案人員的高度注意。 關(guān)于行政強(qiáng)制措施 我們工商行政管理機(jī)關(guān)現(xiàn)階段能夠采取的行之有效的行政強(qiáng)制措施相當(dāng)有限，只有《商標(biāo)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《禁止傳銷條例》、《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》等幾個(gè)法律法規(guī)才有一點(diǎn)相關(guān)規(guī)定，另外就是《行政處罰法》第37條規(guī)定了一個(gè)“先行登記保存”的措施。行政強(qiáng)制措施的采取有幾點(diǎn)原則：1.行政強(qiáng)制措施的采取必須基于一定的事實(shí)存在（或可能存在），并有法律法規(guī)明確規(guī)定由工商行政管理機(jī)關(guān)采取才能進(jìn)行。2.行政強(qiáng)制措施采取之前應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的審批手續(xù)；3.行政強(qiáng)制措施采取的種類方式、適用的違法情形必須有明確的法律規(guī)定；4.行政強(qiáng)制措施采取時(shí)，應(yīng)當(dāng)送達(dá)相應(yīng)的法律文書給相關(guān)人員。5.不同的行政強(qiáng)制措施采取時(shí)有不同的形式和要求，比如有的需要加貼封條、明確財(cái)物保管人、拍照….行政強(qiáng)制措施錯(cuò)誤的采取即具體行政行為違法，最終會(huì)出現(xiàn)該強(qiáng)制措施沒有法律效力、作出的處罰決定無(wú)效。會(huì)導(dǎo)致復(fù)議和訴訟時(shí)的敗訴，給當(dāng)事人造成損失的還要依《國(guó)家賠償法》承擔(dān)賠償責(zé)任。值得強(qiáng)調(diào)的是——行政強(qiáng)制措施的采取和作出行政處罰一樣都是一種具體行政行為，當(dāng)事人依法可以申請(qǐng)復(fù)議和訴訟！現(xiàn)實(shí)中我們?cè)S多人認(rèn)為只有對(duì)行政處罰決定才能復(fù)議和訴訟是極端錯(cuò)誤的！！ 辦案人員常見毛病列舉 1.進(jìn)行檢查和調(diào)查不出示檢查證件、或者少于兩人，不向相對(duì)人交代權(quán)利和義務(wù)或者在相應(yīng)筆錄上不作記錄； 2.如何按證據(jù)互相證明（證據(jù)鏈）的原則開展調(diào)查取證心中沒有底、分不清調(diào)查取證的先后順序； 3.什么時(shí)期什么案件什么情況下對(duì)什么人員需要了解什么、可以且應(yīng)當(dāng)采取什么行政強(qiáng)制措施不清楚； 4.不及時(shí)報(bào)請(qǐng)立案、采取行政強(qiáng)制措施事先不報(bào)請(qǐng)局長(zhǎng)審批同意； 5.詢問(wèn)調(diào)查前不列《詢問(wèn)調(diào)查提綱》導(dǎo)致詢問(wèn)不得要領(lǐng)、制作筆錄時(shí)不如實(shí)記錄被詢問(wèn)人的陳述（對(duì)處罰有利的就記錄，對(duì)當(dāng)事人有利的不記錄）、制作筆錄喜歡刪改而不讓當(dāng)事人確認(rèn)、筆錄制作完畢不交其他詢問(wèn)人員校對(duì)； 6.現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)不注意約束自己言行而引發(fā)矛盾、現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間不抓緊，扣留財(cái)物后不立即撤離現(xiàn)場(chǎng)容易被當(dāng)事人圍堵； 7.證據(jù)材料和文書簽名蓋章不齊全； 8.不及時(shí)將有關(guān)法律文書送達(dá)，甚至不告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利和義務(wù)（如：不將行政處罰告知書或聽證告知書送達(dá)當(dāng)事人從而剝奪當(dāng)事人的陳述申辯權(quán)、聽證權(quán)）、對(duì)告知文書送達(dá)后當(dāng)事人沒有在期限內(nèi)提出陳述申辯和聽證的不及時(shí)制作〈行政處罰決定書〉、《行政處罰決定書》下達(dá)后不在法定的七日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人； 9.為圖省事或是其他原因喜歡向處罰幅度大的定性上靠，有時(shí)甚至牽強(qiáng)附會(huì)，有法律規(guī)定不去適用而去適用規(guī)章； 10.對(duì)案卷材料特別是對(duì)證據(jù)不喜歡按先形式后內(nèi)容進(jìn)行全面的審查，在事實(shí)不清、證據(jù)不足、適用錯(cuò)誤、程序違法、定性不準(zhǔn)、存在邏輯錯(cuò)誤的情況下仍然報(bào)送結(jié)案； 11.作出處罰決定時(shí)在自由裁量權(quán)內(nèi)隨意性較大，不能充分體現(xiàn)公平、公正的原則，處罰結(jié)果與違法情節(jié)脫節(jié)，有時(shí)在相同案件對(duì)比時(shí)明顯顯失公正； 12.另外還有就是字跡潦草卷面不整、不及時(shí)開具罰沒收據(jù)、不及時(shí)對(duì)處罰決定的執(zhí)行情況進(jìn)行掌握； 13.事實(shí)沒有調(diào)查清楚先和當(dāng)事人說(shuō)要如何處罰； 14.先收取罰款再根據(jù)具體數(shù)額去編造證據(jù)； 15.為圖省事，預(yù)先讓當(dāng)事人、被詢問(wèn)人在空白文書、空白《送達(dá)回證》上簽字確認(rèn)然后再填寫內(nèi)容； 16.文書不進(jìn)行認(rèn)真校對(duì)，造成違法事實(shí)、法律條款、訴期上的錯(cuò)誤； 17.執(zhí)法人員互相代簽名； 18.對(duì)案情不注意保密； 19.不履行審批程序隨意減免罰款； 20.對(duì)當(dāng)事人態(tài)度過(guò)于生硬或者過(guò)于“熱情”。辦案過(guò)程中不注意方式方法、言行粗暴不文明、造成當(dāng)事人的對(duì)立情緒嚴(yán)重?；蛘邔⑥k案當(dāng)成謀取個(gè)人好處的手段，索要當(dāng)事人財(cái)物。 |
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來(lái)自： 神形兼?zhèn)?/a> > 《渣土管理》
