商品期貨期權(quán)開(kāi)戶時(shí)，需要進(jìn)行全國(guó)統(tǒng)一的在線測(cè)試，測(cè)試80分通過(guò)后，才可以開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限，對(duì)于多數(shù)沒(méi)做過(guò)期權(quán)的朋友想順利通過(guò)測(cè)試還是有一定難度的，這里為大家整理出選擇題題庫(kù)一組，希望對(duì)大家的期權(quán)開(kāi)戶測(cè)試有所幫助。

商品期權(quán)開(kāi)戶測(cè)試題庫(kù)（選擇題02套）及答案

1、期權(quán)買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間，按照（ A ）買入或賣出一定數(shù)量的標(biāo)的物。

A. 最低價(jià)格

B. 特定價(jià)格

C. 最高價(jià)格

D. 任意價(jià)格

2、當(dāng)標(biāo)的期貨價(jià)格為（ A ）元/噸時(shí)，行權(quán)價(jià)格為2500元/噸的豆粕看漲期權(quán)為虛值。

A. 2400

B. 2600

C. 2700

D. 2500

3、預(yù)期后市標(biāo)的物價(jià)格上漲，又不愿交納交易保證金，投資者適宜選擇（ A ）策略。

A. 買入看跌期權(quán)

B. 買入看漲期權(quán)

C. 賣出看跌期權(quán)

D. 賣出看漲期權(quán)

4、為了防范豆粕期貨價(jià)格大幅下跌的風(fēng)險(xiǎn)，又不愿交納交易保證金，投資者適宜選擇（ B ）策略。

A. 買入豆粕期貨看跌期權(quán)

B. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán)

C. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán)

D. 買入豆粕期貨看漲期權(quán)

5、期權(quán)行權(quán)或者履約后，期貨合并持倉(cāng)超過(guò)持倉(cāng)限額，則（ B ）。

A. 投資者可以一直持有該期貨持倉(cāng)

B. 投資者必須平倉(cāng)已有的所有期貨持倉(cāng)

C. 投資者會(huì)收到交易所處罰通知

D. 投資者期貨持倉(cāng)超過(guò)限額部分可能被強(qiáng)行平倉(cāng)

6、下列不屬于期權(quán)了解方式的是（ A ）。

A. 開(kāi)倉(cāng)

B. 行權(quán)

C. 平倉(cāng)

D. 放棄

7、下列屬于普通投資者享有的特別保護(hù)的是（ B ）。

A. 信息告知、風(fēng)險(xiǎn)提示、適當(dāng)性匹配

B. 信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C. 信息告知、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、適當(dāng)性匹配

D. 風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

8、看跌期權(quán)的賣方承擔(dān)（ A ）。

A. 賣出標(biāo)的的潛在義務(wù)

B. 買入標(biāo)的物的權(quán)利

C. 買入標(biāo)的物的潛在義務(wù)

D. 賣出標(biāo)的物的權(quán)利

9、開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限。交易所要求投資者提供（ B ）。

A. 銀行存款證明

B. 仿真交易經(jīng)歷

C. 房產(chǎn)證明

D. 股票交易經(jīng)歷

11、客戶進(jìn)行商品期權(quán)交易，應(yīng)該使用（ B ）。

A. 股票交易編碼

B. 期貨交易編碼

C. 遠(yuǎn)期交易編碼

D. 仿真交易編碼

12、期權(quán)賣方履約后超過(guò)期貨持倉(cāng)限額的，期貨公司（ C ）按有關(guān)規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)。

A. 需與客戶協(xié)商后

B. 視市場(chǎng)情況決定

C. 有權(quán)

D. 無(wú)權(quán)

13、期權(quán)合約的漲停板幅度是根據(jù)（ D ）乘以相應(yīng)比例為基準(zhǔn)確定的。

A. 標(biāo)的期貨上一交易日均價(jià)

B. 標(biāo)的期貨上一交易日收盤價(jià)

C. 標(biāo)的期貨上一交易日開(kāi)盤價(jià)

D. 標(biāo)的期貨上一交易日結(jié)算價(jià)

14、開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限，（ C ）應(yīng)通過(guò)交易所認(rèn)可的知識(shí)測(cè)試。

A. 商業(yè)銀行

B. 期貨公司

C. 自然人

D. 證券公司

15、某投資者以45.5元/噸的價(jià)格買入1手（10噸）豆粕看漲期權(quán)合約，當(dāng)天賣出平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格為50元/噸，不考慮手續(xù)費(fèi)，該筆交易盈虧為（ C ）元。

A. 45.5

B. 0

C. 45

D. -45

16、預(yù)期后市標(biāo)的物價(jià)格上漲，期望獲得權(quán)利金，投資者適宜選擇（ C ）策略。

A. 賣出看漲期權(quán)

B. 買入看漲期權(quán)

C. 賣出看跌期權(quán)

D. 買入看跌期權(quán)

17、看漲期權(quán)的買方享有選擇（ A ）。

A. 買入標(biāo)的物的權(quán)利

B. 買入標(biāo)的物的潛在義務(wù)

C. 賣出標(biāo)的物的潛在義務(wù)

D. 賣出標(biāo)的物的權(quán)利

18、（ C ）是期權(quán)買方未獲得期權(quán)合約所賦予的選擇權(quán)而向賣方支付的費(fèi)用。

A. 時(shí)間價(jià)值

B. 內(nèi)在價(jià)值

C. 權(quán)利金

D. 行權(quán)價(jià)

19、投資者參與商品期權(quán)市場(chǎng)，應(yīng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)（ B ）。

A. 信用風(fēng)險(xiǎn)

B. 投資風(fēng)險(xiǎn)

C. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

20、根據(jù)期權(quán)交易（ B ），交易所規(guī)定了客戶可以持有的、按單邊計(jì)算的某月份期權(quán)合約投機(jī)持倉(cāng)的最大數(shù)量。

A. 強(qiáng)行平倉(cāng)制度

B. 限倉(cāng)制度

C. 大戶報(bào)告制度

D. 交易限額制度

21、為了防范豆粕期貨價(jià)格大幅上漲的風(fēng)險(xiǎn)，又不遠(yuǎn)交納保證金，投資者適宜選擇（ D ）策略。

A. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán)

B. 買入豆粕期貨看跌期權(quán)

C. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán)

D. 買入豆粕期貨看漲期權(quán)

22、預(yù)期后市豆粕期貨價(jià)格下跌，又不愿交納保證金，投資者適宜選擇（ A ）策略。

A. 買入豆粕期貨看跌期權(quán)

B. 買入豆粕期貨看漲期權(quán)

C. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán)

D. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán)

23、開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限，交易所要求投資者保證金賬戶可用資金余額最低不得低于（ B ）萬(wàn)元。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 50

24、預(yù)期后市豆粕期貨價(jià)格下跌，期望獲得權(quán)利金，投資者適宜選擇（ C ）策略。

A. 買入豆粕期貨看漲期權(quán)

B. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán)

C. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán)

D. 買入豆粕期貨看跌期權(quán)

25、投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ D ）原則，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由，拒絕承擔(dān)交易結(jié)果與履約責(zé)任。

A. 賣出看跌

B. 買入看漲

C. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D. 買賣自負(fù)

26、投資者買入豆粕期貨看跌期權(quán)，隨后豆粕期貨合約價(jià)格大幅上漲，這類風(fēng)險(xiǎn)屬于（ B ）。

A. 保證金風(fēng)險(xiǎn)

B. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C. 操作風(fēng)險(xiǎn)

D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

27、某投資者買入10手大商所M-1709-C-2500期權(quán)合約，提出行權(quán)前，該投資者在無(wú)其他持倉(cāng)情況下至少備足（ A ）手m1709期貨合約保證金。

A. 10

B. 5

C. 1

D. 100

28、當(dāng)標(biāo)的期貨價(jià)格為（ D ）元/噸時(shí)，行權(quán)價(jià)格為6000元/噸的白糖期貨看跌期權(quán)為虛值期權(quán)。

A. 6000

B. 5900

C. 5800

D. 6100

29、平值期權(quán)的權(quán)利金等于（ A ）。

A. 時(shí)間價(jià)值

B. 內(nèi)在價(jià)值

C. 交易成本

D. 行權(quán)價(jià)格

30、客戶進(jìn)行商品期權(quán)交易，應(yīng)該使用與（ A ）相同的交易編碼。

A. 期貨交易

B. 遠(yuǎn)期交易

C. 仿真交易

D. 股票交易

31、豆粕期權(quán)合約的交易單位是（ B ）手豆粕期貨合約。

A. 10

B. 1

C. 2

D. 100

32、投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ A ）原則，不得以不符合適當(dāng)性為由，拒絕承擔(dān)交易結(jié)果與履約責(zé)任。

A. 買進(jìn)看漲

B. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C. 買賣自負(fù)

D. 賣出看跌

33、（ C ）是期權(quán)賣方為獲得期權(quán)合約所賦予的選擇權(quán)而向賣方支付的費(fèi)用。

A. 時(shí)間價(jià)值

B. 內(nèi)在價(jià)值

C. 權(quán)利金

D. 行權(quán)價(jià)

34、客戶進(jìn)行商品期權(quán)交易，應(yīng)該使用與（ A ）相同的交易編碼。

A. 遠(yuǎn)期交易

B. 股票交易

C. 仿真交易

D. 期貨交易

35、期權(quán)合約的漲跌停板幅度是根據(jù)（ B ）乘以相應(yīng)比例確定的。

A. 標(biāo)的期貨上一交易日均價(jià)

B. 標(biāo)的期貨上一交易日結(jié)算價(jià)

C. 標(biāo)的期貨上一交易日收盤價(jià)

D. 標(biāo)的期貨上一交易日開(kāi)盤價(jià)

36、當(dāng)標(biāo)的期貨價(jià)格為（ D ）元/噸時(shí)，行權(quán)價(jià)格為6000元/噸的白糖期貨看跌期權(quán)為虛值期權(quán)。

A. 5900

B. 6000

C. 6100

D. 5800

37、預(yù)期后市豆粕期貨價(jià)格下跌，又不愿交納交易保證金，投資者適宜選擇（ B ）策略。

A. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán)

B. 買入豆粕期貨看漲期權(quán)

C. 買入豆粕期貨看跌期權(quán)

D. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán)

38、投資者買入豆粕期貨看跌期權(quán)合約，隨后豆粕期貨合約價(jià)格大幅上漲，這類風(fēng)險(xiǎn)屬于（ A ）。

A. 操作風(fēng)險(xiǎn)

B. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C. 保證金風(fēng)險(xiǎn)

D. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

39、投資者參與商品期權(quán)市場(chǎng)，應(yīng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)（ D ）。

A. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B. 投資風(fēng)險(xiǎn)

C. 信用風(fēng)險(xiǎn)

D. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

40、某投資者買入10手大商所M1709-C-2500期權(quán)合約，提出行權(quán)前，該投資者在無(wú)其他持倉(cāng)的情況下應(yīng)至少備足（ D ）手m1709期貨合約的保證金。

A. 5

B. 10

C. 1

D. 100

41、根據(jù)期權(quán)交易（ D ），交易所規(guī)定了客戶可以持有的、按單邊計(jì)算的某月份期權(quán)合約投機(jī)持倉(cāng)的最大數(shù)量。

A. 強(qiáng)行平倉(cāng)制度

B. 大戶報(bào)告制度

C. 交易限額制度

D. 限倉(cāng)制度

42、看漲期權(quán)去的買方享有選擇（ A ）。

A. 買入標(biāo)的物的權(quán)利

B. 買入標(biāo)的物的潛在義務(wù)

C. 賣出標(biāo)的物的潛在義務(wù)

D. 賣出標(biāo)的物的權(quán)利

43、預(yù)期后市豆粕期貨價(jià)格下跌，期望獲得權(quán)利金，投資者適宜選擇（ B ）策略。

A. 買入豆粕期貨看漲期權(quán)

B. 買入豆粕期貨看跌期權(quán)

C. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán)

D. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán)

44、期權(quán)賣方履約后超過(guò)期貨持倉(cāng)限額的，期貨公司（ B ）按有關(guān)規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)。

A. 有權(quán)

B. 需與客戶協(xié)商后

C. 無(wú)權(quán)

D. 視市場(chǎng)情況決定

45、開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限，（ B ）應(yīng)通過(guò)交易所認(rèn)可的知識(shí)測(cè)試。

A. 商業(yè)銀行

B. 自然人

C. 期貨公司

D. 證券公司

46、豆粕期權(quán)合約的交易單位是（ B ）手豆粕期貨合約。

A. 2

B. 100

C. 10

D. 1

47、開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限，交易所要求投資者保證金賬戶可用資金余額最低不得低于（ A ）萬(wàn)元。

A. 20

B. 10

C. 5

D. 50

48、某投資者以45.5元/噸的價(jià)格買入1手（10噸）豆粕看漲期權(quán)合約，當(dāng)天賣出平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格為50元/噸。不考慮手續(xù)費(fèi)，該筆交易盈虧為（ A ）元。

A. 45

B. 45.5

C. 0

D. -45

49、預(yù)期后市標(biāo)的物價(jià)格上漲，期望獲得權(quán)利金，投資者適宜選擇（ B ）策略。

A. 買入看跌期權(quán)

B. 買入看漲期權(quán)

C. 賣出看漲期權(quán)

D. 賣出看跌期權(quán)

50、為了防范豆粕期貨價(jià)格大幅上漲的風(fēng)險(xiǎn)，又不愿交納保證金，投資者適宜選擇（ B ）策略。

A. 買入豆粕期貨看跌期權(quán)

B. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán)

C. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán)

D. 買入豆粕期貨看漲期權(quán)

51、平值期權(quán)的權(quán)利金等于（ A ）。

A. 內(nèi)在價(jià)值

B. 行權(quán)價(jià)格

C. 交易成本

D. 時(shí)間價(jià)值