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最近，證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布《上市公司章程指引》，其中有關(guān)于董監(jiān)高任職的相關(guān)規(guī)定有變化，你注意到了嗎？ 第一百二十六條由原來(lái)的“在公司控股股東、實(shí)際控制人單位擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級(jí)管理人員。”修改為“在公司控股股東單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外其他行政職務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級(jí)管理人員。” 此次修改放寬了上市公司高管兼職要求：（1）刪除實(shí)際控制人，縮小禁止范圍；（2）允許控股股東單位的監(jiān)事任上市公司高管；（3）突出行政職務(wù)，其界定暫未明確。 很多人也咨詢易董君說(shuō)控股股東單位包括控股股東控制的公司嗎？易董君覺(jué)得不要過(guò)分解讀政策哦，控股股東單位是不包含控股股東控制的公司的。但是兼職的話不可以影響上市公司管理人員勤勉盡責(zé)的義務(wù)。 值此機(jī)會(huì)，易董君選取了一些關(guān)于董監(jiān)高任職的問(wèn)題，和大家一起來(lái)學(xué)習(xí)知識(shí)點(diǎn)~ 01  問(wèn)題君  公司董事會(huì)成員必須都在專業(yè)委員會(huì)任職嗎？ 根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》第三十八條，不是必須的，但是委員會(huì)的成員都需要是董事。  【點(diǎn)擊圖片可查看清晰大圖】   易董君 02 問(wèn)題君 深主板上市公司對(duì)于董事會(huì)成員在公司任職高管有何限制嗎？ 有人數(shù)上的限制的，根據(jù)《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》3.2.4，上市公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。 易董君 03 問(wèn)題君  中小板上市公司，獨(dú)董在公司上市前就任職，那么獨(dú)董連任不能超過(guò)6年，是從公司上市后起算還是上市前就起算？ 從公司上市前該獨(dú)董任職時(shí)起算，參考《中小企業(yè)板上市公司信息披露與規(guī)范運(yùn)作常見(jiàn)問(wèn)題解答》第55條。 【點(diǎn)擊圖片可查看清晰大圖】 易董君 04 問(wèn)題君 公務(wù)員擔(dān)任獨(dú)董有時(shí)間限制嗎？ 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》，公務(wù)員原則上不得在企業(yè)或其他營(yíng)利性組織中兼任職務(wù)，確因工作需要在機(jī)關(guān)外兼職的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報(bào)酬。同時(shí)，公務(wù)員辭去公職或者退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng)。 任職時(shí)間上沒(méi)有規(guī)定，但需符合獨(dú)董的任職資格，且獨(dú)董連任不得超6年。 易董君 05 問(wèn)題君 深市公司內(nèi)審負(fù)責(zé)人能同時(shí)任職監(jiān)事嗎？ 中小板、創(chuàng)業(yè)板《規(guī)范運(yùn)作指引》明確規(guī)定“配置專職人員從事內(nèi)部審計(jì)工作”，所以擔(dān)任內(nèi)審負(fù)責(zé)人不能同時(shí)兼任其他崗位。主板法規(guī)沒(méi)有要求，但建議專職。 此外，深交所《規(guī)范運(yùn)作指引》中有規(guī)定“公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級(jí)管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事?！?/p> 易董君 06 問(wèn)題君 董事會(huì)換屆選舉的時(shí)候，如果董秘不換，還需要把董秘的任職資格再報(bào)到交易所那邊去審核嗎？ 需要的。 易董君 07 問(wèn)題君 深主板上市公司董事會(huì)秘書(shū)任期滿后續(xù)聘，需要把任職材料遞交交易所提前審核嗎？ 根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》3.2.6條，董事會(huì)秘書(shū)續(xù)聘需要提前5個(gè)交易日向交易所提交任職材料。 易董君 08 問(wèn)題君 滬主板上市公司董秘辭職，沒(méi)有新的董秘任職，要如何處理？ 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》3.2.13，董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)的人選。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由公司法定代表人代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。 董事會(huì)秘書(shū)空缺時(shí)間超過(guò)3個(gè)月的，公司法定代表人應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書(shū)。 易董君 09 問(wèn)題君 關(guān)于最近的科創(chuàng)板，其董秘任職資格與滬深交易所其它董秘資格證明可以通用嗎？ 根據(jù)上交所發(fā)布的《關(guān)于科創(chuàng)板董秘、獨(dú)董任職資格和培訓(xùn)的相關(guān)說(shuō)明》，科創(chuàng)板董秘資格證明和滬深交易所其它董秘資格證明互不通用，完成科創(chuàng)板董秘資格課程學(xué)習(xí)并考核合格的學(xué)員將獲得上海證券交易所頒發(fā)的科創(chuàng)板董事會(huì)秘書(shū)資格證明。 【點(diǎn)擊圖片可查看清晰大圖】 易董君 10 問(wèn)題君 請(qǐng)問(wèn)公司董監(jiān)高在控股子公司任職的需要披露嗎？ 關(guān)于公司董監(jiān)高在控股子公司任職的填寫(xiě)比較自由，并沒(méi)有明確規(guī)定，所以對(duì)于合并范圍體系內(nèi)的兼職情況可以根據(jù)自由意志填寫(xiě)。 易董君 11 問(wèn)題君 年報(bào)中需披露公司現(xiàn)任董監(jiān)高的任職情況，是披露截至報(bào)告期末的現(xiàn)任董監(jiān)高，還是年報(bào)披露時(shí)的現(xiàn)任董監(jiān)高任職情況？ 報(bào)告期內(nèi)擔(dān)任過(guò)董監(jiān)高的情況。 易董君 小伙伴們， 如果您有想要了解的專題， |
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