中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進一步加強科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷與網(wǎng)下投資者自律管理工作的通知》

　　為進一步加強科創(chuàng)板股票承銷發(fā)行與網(wǎng)下投資者自律管理相關(guān)工作，引導(dǎo)行業(yè)遵紀守法、勤勉盡責，協(xié)會于6月24日向證券公司發(fā)布了《關(guān)于進一步加強科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷與網(wǎng)下投資者自律管理工作的通知》(以下簡稱《通知》)。

　　《通知》要求證券公司作為承銷商要歸位盡責，在路演推介、信息披露、定價配售、投資價值研究報告、簿記建檔、戰(zhàn)略配售等方面切實履行承銷責任；作為科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者的推薦機構(gòu)要對投資者審慎核查，避免為不符合條件的投資者借道參與科創(chuàng)板提供便利；作為專業(yè)的網(wǎng)下投資者要在參與網(wǎng)下詢價時理性報價，發(fā)揮價值投資、長期投資的示范引領(lǐng)作用。《通知》強調(diào)證券公司在相關(guān)業(yè)務(wù)活動中應(yīng)加強廉潔從業(yè)管理，嚴格防范道德風險，不謀取或輸送不正當利益。協(xié)會將探索建立科創(chuàng)板新股發(fā)行與承銷觀察員機制，通過實地觀察證券公司發(fā)行承銷相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，加強自律督導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)經(jīng)驗，進一步完善相關(guān)行為規(guī)范，促進形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)”的健康行業(yè)文化。

　　前期，協(xié)會發(fā)布了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》等兩項自律規(guī)則，對科創(chuàng)板新股發(fā)行主承銷商及網(wǎng)下投資者規(guī)范開展相關(guān)業(yè)務(wù)提出明確要求。在科創(chuàng)板新股發(fā)行、上市、交易工作將陸續(xù)啟動的關(guān)鍵時期，協(xié)會向全行業(yè)發(fā)出通知，重申證券公司作為最重要的中介機構(gòu)和主要的市場參與者，應(yīng)當加強道德風險防范和聲譽風險管理，切實做到敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)則、認真落實各項責任，共同維護科創(chuàng)板平穩(wěn)運行。

（文章來源：中國證券業(yè)協(xié)會）