2019 年 6 月 17 日至 6 月 23 日，證監(jiān)會對 10 家上市公司及有關(guān)責(zé)任人處以行政監(jiān)管措施或行政處罰；上交所 對 6 家上市公司作出紀(jì)律處分；深交所共發(fā)出 10 份監(jiān)管函。

2019年2月1日，上市公司NJJL（以下簡稱“上市公司”或“公司”）披露《關(guān)于持股5%以上股東、特定股東股份減持計(jì)劃的提示性公告》，稱公司股東GDWT（持股4,000,000股，占公司總股本比例6.25%）擬自公告之日起十五個交易日后的六個月內(nèi)，以集中競價(jià)或大宗交易方式減持不超過 800,000 股公司股票，占總股本比例為1.25%。

2019年3月8日，公司披露《關(guān)于股東股份減持進(jìn)展及減持比例達(dá)到1%的公告》，股東GDWT已減持640,000股，此時(shí)減持?jǐn)?shù)量已過半。

2019年6月13日，公司披露《關(guān)于持股5%以上股東股份減持計(jì)劃實(shí)施情況的公告》，股東GDWT于2019年3月4日-2019年6月10日以集中競價(jià)方式累計(jì)減持 807,500股，占總股本比例為1.26%，超出減持預(yù)披露公告計(jì)劃7,500股。

減持后股東GDWT持有公司股份比例4.988%，達(dá)5%以下，該股東在持股比例在降至5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)披露權(quán)益變動報(bào)告書，也未在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止賣出上市公司股份。

此外，該股東在2019年減持807,500股，占其所持有上市公司股份總量的20.19%，違反了其在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》所作的“限售期屆滿后的兩年內(nèi)，每年減持的比例不超過其持有公司股份總數(shù)的20%”的承諾。

深交所認(rèn)為，該上市公司股東GDWT的上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第 2.1 條、2.11 條、第 11.8.1 條、第 11.11.1條、第 11.11.2 條，以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》第 4.1.1 條、第 4.1.2條、第 4.1.4 條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定，向其下發(fā)監(jiān)管函。

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

? 11.8.1　投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生后及時(shí)通知上市公司并予以公告。

……

? 11.8.3　在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東或者公司的實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或者減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的1%時(shí)，相關(guān)股東、實(shí)際控制人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)委托上市公司在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告，公告內(nèi)容包括股份變動的數(shù)量、平均價(jià)格、股份變動前后持股情況等。

? 11.11.2　上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、持有公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份的股東、重組方及其一致行動人、上市公司購買資產(chǎn)對應(yīng)經(jīng)營實(shí)體的股份或者股權(quán)持有人，以及其他持有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所規(guī)定的限售股的股東或者其他自愿承諾股份限售的股東，應(yīng)當(dāng)遵守其在公開募集及上市文件、信息披露文件或者其他文件中作出的公開承諾：如上市公司因首次公開發(fā)行股票、發(fā)行新股的申請或者相關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏被中國證監(jiān)會立案稽查的，暫停轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的公司股份。

《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》

? 第十三條　上市公司大股東、董監(jiān)高通過本所集中競價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的十五個交易日前向本所報(bào)告減持計(jì)劃，在本所備案并予以公告。

前款規(guī)定的減持計(jì)劃的內(nèi)容包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、原因、方式、減持時(shí)間區(qū)間、價(jià)格區(qū)間等信息。

每次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過六個月。在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高在減持?jǐn)?shù)量過半或減持時(shí)間過半時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露減持進(jìn)展情況。公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動人減持達(dá)到公司股份總數(shù)百分之一的，還應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起二個交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。

在前款規(guī)定的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，上市公司發(fā)生高送轉(zhuǎn)、并購重組等重大事項(xiàng)的，前款規(guī)定的股東應(yīng)當(dāng)同步披露減持進(jìn)展情況，并說明本次減持與前述重大事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)性。

《上市公司收購管理辦法》

? 第十三條　通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

股東在制定減持計(jì)劃時(shí)，不僅需要遵守《股票上市規(guī)則》、《規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上市公司收購管理辦法》等規(guī)則的限制，還不能忘了曾做出的相關(guān)承諾。建議股東在實(shí)施前提前做好規(guī)劃，確定可減持期間、及時(shí)關(guān)注減持?jǐn)?shù)量及比例是否達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)（數(shù)量過半、時(shí)間過半、1%、5%），避免減持?jǐn)?shù)量超出計(jì)劃和承諾。

紀(jì)律處分一覽表

2019年6月17日至6月23日，上交所對下列上市公司或有關(guān)責(zé)任人作出予以紀(jì)律處分的決定，具體如下：

監(jiān)管函一覽表

2019年6月17日至6月23日，深交所對下列上市公司或有關(guān)責(zé)任人發(fā)出監(jiān)管函，具體如下：