中國證監(jiān)會9日發(fā)布消息稱，《關于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關市場主體加強監(jiān)管信息共享完善失信聯合懲戒機制的意見》(以下簡稱《意見》)已于近日發(fā)布。這是首個專門聚焦特定金融領域信息共享與失信聯合懲戒的信用監(jiān)管文件。

　　《意見》明確，加強科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊所需的部際監(jiān)管信息查詢，加強失信信息推送。針對失信聯合懲戒對象，相關部門依法依規(guī)實施十一項懲戒措施。

　　明確四項工作機制

　　《意見》從社會信用體系建設頂層設計著手，主要從加強部際信息共享和失信聯合懲戒兩方面著手，明確了四項工作機制。

　　一是加強科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊所需的部際監(jiān)管信息查詢。證監(jiān)會、上交所依托發(fā)改委、人民銀行、市場監(jiān)管總局等部門建立的信用信息系統(tǒng)，獲取發(fā)行人、上市公司、中介機構及相關人員的信用信息、征信信息、公示信息。

　　二是加強失信信息推送。在科創(chuàng)板注冊制試點中，將證監(jiān)會及交易所對發(fā)行人、上市公司、中介機構及相關責任人員作出的行政處罰、市場禁入、監(jiān)管措施、紀律處分、刑事移送等失信信息，及時推送給發(fā)改委、人民銀行、市場監(jiān)管總局等部門，納入其管理的信用(征信)信息平臺。

　　三是證監(jiān)會、上交所在科創(chuàng)板審核注冊過程中，發(fā)現發(fā)行人、上市公司及相關人員在其他領域、其他部門存在違法失信記錄的，將其作為履行審核注冊職責的重要參考。

　　四是發(fā)改委、人民銀行、市場監(jiān)管總局、國資委、銀保監(jiān)會、民航局、國鐵集團等單位，依法依規(guī)對科創(chuàng)板注冊制試點中存在騙取發(fā)行注冊、信息披露違法、違反保薦或證券服務相關規(guī)定的相關責任人員，實施十一項失信聯合懲戒措施。

　　《意見》對于積極營造科創(chuàng)板良好市場生態(tài)與注冊制誠信環(huán)境具有重要意義?！兑庖姟返某雠_，有利于強化對科創(chuàng)板注冊制試點中相關市場主體的誠信核查，落實審核注冊制度中的合規(guī)性要求，并通過部際失信聯合懲戒，有效提高欺詐發(fā)行、信息披露違法重點責任人群的失信成本。下階段，證監(jiān)會將切實推動《意見》各項規(guī)定的落實，與相關單位一起，共同保障科創(chuàng)板注冊制試點改革順利推進，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　十一項舉措劍指失信聯合懲戒對象

　　針對失信聯合懲戒對象，相關部門依法依規(guī)實施十一項懲戒措施。

　　一是對構成犯罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　二是限制擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事；已擔任相關職務的，依法提出其不再擔任相關職務的意見。

　　三是依法限制擔任銀行業(yè)金融機構、保險公司、保險資產管理公司等的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及保險專業(yè)代理機構、保險經紀公司的高級管理人員及相關分支機構主要負責人，保險公估機構董事長、執(zhí)行董事和高級管理人員；已擔任相關職務的，依法提出其不再擔任相關職務的意見。

　　四是將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機構負責人任職審批或備案的參考。

　　五是對存在失信記錄的相關主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請中予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關主體予以重點關注。

　　六是在實施政府性資金項目安排和其他投資領域優(yōu)惠政策時，采取從嚴審核，或降低支持力度，或不予支持等限制措施。

　　七是針對在申請首次公開發(fā)行股票及再融資階段存在欺詐發(fā)行的公司有關責任人員，以及被認定構成重大違法強制退市情形上市公司的有關責任人員，在一定期限內限制乘坐火車高級別席位，包括列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等座以上座位。

　　八是針對科創(chuàng)板中被處以罰沒款，逾期未繳納罰款的，或逾期不履行公開承諾的上市公司相關責任主體，適用《關于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐民用航空器推動社會信用體系建設的意見》和《關于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車推動社會信用體系建設的意見》，在一定期限內限制乘坐民用航空器和限制乘坐火車高級別席位。

　　九是對上述人員及其擔任法定代表人、合伙人的企業(yè)，在進行行政許可審查時依法予以限制(發(fā)展改革委、市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會)。

　　十是對上述人員及其擔任法定代表人、合伙人的企業(yè)，不予授予相關榮譽稱號或獎項，已經授予的予以撤銷。

　　十一是對違法失信責任人員擔任法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并依據相關法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會有關負責人表示，按照依法依規(guī)、務求實效的工作思路，《意見》重點確立了若干項在近年社會信用體系建設中，經實踐證明懲戒力度大、監(jiān)管效果好的部際失信聯合懲戒措施，包括限制申請財政性資金項目，限制擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事，限制擔任銀行業(yè)金融機構、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險公司、保險資產管理公司等的董事、監(jiān)事、高級管理人員，限制特定失信人員擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，限制證券、基金、期貨從業(yè)資格申請，限制取得榮譽稱號或獎項，加大日常監(jiān)管力度等行政性懲戒措施；以及限制乘坐飛機、限制乘坐高等級列車和席次等市場性懲戒措施。

　　此外，證監(jiān)會將根據《證券期貨市場誠信監(jiān)管辦法》有關規(guī)定，將涉及嚴重違法失信情形的市場主體，納入證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺的專項公示，引導社會力量廣泛參與失信聯合懲戒。

（文章來源：中國證券報）

(責任編輯：DF380)