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司法實(shí)務(wù)中，國(guó)家工作人員在收受財(cái)物后 會(huì)基于不同的原因在案發(fā)前退還或者上交 在何種情形下可不認(rèn)定為受賄罪？ 如何理解其中的“及時(shí)退還或者上交“？ 為使法律人對(duì)上述問(wèn)題有清晰的認(rèn)識(shí) 本期法信干貨小哥推薦權(quán)威案例 并整理了相關(guān)裁判規(guī)則和學(xué)術(shù)觀點(diǎn) 本文共計(jì) 5511 字 丨 預(yù)計(jì)閱讀時(shí)間 4 分鐘 法信碼 | A6.G12307 收受財(cái)物后退還或者上交問(wèn)題 法信·推薦案例 行為人具有受賄故意收受財(cái)物后退還或上交的，仍構(gòu)成受賄罪——陳某受賄案 案例要旨：有受賄故意后退還或上交的，仍構(gòu)成受賄罪。國(guó)家工作人員收受請(qǐng)托人財(cái)物后及時(shí)退還或者上交的，不是受賄，此處的“及時(shí)退還或上交”是指行為人無(wú)受賄故意下的退還或上交，如受賄故意下的退還或上交，仍構(gòu)成受賄罪。 審理法院：江西省贛州市中級(jí)人民法院 案例來(lái)源：人民法院報(bào) 2013年12月05日 （第7版） 【評(píng)論】 1.“及時(shí)退交”是指行為人無(wú)受賄故意下的退交 我國(guó)刑法第三百八十五條對(duì)受賄罪進(jìn)行了規(guī)定，其主體包括當(dāng)然的國(guó)家工作人員和刑法第九十三條規(guī)定的擬定的國(guó)家工作人員；客體是國(guó)家工作人員職務(wù)的廉潔性；主觀方面是故意，即主觀上有主動(dòng)接受請(qǐng)托人財(cái)物、非法占有請(qǐng)托人財(cái)物的受賄故意，過(guò)失不構(gòu)成本罪；客觀方面表現(xiàn)為利用職務(wù)上的便利或利用與職務(wù)有關(guān)的便利條件等。我國(guó)刑法的基本原則之一是罪刑法定原則，其中的“法”是指由國(guó)家立法機(jī)關(guān)制定的成文法，而不包括司法解釋。刑法相關(guān)司法解釋是對(duì)刑法有關(guān)條文立法含義的解釋，該解釋應(yīng)當(dāng)與刑法的立法本意保持一致而不能隨意脫離。 因此，《意見》第九條對(duì)典型受賄行為與非受賄行為的有關(guān)規(guī)定，也是在遵從刑法有關(guān)受賄罪犯罪構(gòu)成要件前提下的規(guī)定，因而《意見》第九條第一款規(guī)定的非受賄行為，主要是指客觀上雖然收受了他人財(cái)物，但行為人在主觀上無(wú)受賄故意的支配下主動(dòng)及時(shí)地退交所收財(cái)物的一類行為。這類行為因行為人主觀上沒有受賄故意，即沒有接受和非法占有請(qǐng)托人財(cái)物的故意，在犯罪客體上也相應(yīng)地沒有侵犯國(guó)家工作人員職務(wù)的廉潔性，其行為不符合受賄罪的主觀和客體要件，不構(gòu)成受賄罪。 需要說(shuō)明的是，因索賄的行為人在其實(shí)施接受財(cái)物之前的索賄行為時(shí)已經(jīng)有受賄故意，接受財(cái)物時(shí)就成立受賄罪，故索賄不適用《意見》第九條第一款的規(guī)定?！兑庖姟返诰艞l第二款規(guī)定的行為，是指行為人主觀上有受賄的故意，客觀上也主動(dòng)接受了請(qǐng)托人的財(cái)物，并積極為他人謀取利益，但在得知自己要被查處或與自己受賄有關(guān)聯(lián)的人、事被查處后，為了掩飾自己的犯罪行為，害怕被司法機(jī)關(guān)查處而違心地交出請(qǐng)托人所送財(cái)物，其行為完全符合受賄罪的四個(gè)構(gòu)成要件，受賄已經(jīng)既遂，其退交財(cái)物的行為是既遂后的退贓行為，不影響受賄罪的成立。 2.退交財(cái)物的行為人是否有受賄故意的認(rèn)定 退交財(cái)物的行為人是否有受賄故意，可以綜合以下三個(gè)方面因素進(jìn)行認(rèn)定： 第一，看行為人是否有拒絕接受財(cái)物的真實(shí)意思表示。若行為人在請(qǐng)托人通過(guò)明示或暗示的方式要求送給其財(cái)物或送給其財(cái)物時(shí)，其在知道后明確表示拒絕接受，且這種意思表示不是半推半就等虛假的而是一貫堅(jiān)決的，可以認(rèn)定其確有拒絕接受財(cái)物的真實(shí)意思表示。 第二，看行為人是否有拒絕接受財(cái)物即退交財(cái)物的持續(xù)不斷的實(shí)際行動(dòng)。除了明確表示拒絕接受的意思表示外，還必須有客觀持續(xù)不斷地退交的行為才符合“及時(shí)退還或上交”的規(guī)定，這里的持續(xù)不斷，是指行為人在知道收到財(cái)物后一有退交的機(jī)會(huì)便積極退交。遇到行為人因客觀原因自身無(wú)法退交，但持續(xù)反復(fù)多次、態(tài)度嚴(yán)肅堅(jiān)決催促對(duì)方取回財(cái)物，并積極通過(guò)交待自己的下屬或家人等親友去退交的，也可以認(rèn)定行為人有退交財(cái)物的行為。 第三，看是否存在無(wú)法退交的客觀合理事由。實(shí)踐中有時(shí)也會(huì)遇到行為人確實(shí)無(wú)受賄的故意，但因類似民法上的“不可抗力”等客觀事由，導(dǎo)致行為人退交財(cái)物客觀不能，行為人在該原因消失后即持續(xù)不斷地退交的，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“及時(shí)退還或上交”。 對(duì)于行為人是否具備上述三個(gè)方面條件，要綜合行為人的供述、請(qǐng)托人、行為人家屬或親友的證人證言，以及其他相關(guān)證據(jù)予以判定。而對(duì)于上述證據(jù)，根據(jù)刑事訴訟法第五十條（現(xiàn)為：中華人民共和國(guó)刑事訴訟法（2018修正）第五十二條）有關(guān)被告人無(wú)罪或罪輕的證據(jù)也應(yīng)一并調(diào)取的規(guī)定，作為偵查機(jī)關(guān)的檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在行為人提出其無(wú)受賄故意和及時(shí)退交財(cái)物的辯解、并對(duì)相關(guān)證據(jù)提供有關(guān)線索后及時(shí)調(diào)取。 3.是否及時(shí)退交與從收到財(cái)物至退交財(cái)物時(shí)間間隔長(zhǎng)短無(wú)必然聯(lián)系 這里的及時(shí)不是一個(gè)單純的時(shí)間概念，行為人退交財(cái)物是否符合《意見》第九條第一款所規(guī)定的“及時(shí)”，與其從收到財(cái)物至退交財(cái)物時(shí)間間隔長(zhǎng)短無(wú)必然聯(lián)系，無(wú)法也不宜用一個(gè)統(tǒng)一的具體時(shí)間來(lái)界定。如行為人主觀上一直無(wú)受賄的主觀故意，且一直在盡力退交，但因客觀合理事由阻卻其退交，即使時(shí)間稍長(zhǎng)，也可以認(rèn)定為及時(shí)退交。而反之，行為人先具有受賄故意，即使在短時(shí)間內(nèi)退交，但仍然不影響其受賄罪的成立。故那種認(rèn)為可以借鑒國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員將所接受的財(cái)物必須在1個(gè)月內(nèi)全部上繳國(guó)庫(kù)的規(guī)定，認(rèn)為“及時(shí)”應(yīng)以1個(gè)月為準(zhǔn)的觀點(diǎn)是不正確的。 4.是否及時(shí)退交與行為人是否在其自身或與其受賄有關(guān)聯(lián)的人、事被查處之前退交財(cái)物無(wú)必然聯(lián)系 有觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)將《意見》第九條第一、二款的規(guī)定結(jié)合起來(lái)理解，只要行為人自身或相關(guān)人、事被查處之前主動(dòng)退交的，一律應(yīng)認(rèn)定為及時(shí)退交，其行為不構(gòu)成受賄罪，也不正確。對(duì)此應(yīng)區(qū)別情況予以判定。在自身或相關(guān)人被查處之前退交財(cái)物的情況有兩種： 一是行為人主觀上無(wú)受賄故意下及時(shí)退交的，符合《意見》第九條第一款規(guī)定，因此排除犯罪性。二是行為人收受財(cái)物時(shí)具有受賄故意，在其自身以及與其受賄有關(guān)聯(lián)的人、事尚未被查處之前，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的思想斗爭(zhēng)，雖不及時(shí)但最終還是將財(cái)物予以退交，此種情況，行為人客觀上收受了他人財(cái)物，主觀上具有受賄故意，其行為已構(gòu)成受賄罪，即使在被查處之前退交，也是退贓問(wèn)題，并不影響受賄罪的成立。 本案中，陳某從收受上述三人財(cái)物到退還財(cái)物的時(shí)間間隔均在9個(gè)月以上，且無(wú)證據(jù)證明其在收受他人財(cái)物時(shí)有拒絕接受的意思表示及持續(xù)不斷退還的行為，或者在此期間存在不可抗力等合理的客觀事由阻卻其退還財(cái)物，可以認(rèn)定陳某在收受財(cái)物時(shí)就已有受賄故意，其退還財(cái)物不適用《意見》規(guī)定的“及時(shí)退還”，其行為已經(jīng)構(gòu)成受賄罪，該21萬(wàn)元不能從法院認(rèn)定的受賄總數(shù)額中剔除。 法信 · 裁判規(guī)則 1.出于受賄故意收受他人財(cái)物后將部分贓款交存于國(guó)有單位，后大部分用于公務(wù)支出，仍以受賄論處，相應(yīng)數(shù)額不從受賄數(shù)額中扣除，但可作為量刑情節(jié)酌情考慮——毋保良受賄案 案例要旨：行為人出于受賄的故意，非法收受他人財(cái)物后，雖然將部分款物交存國(guó)有單位，后大部分用于公務(wù)支出，但其受賄故意明顯，綜合其交存款物的來(lái)源、比例以及知情范圍等因素，應(yīng)認(rèn)定為受賄犯罪既遂后的處分行為，旨在逃避查處，相應(yīng)數(shù)額不應(yīng)從受賄數(shù)額中扣除，但可作為量刑情節(jié)酌情考慮。 審理法院：安徽省高級(jí)人民法院 案例來(lái)源：《刑事審判參考》（總第106期）（2015年第5期） 2.為掩飾犯罪而退還收受錢財(cái)，且偽造了借條和收條，退還錢財(cái)應(yīng)認(rèn)定為受賄數(shù)額——董聲受賄案 案例要旨：行為人為了掩飾犯罪而退還收受的錢財(cái)，且偽造了借條和收條，其所有行為均是為了掩飾犯罪，故退還的錢財(cái)應(yīng)認(rèn)定為受賄數(shù)額。 審理法院：黑龍江省肇源縣人民法院 案例來(lái)源：黑龍江法院網(wǎng) 2015.10.14 點(diǎn)擊下圖直接跳轉(zhuǎn)了解法信 3.案發(fā)前退還部分賄款但綜合全案事實(shí)足以認(rèn)定其收受財(cái)物時(shí)即具有受賄故意的，仍構(gòu)成受賄罪——豐小洪受賄案 案例要旨：國(guó)家工作人員收受請(qǐng)托人財(cái)物后及時(shí)退還或者上交的，不是受賄，應(yīng)當(dāng)是指行為人客觀上雖然收受了他人財(cái)物，但主觀上沒有受賄故意的情形。行為人收受賄賂行為已經(jīng)完成，后雖于案發(fā)前退還或上交所收財(cái)物，但是綜合全案事實(shí)足以認(rèn)定其收受財(cái)物時(shí)即具有受賄故意的，不影響受賄罪的認(rèn)定。 案號(hào)：（2014）丹刑初字第267號(hào) 審理法院：江蘇省丹陽(yáng)市人民法院 案例來(lái)源：《江蘇省高級(jí)人民法院公報(bào)》2014年第6輯（總第36輯） 法信 · 學(xué)術(shù)觀點(diǎn) 1.對(duì)收受財(cái)物后退還或者上繳的行為還應(yīng)當(dāng)結(jié)合司法實(shí)踐的具體情況來(lái)認(rèn)定 2007年7月8日最高人民法院和最高人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見》第9條對(duì)收受財(cái)物后退還或者上繳的行為如何認(rèn)定作了如下規(guī)定：（1）國(guó)家工作人員收受請(qǐng)托人財(cái)物后及時(shí)退還或者上繳的，不是受賄。（2）國(guó)家工作人員受賄后，因自身或者與其受賄有關(guān)聯(lián)的人、事被查處，為掩飾犯罪而退還或者上繳的，不影響認(rèn)定受賄罪。 之后，最高人民法院、最高人民檢察院有關(guān)負(fù)責(zé)人就收受財(cái)物后退還或者上繳問(wèn)題回答了記者的提問(wèn)，指出：國(guó)家工作人員收受請(qǐng)托人財(cái)物后及時(shí)退還或者上繳的，不是受賄。國(guó)家工作人員受賄后，因自身或者與其受賄有關(guān)聯(lián)的人、事被查處，為掩飾犯罪而退還或者上繳的，不影響認(rèn)定受賄罪。我們認(rèn)為，對(duì)與上述司法解釋的理解，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合司法實(shí)踐的一些具體情況來(lái)認(rèn)定。 （1）不知道對(duì)方行賄而將財(cái)物退還。例如，行賄人趁對(duì)方不在家時(shí)將財(cái)物送到其家屬或家中其他人手中或者趁對(duì)方不注意將財(cái)物放在其家中，對(duì)方知道后即將財(cái)物返還。例如，張某某是某商業(yè)局局長(zhǎng)，該商業(yè)局將要修建一棟宿舍樓。張某某的同學(xué)王某是某建筑公司承包人，王某知道商業(yè)局要修建宿舍樓后，就去找張某某，請(qǐng)張某某幫助把工程弄到手。臨走時(shí)，王某把一條煙給了張的愛人，并交代張要自己留著抽。后張某某在抽煙時(shí)，打開煙一看，發(fā)現(xiàn)里面有6萬(wàn)元現(xiàn)金，才知道王某送了他6萬(wàn)元錢。張某某隨即把6萬(wàn)元現(xiàn)金退還給了王某。對(duì)這種情況，由于行為人缺乏受賄的故意，就不能認(rèn)定張某某收受了王某的賄賂而以犯罪論處。 （2）主觀上的醒悟或其他原因自動(dòng)將行賄財(cái)物退還。有的行為人索取或非法收受他人財(cái)物后，因某種原因而認(rèn)識(shí)到自己行為的錯(cuò)誤，決定把財(cái)物退還給對(duì)方；有的人因未給對(duì)方辦成允諾的事，而自動(dòng)把收受的財(cái)物退還給對(duì)方；還有的是因害怕法律追究而退還。我們認(rèn)為，這種退還與上述行為人完全不知道的退還是有本質(zhì)區(qū)別的，因?yàn)檫@種退還是在行為人實(shí)施了受賄行為之后，由于自己主觀方面的原因而自動(dòng)將收受的財(cái)物退還給行賄人，屬于中止了自己的受賄行為，是在構(gòu)成犯罪的前提下的退還，從行為性質(zhì)上講，仍然是一種犯罪行為。但在處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)把這種退還看成行為人的一種悔罪表現(xiàn)，表明了行為人主觀惡性的減弱，可以在量刑時(shí)作為從輕、減輕或免除處罰情節(jié)考慮。當(dāng)然，要注意把那些為了逃避法律懲罰而將收受的賄賂財(cái)物退還與行為人主觀上具有悔罪認(rèn)識(shí)的自動(dòng)退還區(qū)別開。對(duì)于故意為了逃避法律懲罰而退還的，表明行為人主觀惡性更大，犯罪情節(jié)更惡劣，危害性更嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)依法從重懲處，而不能認(rèn)定為具有悔罪表現(xiàn)或中止行為或作積極退贓處理。 （3）因?qū)Ψ剿饕诉€。這種情況最主要發(fā)生的情形是為對(duì)方謀取利益的目的未達(dá)到，要求將賄賂款退還，當(dāng)然也可能還有其他原因，如對(duì)方因受到追查或者對(duì)索賄不滿對(duì)方而要求退還。我們認(rèn)為，這種情況從客觀上看，是在犯罪既遂前提下的退還；從主觀上看，行為人本身并沒有積極退還的愿望，而是在對(duì)方要求下被迫而退還。因而較之前述的因悔罪或未把允諾的事辦成等因素而退還，行為人的主觀惡性要更大。只要不是情節(jié)顯著輕微危害不大，一般都應(yīng)當(dāng)以受賄罪論處。其退還財(cái)物的行為不能認(rèn)定為有悔改表現(xiàn)、積極退贓，但從其社會(huì)危害性考慮，在處理時(shí)可以酌情從寬處理。 （摘自：《刑法適用疑難問(wèn)題及定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)通解（修訂版）》，劉方、單民、沈宏偉著，法律出版社2013年出版，第763頁(yè)） 2.收受財(cái)物以后退還或上交的是否構(gòu)成受賄罪的認(rèn)定 在一般情況下，國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利為他人謀取利益以后，收受他人財(cái)物，其受賄罪即為既遂。既遂以后如何處置財(cái)物，并不影響受賄罪的成立。當(dāng)然，也有一些例外的情況，在對(duì)行為人定罪或者量刑時(shí)是應(yīng)當(dāng)予以考慮的。例如，收受財(cái)物以后上交的，是否構(gòu)成受賄罪，就是一個(gè)較為復(fù)雜的問(wèn)題。其實(shí)，除了上交的以外，還有一個(gè)退還的問(wèn)題。如果及時(shí)退還，就不能認(rèn)為是受賄既遂以后的行為，而是應(yīng)當(dāng)視為拒賄的行為，其行為不構(gòu)成受賄罪。同樣，收受他人財(cái)物以后及時(shí)上交，也是一種拒賄行為，其行為不構(gòu)成受賄罪。對(duì)此，《意見》第9條第1款規(guī)定：“國(guó)家工作人員收受請(qǐng)托人財(cái)物后及時(shí)退還或者上交的，不是受賄?！?/p> 筆者認(rèn)為，這一規(guī)定是完全正確的。但是，這里的退還與上交必須是及時(shí)。這里的及時(shí)，是指立即或者馬上的意思。如果國(guó)家工作人員在收受他人財(cái)物以后，不是立即退還或者馬上上交，而是在行將案發(fā)之際或者案發(fā)以后，為掩蓋受賄罪行而退還或者上交，則仍然構(gòu)成受賄罪。對(duì)此，《意見》第9條第2款規(guī)定：“國(guó)家工作人員受賄后，因自身或者與其受賄有關(guān)聯(lián)的人、事被查處，為掩飾犯罪而退還或者上交的，不影響認(rèn)定受賄罪。”應(yīng)該說(shuō)，這一規(guī)定是正確的，對(duì)于區(qū)分受賄犯罪的罪與非罪界限具有重要意義。 （摘自：《刑法學(xué)的現(xiàn)代展開Ⅱ》，周光權(quán)、陳興良著，中國(guó)人民大學(xué)出版社2015出版，第501頁(yè)） |
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