作者：趙學(xué)武（江蘇省人民檢察院）

來源：法律知識(shí)的搬運(yùn)工

程序問題

一、保全程序

（一）查詢、查封、扣押、凍結(jié)

1.作用：證據(jù)保全、執(zhí)行保全

2.先行查、扣、凍的財(cái)產(chǎn)范圍

2019年財(cái)產(chǎn)處置意見第6條，公安機(jī)關(guān)偵查期間，要根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》（公通字〔2013〕30號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，會(huì)同有關(guān)部門全面調(diào)查黑惡勢(shì)力及其成員的財(cái)產(chǎn)狀況，并可以根據(jù)訴訟需要，可以先行依法對(duì)下列財(cái)產(chǎn)采取查詢、查封、扣押、凍結(jié)等措施：

（1）黑惡勢(shì)力組織的財(cái)產(chǎn)；

（2）犯罪嫌疑人個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn)；

（3）犯罪嫌疑人實(shí)際控制的財(cái)產(chǎn)；

（4）犯罪嫌疑人出資購(gòu)買的財(cái)產(chǎn)；

（5）犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移至他人名下的財(cái)產(chǎn)；

（6）犯罪嫌疑人涉嫌洗錢以及掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益等犯罪涉及的財(cái)產(chǎn)；

（7）其他與黑惡勢(shì)力組織及其違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)。

3.要求

（1）人道和經(jīng)濟(jì)秩序的要求

2019年財(cái)產(chǎn)處置意見第3條，對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)采取措施，應(yīng)當(dāng)為犯罪嫌疑人、被告人及其所扶養(yǎng)的親屬保留必需的生活費(fèi)用和物品。

根據(jù)案件具體情況，在保證訴訟活動(dòng)正常進(jìn)行的同時(shí)，可以允許有關(guān)人員繼續(xù)合理使用有關(guān)涉案財(cái)產(chǎn)，并采取必要的保值保管措施，以減少案件辦理對(duì)正常辦公和合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。

（2）程序要求

2015年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》第2條第1款，“規(guī)范涉案財(cái)物查封、扣押、凍結(jié)程序。查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法定條件和程序進(jìn)行。嚴(yán)禁在立案之前查封、扣押、凍結(jié)財(cái)物。不得查封、扣押、凍結(jié)與案件無關(guān)的財(cái)物。凡查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物，都應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查；經(jīng)查明確實(shí)與案件無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)予以解除、退還，并通知有關(guān)當(dāng)事人?！?nbsp;  

該條第4款，“在查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物時(shí)，應(yīng)當(dāng)收集固定依法應(yīng)當(dāng)追繳的證據(jù)材料并隨案移送?！?/span>

（3）保全要求

2019年財(cái)產(chǎn)處置意見第7條，查封、扣押、凍結(jié)已登記的不動(dòng)產(chǎn)、特定動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)登記機(jī)關(guān)，在查封、扣押、凍結(jié)期間禁止被查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)，不得辦理被查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)權(quán)屬變更、抵押等手續(xù)。必要時(shí)可以提取有關(guān)產(chǎn)權(quán)證照。

2019年財(cái)產(chǎn)處置意見第12條第1款，“對(duì)于不宜查封、扣押、凍結(jié)的經(jīng)營(yíng)性財(cái)產(chǎn)，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院可以申請(qǐng)當(dāng)?shù)卣付ㄓ嘘P(guān)部門或者委托有關(guān)機(jī)構(gòu)代管或者托管。”

（二）保管、移交

2015年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》第4條，“規(guī)范涉案財(cái)物保管制度。對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物，均應(yīng)當(dāng)制作詳細(xì)清單。對(duì)扣押款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)逐案設(shè)立明細(xì)賬，在扣押后立即存入扣押機(jī)關(guān)唯一合規(guī)賬戶。對(duì)贓物特別是貴重物品實(shí)行分類保管，做到一案一賬、一物一卡、賬實(shí)相符。對(duì)作為證據(jù)使用的實(shí)物一般應(yīng)當(dāng)隨案移送，如實(shí)登記，妥善保管，健全交接手續(xù)，防止損毀、丟失等?！?/span>

2019年財(cái)產(chǎn)處置意見第11條第1款，“公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)在案財(cái)產(chǎn)審查甄別。在移送審查起訴時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)對(duì)采取措施的涉案財(cái)產(chǎn)提出處理意見建議，并將采取措施的涉案財(cái)產(chǎn)及其清單隨案移送?！?/span>

該條第3款，“涉案財(cái)產(chǎn)不宜隨案移送的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、司法解釋的規(guī)定，提供相應(yīng)的清單、照片、錄像、封存手續(xù)、存放地點(diǎn)說明、鑒定、評(píng)估意見、變價(jià)處理憑證等材料?！?/span>

二、審查程序

（一）逮捕審查、起訴審查的內(nèi)容

1.黑惡勢(shì)力組織及其成員的財(cái)產(chǎn)狀況是否已經(jīng)查清？

2.應(yīng)當(dāng)追繳的涉案財(cái)產(chǎn)是否已經(jīng)查、扣、凍到位？

3.已經(jīng)采取措施的涉案財(cái)產(chǎn)，是否全面收集證明其來源、性質(zhì)、用途、權(quán)屬及價(jià)值的有關(guān)證據(jù)？

4.查、扣、凍程序及保管、移交是否合法？

5.黑惡勢(shì)力組織進(jìn)行的洗錢以及掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益等轉(zhuǎn)變涉案財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的關(guān)聯(lián)犯罪是否深挖細(xì)查到位？

（二）告知權(quán)利

2015年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》第12條，“明確利害關(guān)系人訴訟權(quán)利。善意第三人等案外人與涉案財(cái)物處理存在利害關(guān)系的，公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、人民檢察院應(yīng)當(dāng)告知其相關(guān)訴訟權(quán)利?！?/span>

（三）處理

1.對(duì)偵查機(jī)關(guān)提出補(bǔ)充偵查建議。

2.自行偵查。

3.提出處置意見。

2019年財(cái)產(chǎn)處置意見第11條第1款，在提起公訴時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)對(duì)采取措施的涉案財(cái)產(chǎn)提出處理意見建議，并將采取措施的涉案財(cái)產(chǎn)及其清單隨案移送。

該條第2款，人民檢察院經(jīng)審查，除對(duì)隨案移送的涉案財(cái)產(chǎn)提出處理意見外，還需要對(duì)繼續(xù)追繳的尚未被足額查封、扣押的其他違法所得提出處理意見建議。

三、審判程序

1.案件事實(shí)的分類

定罪事實(shí)、量刑事實(shí)、程序事實(shí)、涉案財(cái)產(chǎn)事實(shí)

2.審判程序的細(xì)化

定罪事實(shí)的調(diào)查辯論程序、量刑事實(shí)的調(diào)查辯論程序、證據(jù)合法性的調(diào)查辯論程序、涉案財(cái)產(chǎn)的調(diào)查辯論程序

3.訴訟主體

主體：檢察機(jī)關(guān)、被告人、被害人、其他利害關(guān)系人、法院。

利害關(guān)系人：善意第三人、被告人近親屬、其他案外人。

2015年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》第12條，“明確利害關(guān)系人訴訟權(quán)利。善意第三人等案外人與涉案財(cái)物處理存在利害關(guān)系的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知其參加訴訟并聽取其意見。”參加訴訟，即參與法庭審判活動(dòng)。

4.舉證質(zhì)證

2019年處置意見第13條，人民檢察院在法庭審理時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)證明黑惡勢(shì)力犯罪涉案財(cái)產(chǎn)情況進(jìn)行舉證質(zhì)證，對(duì)于既能證明具體個(gè)罪又能證明經(jīng)濟(jì)特征的涉案財(cái)產(chǎn)情況相關(guān)證據(jù)在具體個(gè)罪中出示后，在經(jīng)濟(jì)特征中可以簡(jiǎn)要說明，不再重復(fù)出示。

2019年處置意見第20條，本意見第19條所稱“財(cái)產(chǎn)無法找到”，是指有證據(jù)證明存在依法應(yīng)當(dāng)追繳、沒收的財(cái)產(chǎn)，但無法查證財(cái)產(chǎn)去向、下落的。被告人有不同意見的，應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證據(jù)。

5.辯論

2015年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》第12條，“明確利害關(guān)系人訴訟權(quán)利。善意第三人等案外人與涉案財(cái)物處理存在利害關(guān)系的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知其參加訴訟并聽取其意見?！?/span>

四、判決

2018年刑事訴訟法第245條第3款規(guī)定：人民法院作出的判決，應(yīng)當(dāng)對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息作出處理。

2019年處置意見第14條，“人民法院作出的判決，除應(yīng)當(dāng)對(duì)隨案移送的涉案財(cái)產(chǎn)作出處理外，還應(yīng)當(dāng)在判決書中寫明需要繼續(xù)追繳尚未被足額查封、扣押的其他違法所得；對(duì)隨案移送財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)列明相關(guān)財(cái)產(chǎn)的具體名稱、數(shù)量、金額、處置情況等。涉案財(cái)產(chǎn)或者有關(guān)當(dāng)事人人數(shù)較多，不宜在判決書正文中詳細(xì)列明的，可以概括敘述并另附清單?！?/span>

對(duì)于已經(jīng)封存在案而未隨案移送的財(cái)物，如何處置，2019處置意見回避了。

最高法適用刑事訴訟法解釋第365條，“對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息，應(yīng)當(dāng)在判決書中寫明名稱、金額、數(shù)量、存放地點(diǎn)及其處理方式等。涉案財(cái)物較多，不宜在判決主文中詳細(xì)列明的，可以附清單。涉案財(cái)物未隨案移送的，應(yīng)當(dāng)在判決書中寫明，并寫明由查封、扣押、凍結(jié)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)處理。”

五、判決救濟(jì)

2015年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》第12條，“被告人、自訴人、附帶民事訴訟的原告和被告人對(duì)涉案財(cái)物處理決定不服的，可以就財(cái)物處理部分提出上訴，被害人或者其他利害關(guān)系人可以請(qǐng)求人民檢察院抗訴?！?/span>

六、執(zhí)行程序

         隨案移交的涉案財(cái)物的執(zhí)行，由人民法院負(fù)責(zé)。最高法適用刑事訴訟法解釋第367條，隨案移送的或者人民法院查封、扣押的財(cái)物及其孳息，由第一審人民法院在判決生效后負(fù)責(zé)處理。執(zhí)行程序，按照《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》（法釋〔2014〕13號(hào)）執(zhí)行。

繼續(xù)追繳的執(zhí)行，由人民法院負(fù)責(zé)。根據(jù)2015年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》第9條，由人民法院執(zhí)行?！巴晟七`法所得追繳、執(zhí)行工作機(jī)制。對(duì)審判時(shí)尚未追繳到案或者尚未足額退賠的違法所得，人民法院應(yīng)當(dāng)判決繼續(xù)追繳或者責(zé)令退賠，并由人民法院負(fù)責(zé)執(zhí)行，人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)等應(yīng)當(dāng)予以配合。”

未隨案移送的涉案財(cái)物，由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。最高法適用刑事訴訟法解釋第367條第2款，“涉案財(cái)物未隨案移送的，人民法院應(yīng)當(dāng)在判決生效后十日內(nèi)，將判決書、裁定書送達(dá)查封、扣押機(jī)關(guān)，并告知其在一個(gè)月內(nèi)將執(zhí)行回單送回?！?/span>

七、申訴救濟(jì)

2015年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》第13條，“完善權(quán)利救濟(jì)機(jī)制。人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立有效的權(quán)利救濟(jì)機(jī)制，對(duì)當(dāng)事人、利害關(guān)系人提出異議、復(fù)議、申訴、投訴或者舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)受理并反饋處理結(jié)果?！?/span>

刑事訴訟法第117條規(guī)定，就查封、扣押、凍結(jié)事項(xiàng)，當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人、利害關(guān)系人有權(quán)向該機(jī)關(guān)申訴或者控告。